浅谈建设单位的施工管理.doc

1、 - 10 -东北财经大学网络教育本科毕业论文浅谈建设单位的施工管理作 者李煜昊学籍批次201009学习中心泸州层 次专科起点本科专 业工程管理指导教师刘禹摘 要在我国工程项目建设中，经常出现这样的情况预算突破投资估算的情况，这对建设单位在工程投资控制方面提出了更高的要求。因此，在合理控制好工程造价的前提下，保证建设工程的质量和进度是每个建设单位都要面对的问题。本文主要针对施工中影响资金的不确定因素，分析了工程变更和索赔对工程项目投资的影响，提出建设单位如何在工程项目施工过程中控制工程变更，减少索赔，并按照合同赋予自己的权力，控制不合理的索赔，及时提出反索赔，使资金的分配趋于合理，保证工程建设

2、项目的顺利进行。关键词：建设单位；施工阶段；造价管理；工程变更；施工索赔； 目录摘 要1第一章 绪论21.1 研究背景与意义21.2 国内项目投资管理研究的现状21.2.1国外项目投资管理研究的现状21.2.2国内项目投资管理研究的现状31.3 本文的研究思路3第二章 项目施工阶段造价管理理论32.1 施工阶段工程造价控制的依据和措施32.2.1 施工阶段工程造价控制的依据32.2.2 施工阶段造价控制措施32.2 目前实施阶段造价管理存在的问题4第三章 建设项目施工阶段的工程造价管理53.1施工阶段成本管理的内容53.2工程变更控制与索赔处理53.2.1工程变更的控制63.2.2变更工程的定

3、价方法63.2.3当前评估工程变更投资变化的问题及解决办法63.2.4工程变更注意事项63.3施工索赔及处理73.4南环高架桥工程合同索赔管理8第四章 结论9参考文献10第一章 绪论1.1 研究背景与意义近几十年来，随着我国国民经济的不断发展，我国的基础设施建设逐渐增多，工程项目也在逐渐增多，而且规模越来越大，投入的财力、物力和人力也越来越大。面对如此大型的项目和如此巨额的投资，对工程建设管理的要求也越来越高，施工工程造价管理已经成为工程建设单位管理的重点和难点。因此，在合理控制好工程造价的前提下，保证建设工程的质量和进度是每个建设单位都要面对的问题。工程建设项目从前期决策、实施直至竣工验收，

4、贯穿项目建设全过程，都需要通过对投入的资金、资源及投入过程进行调节和控制，工程建设项目投资控制并不投资越少、越省，就越好，而是要根据建设项目的计划进行合理投资，为实现这一目标，就需要制定一个具体明确而又科学合理可靠的项目投资目标，而项目计划投资额受时间因素、项目建设地点、项目招标方式、建设任务发包方式、项目规模大小、项目的特点、项目的质量水平等因素的影响，在工程建设中经常出现因投资管理的控制不力造成项目建设的实际投资额远远超过计划投资额情况。因此，建设单位需要加强对施工阶段的投资管理，在不影响工程进度和工程质量、安全施工的条件下，将工程实际费用控制在预算范围内。1.2 国内项目投资管理研究的现

5、状1.2.1国外项目投资管理研究的现状工程项目投资控制是工程项目管理的核心，通过将在工程项目管理中引进科学的管理方法，提高工程项目管理的效率。特别是二战后，各国都在进行大规模城市建设的过程中，积累了大量的经验，并提出了多种项目建设管理模式，主要包括美国CM模式、英国QS模式、BOT投资方式、赢得值原理和方法、全面造价管理理论等。目前，国外建设单位在工程项目管理中通常采用的专业建设管理模式，通过将工程项目交给咨询公司来承担建设管理，由咨询公司对项目成本进行控制管理。此外，国外大型承包公司通过参与项目投资计划研究、可行性研究、投资决策、咨询设计、招标投标、商签合同、工程实施和验收等全过程的建设，使

6、得业主、咨询公司、承包单位可以共同控制工程项目的施工管理。美国、英国、香港、德国等一些发达国家和地区均建立了一套较为完善的成本控制体系，从而确保工程建设的顺利开展。1.2.2国内项目投资管理研究的现状从上世纪80年代中期开始，我国工程造价管理在理论和实践上都取得了一定的成绩，在工程项目标准成本的确定、项目成本计划分解和工程项目成本控制等方面逐渐完善。目前国内所采用的工程项目管理主要有全寿命费用分析理论、价值工程理论、限额设计理论、造价函数和估价模型理论、价格网络理论等五种方法，但在我国的应用与推广受到工程项目管理体制的限制，导致各项工作的协调较为困难。1.3 本文的研究思路本文主要针对施工中影

7、响资金的不确定因素，分析了工程变更和索赔对工程项目投资的影响，提出建设单位如何在工程项目施工过程中控制工程变更，减少索赔，并按照合同赋予自己的权力，控制不合理的索赔，及时提出反索赔，使资金的分配趋于合理，保证工程建设项目的顺利进行。第二章 项目施工阶段造价管理理论2.1 施工阶段工程造价控制的依据和措施2.2.1 施工阶段工程造价控制的依据施工阶段工程造价控制的依据主要包括建设工程施工合同和工程量清单两个方面。施工阶段造价控制首先要以业主和承包商签订的施工合同为依据，通过相互约束、彼此监督，贯彻执行至工程结束的全过程的、动态的管理。在施工过程中与工程造价密切相关的条款称为造价计价体系条款，是因

8、为这些条款均与最终工程结算造价密切相关，与工程经济效益密切相关。这些条款体现在合同的各个方面，可分为明显工程价款条款、可转化为经济责任的条款、隐含的经济责任条款。用于招标的工程量清单是投标单位投标报价的依据，是业主与中标单位签订施工合同的依据，是工程变更与签证的依据，是工程竣工结算的依据，用于招标的工程量清单编制质量的好坏，直接影响投标报价与实际工程结算价格的差异大小。编制质量好的工程量清单，工程量计算准确度高、无对投资影响较大的漏项、项目特征描述准确齐全，投标报价与实际工程结算价格的差异就小。所以，用于招标的工程量清单编制质量的好坏对工程施工阶段造价的控制起着至关重要的作用。2.2.2 施工

9、阶段造价控制措施施工阶段的投资控制必须兼顾工程进度。工程项目建设的目标系统是一个由质量、投资、进度三大要素组成的统一矛盾体，其中任何一个要素的变化，都会引起另外两个要素的相应变化。工期责任常常会因施工实际情况而转化为价款责任，而一味的追求工程进度势必增加投资。因此，施工阶段的投资控制必须将造价与进度相结合，通过采取多种造价控制措施，从而提高项目施工阶段投资管理的效率。施工阶段的投资控制中，需要贯彻合同法，严谨地签订建设工程施工合同，并严格按照合同进行项目管理，同时严格控制合同的变更，从而达到控制工程造价的目的。施工现场管理是项目施工管理的重要组成部分，通过优化施工组织设计，选择技术先进、经济合

10、理的施工方案，在保证质量的前提下对各种施工方案进行技术上、经济上的对比分析，从中选出最合理的方案，以达到资源最佳配置和组织，从而降低工程造价。在工程项目的实施过程中，经常碰到来自业主要求对设计项目的修改及由于现场施工条件限制、施工技术的要求而产生的设计变更等情况，而经常性的工程量变化、施工进度变化及工程价格的变化会使得发包方与承包方在执行合同过程中产生矛盾。因此，工程项目的实施中需要尽可能减少工程的变更。工程项目的实施过程中还需从严格执行四方签证制度、控制签证内容与实际相符，签证达到量化要求、签证的范围正确等四个方面，加强现场工程量签证的监督和管理工作。在工程投资控制中材料价格的控制是主要的，

11、材料费在工程中往往占有很大的比重。因此，必须在施工阶段通过制定材料价格的管理措施，严格按照合同中的材料用量进行施工控制，并通过合理确定材料价格，从而有效地控制工程投资。工程实施过程常常由于多种原因的影响，使得工程承包中不可避免地出现索赔，进而导致工程投资发生变化。在项目实施过程中加强工程的总体管理，规范业主的自身行为，公正、合理、及时处理索赔费用，可以对控制工程投资将起到积极的作用。2.2 目前实施阶段造价管理存在的问题尽管投资控制理论日臻完善，但由于在多年的工程管理中，工程建设单位一向重视工程进度和质量管理，轻成本管理，造成投资控制仅停留在理论方法上。虽然目前项目资金支出较之以前更加趋于合理

12、，大多数建设单位很重视设计阶段和工程招投标阶段的控制，积极推进限额设计和公开招投标制，取得了满意的效果，但相比之下在项目的实施过程中，却缺乏行之有效的投资控制手段。具体表现在业主缺乏专业的资金控制人员，而业主聘用的监理工程师只强调工程的质量和进度，而对所带来的费用增加却欠考虑，因为费用控制不在其职责范围内。在项目施工阶段，虽然资金节约的比例可能很小，但资金浪费的可能性却很大。由于许多工作前期的投资计划没有做好及项目实施阶段资金管理不善，在现实工程中经常出现概算超估算、预算超概算、决算超预算的现象。这种被动的管理方式，实际上是一种事后计价，实报实销的方式，最后决算突破估算和概算也无可挽回，更难追

13、究责任。虽然人们一直在研究和摸索对项目投资风险和投资失控的问题，但对投资风险的分析和投资控制目前仍局限于对风险和投资控制的定性研究。尤其在工程建设项目的可行性研究中，为了估算风险损失费大小，往往均按占总投资的一定比例来粗糙地估算风险的损失费用，一般占总投资的6%-10%,并以不可预见费计入总投资中，对建设项目投资风险的这种评价方法明显存在着四方面缺陷。第一，对风险损失费用估算带有主观性;第二，难以揭示风险的内部机制及其变化规律;第三，不利于投资者对风险的辩识，以及对风险防范和科学管理;第四，不利于投资者对投资的管理和控制。事实上，对于大中型工程，由于两方面的原因，使得施工阶段的投资控制显得十分

14、重要。一是大中型项目规模大，投资大、工期长。施工中的不确定性因素多，子项工程和相应的合同也多，使得施工管理极其复杂。因此，一些工程投资失控的原因正是由其中一种或几种原因引起的。二是在工程项目建设实施阶段，将设计图纸变成建筑实体，需投入的资金大，占用时间长，稍有失误和影响，投资都会失控。如对这一阶段缺乏有效的投资控制方法，会使得这一阶段投资失控。第三章 建设项目施工阶段的工程造价管理3.1施工阶段成本管理的内容为了有效地控制建设项目投资，业主首先应在建设前期合理确定建设规模，采用技术先进、功能合理、经济节约的设计方案，做到投资决策正确；同时，在施工阶段做好工期价款结算的审查与管理，对工程变更及时

15、确定调整价款，合理处理索赔与反索赔。施工投资控制的主要内容包括组织对费用支出的审核、做好预付备料款的工作、做好工程价款的结算工作、做好工程价款调整的控制工作等四个方面。3.2工程变更控制与索赔处理工程建设的核心工作是合同管理，合同管理工作中最重要的是工程变更和索赔处理，只有把工程变更和索赔处理工作标准化、规范化、程序化，才能保证工程建设顺利进行，按期完工，提高工程质量，降低工程造价，提高投资效益。工程建设中应以合同为依据，正确处理变更和索赔；履行各方的权利、责任与义务。3.2.1工程变更的控制建设工程变更是监理工程师对合同工程或其任何部分的形式、数量或质量做出的变更，其费用随工程量、单价、计费

16、项目等的变化而变化。工程变更的范围很广，涉及到设计图纸或技术规范的改变、修改或补充等，还需有监理工程师的工程变更令，承包商才可以进行工程变更。为便于合同管理和造价控制，对工程质量、性质或类型改变引起的工程变更在实践中是有限制的，即通常要求变更后所出现的新的工程类型应是原承包合同中本已存在的工程类型。建设工程变更涉及的范围很广，可以来自建设单位、施工承包商、监理工程师调等多个方面，但是无论哪一方提出工程变更，都应有监理工程师签发现场的工程变更指令。为使工程变更与投资控制紧密联系起来，承包商在进行变更之前需要提供相应的报价，而业主方的造价工程师或预算控制员应积极介入，比较投资预算，确定变更价格，在

17、同承包商平等协商的情况下，签署变更协议，之后方可有监理工程师按变更协议执行。3.2.2变更工程的定价方法当建设工程项目的变更引起的工程量变化较大或工作性质有重大改变，使得继续沿用原有不合理合同单价计价会损害公平原则或出现显失公平的现象时，原有的合同单价应按其工作内容以及当前的市场价格进行变更，通常采用以合同单价为基础定价、以计日的工时为依据确定、以概预算价格为基础定价、加权定价法等方法进行变更工程的定价。3.2.3当前评估工程变更投资变化的问题及解决办法长期以来，工程变更一直是工程建设中困扰投资控制的关键问题。在工程进行的关键时期，经常出现反映工程投资快到了红线而工程还摸不到边或者工程完工结算

18、发现投资己超越了红线的现象。由于缺乏一个专业统计组织及一套完善的管理系统，在工程变更过程中缺乏参照，导致确定变更项目的数量和单价比较困难，而且工程变更的影响范围较广，使得变更数量的统计工作量大且复杂。工程变更是投资变化的主要根源，变更对投资的影响是复杂和多方面的，但通过加强管理及对工程变更应用科学的计量方法和定价方法准确地掌握工程项目的投资动态信息，达到主动控制投资的目的。这样工程投资就得到根本性的控制，整个工程管理也将从粗放式管理进入一个科学化管理的阶段。3.2.4工程变更注意事项由于工程变更实在项目施工阶段发生，具有不可预见性，而在项目前期作费用估算时，只可能按合同比例相应留出一部分不可预

19、见费，而不能将现场所有的变更情况都考虑进去。但工程变更的发生是不可避免的，如果控制过死，会影响工程的质量和进度；控制过松，又会加大工程成本，超出原计划的投资预算。因此，工程变更需要注意对工程变更内容、工程变更产生的原因、严格按照变更程序、加强变更资金的监控等几方面的管理与控制。3.3施工索赔及处理由于建设项目规模大、技术复杂，施工过程中局部的设计变更是常有的事，另外，招标文件和设计文件也常有说明不够确切、遗漏甚至错误的地方，所以在施工过程中索赔几乎是必然要发生的。施工索赔金额直接关系到项目投资额，控制好索赔事宜有利于控制投资。按照索赔产生的原因，结合索赔发生的具体情况，可以把索赔分为工程变更索

20、赔、工程量变更索赔、工期索赔、赶工索赔、不可预见因素发生的索赔、违约索赔等七类。合同文件引起的索赔主要包括由合同文件的组成问题引起的索赔和因合同缺陷或错误引起的索赔；由于工期引起的索赔主要包括工期延长和延误引起的索赔和加速施工引起的索赔；关于价款方面的索赔主要是指因价格调整引起的索赔、因货币贬值和严重经济失调引起的索赔及业主延期支付款项引起的索赔；建设工程中其他有关的索赔主要是指不利的自然条件与人为障碍引起的索赔、工程量的增加和减少引起的索赔、业主提出终止工程或临时中断工程施工引起的索赔、对工程师额外的试验和检查增加费用的索赔及指定分包商违约或延误造成的索赔等五个方面。施工索赔处理应按照认真履

21、行合同、以事实为依据、采用正确的处理方法友好解决的原则进行。承包单位施工索赔必须以合同为依据，并结合日常的文件记录，通过给与建设单位有关其索赔意向的通知和每月提交一份有关索赔的账目的方式提出施工索赔要求。业主对于防范和减少索赔应做到事前控制，将工程内容按照性质的不同分为相互独立的部分，确定总包分包合同关系的方法来减少索赔，但当工期延误发生在关键环节容易造成对整体工程的影响，此时业主可以通过权衡万事项目投入生产造成的经济效益损失与加速施工增加的费用或者对承包商加班赶工导致的工程成本增加给予补偿的方法，减少工程总体造价的损失。在施工中，很有经验的承包商也可能遇到不可预见的不利自然条件和人为障碍，导

22、致承包商为完成合同要花费计划外的额外开支。业主给予赔偿的关键是：该不利的自然条件或不利的现场条件是否承包商可以预见或通过开工前的现场勘查能够发现。如果由于承包商工作疏忽，在现场勘察时本应发现的问题没有及时发现和预见而造成工程的损失，对于该类损失业主不需赔偿，同样，如果由于恶劣天气，自然灾害等对现场施工造成损失，承包商有责任采取有效的措施组织事态的进一步恶化，对于未采取有效措施而造成的破坏，业主也不需满足承包商提出的索赔。在处理工程量增加引起的索赔时，需要区分新增工程的属性，确定属于附加工程还是额外工程。对于附加工程在计算工程款时，应按照投标文件工程量列表中所列的单价进行计算，或参照近似工作的单

23、价计算，如果确定是属于额外工程，则应重新议定单价，按新单价支付工程款。3.4南环高架桥工程合同索赔管理在高架桥工程建设过程中，合同索赔既是合同管理的重要组成部分，也是一项具有高敏感性且争议较大的工作。合同索赔工作若能做到处理及时妥当，不仅能保证工程建设资金的及时到位，而且还能保证合同双方的权益，并将合同管理水平提升到一个新的高度。南环高架桥自开工以来经历了移民阻工、特大暴雨及水淹厂房等一系列人为的原因与自然的灾害，使工程质量、工期受到了较大影响，合同双方均遭受了较大经济损失。为了尽最大可能挽回失去的时间，确保工程主要节点目标的如期实现，同时也为了将损失降低到最小限度，南环高架桥工程及时启动了合

24、同索赔补偿机制，以事实为依据，以合同为准绳，通过积极地沟通、协商，在较短时间内使合同双方达成一致意见，取得了较好的效果。由于当时全省普降特大暴雨，造成场内公路多处塌方，材料运输中断，停工达到时间6d。由于公路运输中断，使得建筑材料的供应不足，导致是施工单位停工，经监理工程师、发包方研究后认为，该工程的停工是由于降雨量大于合同规定的降雨量，属不可抗力的自然灾害，同意列为索赔项目。承包方在收到索赔事件立项意见后，立即组织相关人员进行索赔报告的编写，对支持性记录和证据(如工程量签证单、发票等)及时进行了补充、完善，并向监理工程师提交了费用补偿函向建设单位索赔金额232.46万元。监理工程师收到承包方

25、提交的索赔报告后，组织人员进行了大量的核实工作，确定初步处理金额为165.37万元，分别抄送承包方和发包方。发包方针对监理工程师提出的索赔初步处理意见，经研究确定后提出新增工程量需进一步核实、因不属全面停工不能按承包方提出的计价原则进行处理、人员设备闲置费用不能全部计算、被埋的载重汽车修理费用不能赔偿等疑问。在监理工程师的主持下，合同双方进行了索赔谈判。首先，监理工程师向双方阐述了索赔初步处理意见编制的方法、相关的依据及双方应承担的责任和费用，之后，双方针对索赔初步处理意见提出了各自的观点。最后经友好协商，双方达成一致意见。监理工程师根据双方在索赔谈判时达成的一致意见提出损失费用补偿的处理决定

26、，分别报送承包方和发包方，双方确认无异议后提出确认函，同意索赔金额确定为12595万元。根据处理决定，发包方在10月份进度款中向承包方支付了索赔款125.95万元。监理工程师及时做好了索赔资料归档工作。至此，特大暴雨索赔事件处理完成。第四章 结论随着我国国民经济的不断发展，我国建设工程项目逐渐增多，而且规模越来越大，投资越来越大，对工程建设管理的提出了更高的要求。施工作为工程建设的主体，对其的造价管理已经成为工程建设单位管理的重点和难点。在工程项目施工阶段，工程变更和索赔产生的费用变化很多，这部分费用对工程项目投资的影响很大，如果建设单位在工程项目施工过程中不能控制工程变更，不能按照合同赋予自

27、己的权力，合理处理索赔，控制不合理的索赔，将会导致竣工决算超出施工预算。因此，合理控制工程中的变更和索赔，是控制资金不超计划的重要步骤。参 考 文 献1. 徐玉娥，建设单位对工程项目的质量控制期刊论文，建材技术与应用，2009年2. 李少杰、姜伟，浅谈建设单位在工程施工阶段的项目管理期刊论文，科技风，2010年，10期3. 苏道喜、张庆华、徐广峰，浅议建设单位的工程项目管理期刊论文，科技信息，2009年，35期4. 辜东利，建设单位加强内部审计监督的探讨期刊论文，中国市场，2010年，35期5. 谢小军，浅谈建设项目中建设单位的管理，期刊论文,山西建筑,2009年,35期6. 史崇敬，浅谈项目实施阶段的全过程管理，期刊论文,大陆桥视野，2010年，11期7. 张志红、柯贤辉，建设单位对工程项目质量的控制与管理期刊论文，国外建材科技，2007年28期8. 柴书弘，建设单位如何做好安全管理工作期刊论文，建筑安全，2009年,24期9. 刘海涛，建设单位在工程项目管理中如何有效发挥管理效力期刊论文，甘肃科技，2010年,26期10. 耿涛，王莉洁，建设单位施工管理探讨期刊论文，山西建筑，2008年,34期