水利工程质量与安全监督检查指导手册.pdf

1、水利行业监督检查指导手册（水利工程建设质量与安全分册）（水利工程建设质量与安全分册）2022 年版年版监督司监督司（督查办）（督查办）20212021 年年 1212 月月水利工程建设质量与安全监督检查规范化指导手册编写说明按照监督司的统一要求，为促进监督检查工作规范化、常态化、专业化高质量开展，保障工程建设顺利进行，督查办组织督查人员编制完成了水利行业监督检查指导手册（水利工程建设质量与安全分册）（以下简称指导手册）。指导手册包括工程施工质量、安全生产和工程监理三大类，主要是规范和指导具体的检查工作，共有 14 个方面，其中施工质量分为：土方工程、石方工程、地基及基础处理工程、防渗和排水工程

2、、支护工程、砌体工程、混凝土和钢筋混凝土工程、金属结构工程、机电设备、安全监测工程、自动化系统工程、原材料和中间产品检测等 12 个专业，工程监理和安全生产未按专业进行分类。指导手册根据水利工程建设质量与安全生产监督检查办法（试行）及其问题清单（2020 年版）要求，坚持以问题为导向，以问题清单为依据，以问责为抓手，以整改为目的，开展规范化监督检查工作。围绕“查、认、改、罚”四个环节，进一步细化明确了检查依据、检查步骤、检查对象、检查内容及方法、意见交换和问题确认、成果报告整理、整改通知和责任追究、整改落实和复核、资料归档等。经过多次研讨和专家咨询，形成了试行稿，供从事工程建设监督检查的工作人

3、员参考试用，根据试用反馈情况进一步修改完善。目目录录第一章总则.1一、监督检查范围和事项.1二、职责分工.1三、主要依据.2第二章检查流程及各环节要求.9一、查前准备.9二、现场检查.9三、问题认定.10四、信息报送.10五、问题整改.10六、责任追究.11第三章检查内容、方式方法和主要依据.12一、土方工程.12二、石方工程.18三、地基及基础处理工程.22四、防渗和排水工程.28五、支护工程.34六、砌体工程.43七、混凝土和钢筋混凝土工程.48八、金属结构工程.55九、机电设备.61十、安全监测工程.66十一、自动化系统工程.73十二、原材料和中间产品检测.75十三、安全生产.86十四、

4、工程监理.95第四章有关要求.99第五章后评价及归档.100一、后评价.100二、归档.100附件.1011第一章总则为指导开展水利工程建设质量与安全规范化监督检查工作，细化和规范监督检查各环节的规定动作和工作标准，编写本指导手册。本指导手册适用于水利部及其流域管理机构组织开展的水利工程建设质量与安全监督检查，包括飞检、检查、督查、专项稽察、考核、调查等。地方各级水行政主管部门可参照执行。一、监督检查范围和事项监督检查范围主要包括：从事水利工程建设（包括新建、扩建、改建、加固等）活动的项目单位，包括建设、勘察、设计、施工、监理、检测、安装等单位。监督检查事项主要包括：工程施工质量、安全生产等方

5、面的检查工作，共涵盖了土方工程、石方工程、地基及基础处理工程、防渗和排水工程、支护工程、砌体工程、混凝土和钢筋混凝土工程、金属结构工程、机电设备、安全监测工程、自动化系统工程、原材料和中间产品检测、安全生产、工程监理等 14 个专业内容。二、职责分工水利部负责对全国的水利工程建设质量、安全生产实施统一监督管理，指导各级地方水行政主管部门的质量与安全2生产管理工作，负责组织对质量、安全生产问题进行监督检查、问题认定和责任追究。流域管理机构依据职责和水利部授权，负责对本流域内有管辖权的水利工程建设质量、安全生产实施监督管理，指导地方水行政主管部门的质量与安全生产管理工作，负责组织对质量、安全生产问

6、题进行监督检查、问题认定和责任追究。县级以上地方人民政府水行政主管部门可参照执行。三、主要依据（一）法律法规1.中华人民共和国水法2.中华人民共和国建筑法（二）国务院文件1.建设工程质量管理条例2.建设工程勘察设计管理条例3.建设工程安全生产管理条例（三）部门规章1.水利工程建设监理规定2.水利工程质量管理规定3.水利工程建设质量监督管理规定4.水利工程质量检测管理规定3（四）规范性文件1.水利工程建设质量与安全生产监督检查办法（试行）2.水利工程建设与质量安全生产监督检查办法（试行）问题清单（2020 年版）（五）技术标准1.水利水电工程施工质量检验与评定规程（SL1762007）2.堤防工

7、程施工规范（SL 2602014）3.碾压式土石坝施工规范（DL/T 51292013）4.土工试验方法标准（GB/T 501232019）5.水利水电工程施工质量验收评定标准（SL 6312012）6.水工建筑物地下开挖工程施工规范（SL 3782007）7.膨胀土地区建筑技术规范（GB 501122013）8.渠道防渗衬砌工程技术标准（GB/T 506002020）9.水工建筑物岩石基础开挖工程施工技术规范（SL 472020）10.水利水电工程锚喷支护技术规范（SL 3772007）11.水工预应力锚固技术规范（SL/T 21220240）12.水工建筑物水泥灌浆施工技术规范（SL/T6

8、22020）13.钻井液材料规范（GB/T 50052010）14.水利水电工程混凝土防渗墙施工技术规范（SL 1742014）15.水工混凝土施工规范（SL 6772014）16.水利水电工程注水试验规范（SL 3452007）17.水工混凝土试验规程（SL/T 3522020）18.水利水电工程高压喷射灌浆技术规范（DL/T 52002019）19.建筑地基基础工程施工规范（GB 510042015）20.土工合成材料应用技术规范（GB 502902014）21.砌体结构工程施工质量验收规范（GB 502032019）22.水闸施工规范（SL 272014）23.碾压混凝土坝设计规范（SL

9、 3142018）24.混凝土面板堆石坝设计规范（SL 492015）25.混凝土重力坝设计规范（SL 3192018）26.混凝土拱坝设计规范（SL 2822018）527.土石坝沥青混凝土面板和心墙设计规范（SL5012010）28.工程建设施工企业质量管理规范（GB/T504302017）29.水利工程施工监理规范（SL 2882014）30.水利工程压力钢管制造安装及验收规范（SL 4322008）31.水利水电工程钢闸门制作、安装与验收规范（GB/T 141732008）32.水工钢闸门和启闭机安全检测技术规程（SL 1012014）33.水利水电工程钢闸门设计规范（SL 74201

10、9）34.水利水电起重机械安全规程（SL 4252017）35.水电水利工程压力钢管制作安装及验收规范（GB 507662012）36.水电水利工程压力钢管制造安装及验收规范（DL/T 50172007）37.压力钢管安全检测技术规程（DL/T 7091999）38.水利水电工程启闭机制造、安装及验收规范（SL 3812007）639.电气装置安装工程 电力变压器、油浸电抗器、互感器施工及验收规范（GB 501482010）40.电气装置安装工程 盘、柜及二次回路接线施工及验收规范（GB 501712012）41.电气装置安装工程接 地装置施工及验收规范（GB 501692016）42.水利水

11、电工程自动化设计规范（SL 6122013）43.小型水电站自动化设计规范（SL 2292011）44.数据中心基础设施施工及验收规范（GB 504622015）45.数据中心设计规范（GB 501742017）46.水利系统通信工程验收规程（SL 4392009）47.水利系统通信工程质量评定规程（SL 6942015）48.电气装置安装工程 盘、柜及二次回路接线施工及验收规范（GB 501712012）49.信息安全技术 网络安全等级保护基本要求（GB/T 222392019）50.水利网络安全保护技术规范（SL/T 8032020）751.电力工程直流电源系统设计技术规程（DL/T 50

12、442014）52.火灾自动报警系统设计规范（GB 501162013）53.水利水电工程施工通用安全技术导则（SL3982007）54.水利水电工程土建施工安全技术规程（SL3992007）55.水利水电工程金属结构与机电设备安装安全技术规程（SL 4002007）56.水利水电工程施工作业人员安全操作规程（SL 4012007）57.水利水电起重机械安全规程（SL 4252017）58.水利水电工程施工安全防护设施技术规范（SL 7142015）59.水利水电工程施工安全生产管理导则（SL7212015）60.施工现场临时用电安全技术规范（JGJ 462005）61.建筑施工工具式脚手架安

13、全技术规范（JGJ2022010）62.施工企业安全生产管理规范（GB 5065628011）63.水利水电工程金属结构制作与安装安全技术规程（SL/T 7802020）64.危险化学品重大危险源辨识（GB 182182018）9第二章检查流程及各环节要求按照监督检查“查认改罚”的工作环节，水利工程建设质量与安全的监督检查采取“四不两直”方式开展，主要工作流程为：查前准备、现场检查、问题认定、信息报送、问题整改、责任追究等。一、查前准备根据工作计划安排，确定检查项目、检查对象、检查内容和执行时间。根据不同的监督检查事项，适时到相关司局开展查前调研和咨询或上网查找相关工程信息，了解工程概况、标段

14、划分、项目法人、勘察设计单位、监理单位、施工单位等工程建设信息，了解掌握工程类型和工程进度等，针对工程特点收集和熟悉有关合同规定、规程规范和有关资料。二、现场检查通过现场询问、实地查看、查阅资料等，开展现场检查工作，记录存在的问题，收集有关证据资料，包括照片、影像和文字等证据材料。原则上采取“四不两直”方式开展，以图表文的方式做好问题文字描述记录和拍照取证。现场检查发现的一般性问题，及时记录并督促被检查单位整改落实；重大问题和突发情况及时专题报告。10三、问题认定1.现场确认检查结束后，检查组应与被检查单位交换意见，充分听取被检查单位的意见，对发现问题经被检查单位负责人签字或盖章予以确认。2.

15、会商认定水利工程建设质量与安全监督检查发现重大问题或被检查单位对认定结果有异议的，水利部和流域管理机构可依据职责或授权组织会商认定，会商认定依据相关法律法规、相关工作程序开展，必要时组织专项复查。水利部是问题认定和申诉意见的最终裁定单位。四、信息报送现场监督检查结束后，检查人员及时在水利督查信息平台录入相关数据信息。在填写检查记录的基础上，对发现问题进行汇总并提出整改建议，统计检查工作情况和问题情况，依据有关文件规定明确问题等级，分析问题原因，提出整改措施和责任追究建议，形成监督检查报告。五、问题整改水利部组织汇总各流域管理机构上报的水利工程建设质量与安全监督检查工作报告，分析研判检查中发现的

16、问题，印发“一省一单”整改清单，组织指导问题整改，并对加强水利工程建设质量与安全提出政策性建议。现场检查工作结束后，责任追究等级达到约谈及以上的11要及时形成监督检查签报，会签相关司局或单位后报部领导。如果部领导批示，需要听取汇报的，准备有关汇报材料和证据依据。根据部领导批示要求，向被检查单位或省级水利厅（局）印发整改问题清单和责任追究文件。按照文件要求指导和督促问题整改，对问题整改情况进行跟踪，确保整改实效，督促责任单位及时报送整改报告并进行复核。各流域管理机构和省级水行政主管部门督促问题整改落实。六、责任追究对于监督检查发现的问题，水利部根据相关法律法规，以县级水行政主管部门或工程项目为单

17、位统计，提出责任追究建议名单；按照有关监督检查办法组织实施责任追究或责成有关单位实施责任追究。查处的涉水违法行为线索移交相关执法单位（部门）按照水法等有关规定处理处罚。12第三章检查内容、方式方法和主要依据本指导手册重点围绕检查组如何开展现场检查，写明“查”这个环节的检查要点，突出“检查什么、怎么检查、检查标准、检查取证”，并要求结合检查表单进行规范填写。具体检查内容详见附件 4。一、土方工程检查事项 1：土方碾压是否规范。检查方式：现场检查、查阅资料等。检查标准：土料粒径是否符合设计要求？土料是否含有杂质或冻土块？铺土是否按照碾压试验确定的参数施工？土料碾压遍数是否合格？边角部位是否碾压到位

18、？开挖至下一层，检查层间结合是否按要求处理？邻近建筑物回填碾压机械是否用小型机械或人工夯实？建筑物周边回填前钢筋头、对拉螺栓端部是否按规定处理？建筑物周边回填时是否按要求涂刷泥浆？泥浆配置是否满足要求？佐证材料：现场影像资料、质量评定表等。主要依据：堤防工程施工规范（SL 2602014）、碾压式土石坝施工规范（DL/T 51292013）、水利水电工程施工质量检验与评定规程（SL 1762007）、设计文件等。典型示例：1：xx 工程 xx 标段，土方填筑压实机具采用履带式推土13机，未采用平碾或轮胎碾。不符合xx 工程施工技术要求第 3.3.2 条规定。2：xx 工程 xx 标段，土方填筑

19、碾压工艺性试验不规范。如：边角填筑部位压实机具采用小型平碾，未进行碾压试验。不符合堤防工程施工规范附录 B 规定。3：xx 工程 xx 标段，上游右岸翼墙背后土方填筑黏土泥14浆涂刷过早，已干涸。不符合堤防工程施工规范（SL 2602014）第 8.9.3 条规定。4：xx 工程 xx 标段，船闸右侧墙后回填，直接采用推土机填土，目测铺土厚度超过 1m，现场无碾压机械，填土未压实。不符合堤防工程施工规范（SL 2602014）第 xx条规定。155：xx 工程 xx 标段，副坝51.66 黏土心墙填筑采用后退法卸料，下层已回填土料产生碾压破坏，大面积出现“弹簧土”现象，且结合面未洒水湿润。不符

20、合碾压式土石坝施工规范（DL/T 51292001）第 10.2.3 条、第 10.2.8 条的规定。检查事项 2：土方压实度试验是否规范。检查方式：现场检查、查阅资料等。检查标准：抽查现场干密度试验，检查取样时环刀位置是否在碾压层下 1/3 处？土方干密度是否采用双环刀平行测定？试验室、人员资质是否符合要求？土工试验仪器是否按期检定？环刀、铝盒是否校准？含水率试验是否准确、规范？土方干密度试验是否准确、规范？试验检测报告、原始记录是否符合规范要求？佐证材料：现场影像资料、试验检测报告、原始记录等。主要依据：堤防工程施工规范（SL 2602014）、16碾压式土石坝施工规范（DL/T 5129

21、2013）、土工试验方法标准（GB/T 501232019）等。典型示例：1：xx 工程 xx 标段，部分土方压实度检验报告中压实度计算错误。如：进水渠左岸土方回填桩号 0+51122.35，压实度记录为 93%，应为 95%；进水渠左岸土方回填桩号0+51922.95，压实度记录为 93%，应为 96%。2：xx 工程 xx 标段，环刀法抽检某工程黏土心墙与生态泄水口混凝土结合部位桩号“0+680 50.150.45”压实度为 83.4%，不符合设计“压实度不低于 98%”的要求。173：xx 工程 xx 标段，采用环刀法抽检土方压实度，取样部位位于填筑层的上中部，未在下部 1/3 范围内取

22、样。不符合堤防工程施工规范(SL 2602014)第 10.4.1 条第 4 款的规定。4：xx 工程 xx 标段，采用环刀法抽检土方压实度，每个取样点应取两个环刀，实际只取了一个环刀。不符合土工18试验方法标准(GB/T 501232019)第 6.2.4 条的规定。二、石方工程检查事项 1：石方开挖是否符合规范或设计要求。检查方式：现场检查、查阅资料等。检查标准：爆破施工时，主要检查项目为爆破孔、装药连线、超欠挖、半孔率等。开挖方式是否与施工方案和爆破设计一致？洞室开挖断面尺寸是否符合要求？锚喷支护是否及时？施工质量是否符合设计、规范要求？佐证材料：现场影像资料、质量评定表、开挖施工方案、

23、开挖施工记录等。主要依据：水工建筑物地下开挖工程施工规范（SL3782007）、膨 胀 土 地 区 建 筑 技 术 规 范 （GB501122013）、渠道防渗衬砌工程技术标准（GB/T506002020）、水工建筑物岩石基础开挖工程施工技术19规范、水利水电工程锚喷支护技术规范（SL 3772007）等。典型示例：1：xx 工程 xx 标段，xx 隧洞掌子面桩号 0+994.5 段围岩类型为类，开挖循环进尺约 3m，不满足设计技术要求第九条“类围岩开挖循环进尺应控制在 0.51m 内”的要求，存在安全隐患。2：xx 工程 xx 标段，2 号隧洞底板与侧壁区域局部欠挖。抽查发现桩号0+4700

24、+483右侧底板以上约50cm高度范围内存在欠挖，侧墙底部已安装的钢筋紧贴侧壁岩面。20检查事项 2：石方安全监测是否符合规范或设计要求。检查方式：现场检查、查阅资料等。检查标准：变形收敛、位移、应力监测设施是否按设计或规范要求埋设？监测值是否在允许范围内？监测频次是否满足要求？佐证材料：现场影像资料、质量评定表、安全监测记录等。主要依据：水工建筑物地下开挖工程施工规范（SL3782007）、膨 胀 土 地 区 建 筑 技 术 规 范 （GB501122013）、渠道防渗衬砌工程技术标准（GB/T506002020）、水工建筑物岩石基础开挖工程施工技术规范、水利水电工程锚喷支护技术规范（SL

25、3772007）、土石坝安全监测技术规范（SL 5512012）等。典型示例：211：xx 工程 xx 标段，1 号隧洞各断面施工期收敛监测在变形稳定后即停止了监测。不符合招标文件（第三卷技术标准和要求）第 13.2 条“变形稳定后，每周观测 1 次，直至衬砌后停止观测”的规定。2：xx 工程 xx 标段，2 号施工支洞围岩收敛监测前 7 天每天均观测 1 次。不符合 xx 段施工 1 标施工技术文件要求第13.3条“各收敛断面在开挖或支护后的7天内每天应观测2次”的要求。22三、地基及基础处理工程检查事项 1：基础灌浆工程是否符合规范或设计要求。检查方式：现场检查、查阅资料等。检查标准：检查

26、孔口标识、孔口防护（保护）；对照施工图检查孔序；钢尺量测孔位、孔径（直接测量或量钻头）；测斜仪抽测孔斜，测绳量测孔深或量测钻具；正在施工的钻孔，现场是否有钻孔记录？记录是否及时且与实际一致？查看压力表检查清孔压力，检查清孔时间。查看压力表检查压水试验压力；钢尺量测搅拌槽内水量，检查吸水量。查看压力表检查灌浆、封孔压力，泥浆密度计抽测浆比，钢尺量测搅拌槽内水泥浆，检查吸浆量。查看是否出现抬动破坏，查看千分表检查抬动变形。检查是否有正在施工的工序施工记录表，记录内容是否与现场实际一致？佐证材料：现场影像资料、质量评定表、灌浆试验成果23报告、各孔的施工记录表及成果表、柱状图等成果资料。主要依据：水

27、工建筑物水泥灌浆施工技术规范（SL/T622020）、钻井液材料规范（GB/T 50052010）、水利水电工程混凝土防渗墙施工技术规范（SL1742014）、水利水电工程注水试验规范（SL 3452007）、水工混凝土试验规程（SL/T 3522020）、水利水电工程高压喷射灌浆技术规范（DL/T 52002019）、建筑地基基础工程施工规范（GB 510042015）等。典型示例：1：xx 工程 xx 标段，坝基帷幕灌浆未按孔序依次施工。如：4#坝段完成先导孔 50#灌浆，未进行周边序孔施工的情况下，即进行序孔 48#、52#和序孔 49#、51#施工。不符合水工建筑物水泥灌浆施工技术规范

28、（SL 62-2014）第 5.1.6、5.1.8 条规定。242：xx 工程 xx 标段，坝基帷幕灌浆试验不满足设计要求，试验参数已用于帷幕灌浆施工。如：坝基帷幕灌浆（10 个坝段）共 111 孔，先导孔数量不少于 10 个，施工单位仅报审6#坝段 2 个先导孔的帷幕灌浆试验资料，无其他坝段先导孔灌浆试验报审资料；施工单位在先导孔第二段及以后各段压水试验透水率和吸浆量较小的情况下，未按设计单位提供的压力参考值范围增加压力；试验段长未按设计提供参考值执行，且与设计参考值相差较大，上述灌浆试验资料无法确定灌浆参数的合理性。3：xx 工程 xx 标段，坝基帷幕灌浆未按孔序依次施工。如：4#坝段完成

29、先导孔 50#灌浆，未进行周边序孔施工的情况下，即进行序孔 48#、52#和序孔 49#、51#施工。不符合 水工建筑物水泥灌浆施工技术规范（S L622014）第 5.1.6、5.1.8 条规定。254：xx 工程 xx 标段，坝基帷幕灌浆无钻孔测斜记录、封孔记录，除先导孔外无钻孔记录，且先导孔钻孔记录不规范，单孔钻孔记录在一张表格内，未分别填写钻孔时间。不符合水工建筑物水泥灌浆施工技术规范（SL 622014）第11.0.1 条规定。5：xx 工程 xx 标段，帷幕灌浆先导孔、检查孔芯样未编26录或编录不全，无法判断帷幕孔类别、孔号、芯块顺序。不符合水工建筑物水泥灌浆施工技术规范（SL 6

30、22014）第 5.2.3、5.10.4 条规定。检查事项 2：桩基工程是否符合规范或设计要求。检查方式：现场检查、查阅资料等。检查标准：查阅原材料进场报验资料，检查原材料是否进场检验、进场验收，检测频次、检测内容是否满足规范要求？查阅试验成果报告及监理批复，检查是否按要求开展试验、试验过程及成果是否符合规范要求？查阅施工原始记录、单桩质量验收资料，检查资料是否齐全、清晰，填写的各项数据是否满足规范要求，单桩质量验收资料与施工记录内容是否一致？查阅桩体和复合地基承载力检测报告，检查质量检查的时间、数量、检测位置、检测结果等是否符合要求。现场检查工程实体实体是否与施工图纸相符？27佐证材料：现场

31、影像资料、质量评定表、地基承载力和地基土强度等检测报告等。主要依据：水利水电工程混凝土防渗墙施工技术规范（SL 1742014）、水工混凝土试验规程（SL/T3522020）、建筑地基基础工程施工规范（GB510042015）等。典型示例：1：xx 工程 xx 标段，排水渡槽钻孔灌注桩技术要求中规定“清孔后泥浆指标”含砂率为2，但左 1#墩台 14#灌注桩桩基成孔检查表记录显示，只有 3#灌注桩清孔后泥浆含砂率达到设计要求，其余 3 个灌注桩含砂率均未达到设计要求。检查结果栏中仍填写“符合设计要求”。2：xx 工程 xx 标段，某北公路桥 1-2#墩连系梁底部的混凝土灌注桩柱结合部位局部偏移

32、10cm，结合部位局部夹渣，凿开后深度为 12cm，局部钢筋外露。2-2#墩柱结合部位局部钢筋保护层不足。不符合 建筑地基基础工程施工规范（GB510042015）第 5.6.14 条的规定。283：xx 工程 xx 标段，1-1 号混凝土灌注桩桩身混凝土存在空洞、蜂窝、夹泥。四、防渗和排水工程检查事项 1：防渗工程是否符合规范或设计要求。检查方式：现场检查、查阅资料等。29检查标准：砂、砾石垫层铺设是否均匀，厚度是否符合规程规范或设计要求？土工膜的规格、质量是否符合规范和设计要求？土工膜是否有破损、污染、老化，或者长时间爆嗮？土工膜粘接是否牢固，粘接接头拉伸强度是否满足规程规范或设计要求？土

33、工膜是否与周边地基或建筑物连接，形成完成封闭的防渗体系？佐证材料：现场影像资料、质量评定表、土工膜焊接工艺试验方案及成果报告、施工记录表等。主要依据：水利水电工程施工质量检验与评定规程（SL 1762007）、渠道防渗衬砌工程技术标准（GB/T506002020）、土工合成材料应用技术规范（GB502902014）等。典型示例：1：xx 工程 xx 标段，1#营地附近土工膜就地堆放，未采取防晒、防雨等保护措施，部分已被泥水污染。不符合土工合成材料应用技术规范（GB 50290-2014）第 3.17 条规定。302：xx 治理工程 xx 标段，堤身铺设的土工膜多处破损，长时间暴晒后老化严重。不

34、符合水利水电工程单元工程施工质量验收评定标准土石方工程（SL 6312012）第 8.3.4条和土工合成材料应用技术规范（GB 502902014）第3.17 条规定。检查事项 2：排水工程是否符合规范或设计要求。31检查方式：现场检查、查阅资料等。检查标准：查阅土工织物、砂石滤层料、石料、排水设施等原材料是否进行进场检测及报验资料，检测项目、频次是否符合规范及设计要求？查看砂石滤层相对密度检测报告，检测结果、检测频次是否符合规范及设计要求？查阅单元（工序）验收评定资料，是否执行“三检制”？是否存在与现场实际不符，资料造假现象？佐证材料：现场影像资料、质量评定表、砂石滤层碾压工艺试验方案及成果

35、报告、砂石滤层现场相对密度检测报告、施工记录表等。主要依据：水利水电工程施工质量检验与评定规程（SL 1762007）、渠道防渗衬砌工程技术标准（GB/T506002020）等。典型示例：1：xx 水库 xx 标段，上坝公路 K1+300K1+760 段边坡防护，部分排水管安装方向上倾，部分排水管被喷锚混凝土覆盖，不符合设计文件“向下倾斜 4%”的要求及水工混凝土施工规范（SL 6772014）第 10.3.1 条的规定。322：xx 水库 xx 标段，导流洞出口挡墙未按设计要求布设排水孔。3：xx 工程 xx 标段，反滤料或垫层料含泥量超标、超逊径超标、级配不良，不符合设计要求。334：xx

36、 工程 xx 标段，xx 部位反滤料（垫层）铺筑厚度不足、偏差大，不均匀，不符合堤防工程施工规范（SL2602014）第 8.8.1 条的规定。5：xx 工程 xx 标段，xx 部位不同粒径的反滤料混杂，平整度超标，不符合堤防工程施工规范（SL 2602014）34第 8.8.1 条的规定。6：xx 工程 xx 标段，xx 部位透水管安装不规范，接头包裹不严，有杂物堵塞、局部挤压变形。不符合水工混凝土施工规范（SL 6772014）第 10.3.4 条的规定。五、支护工程检查事项 1：支护工程实体是否符合规范或设计要求。35检查方式：现场检查、查阅资料等。检查标准：使用深度量测杆或卷尺工具检查

37、锚杆、锚桩孔深和孔向，通过肉眼观测孔壁岩粉是否清洗干净？查看锚杆注浆压力是否满足工艺试验要求，拌料是否与配合比配料单相符？查看锚杆、锚桩材料是否与设计图纸型号一致，量测长度是否符合图纸要求？查看锚桩成桩及接头焊接质量、搭接长度等。查证锚杆拉拔试验频次及拉拔力是否满足设计要求。通过钢卷尺量测挂网钢筋规格、间距、搭接长度等是否符合规范和设计要求？肉眼查看钢筋网是否与锚杆连接？肉眼查看钢拱架是否紧贴岩壁或喷射混凝土面安装，拱架与锚杆、钢筋网片是否形成整体，两榀拱架间是否有剪力撑、水平撑或联接筋联接，同一断面拱架是否保持同一平面上并与洞轴线正交，局部欠挖较大处是否采取型钢或直径不小于 25mm 钢筋顶

38、撑？佐证材料：现场影像资料、施工记录表等。主要依据：水利水电工程锚喷支护技术规范（SL 3772007）、水工建筑物地下开挖工程施工规范（SL 3782007）、水电水利工程预应力锚索施工规范（DL/T 50832019）等。典型示例：1：xx 工程 xx 标段，1 号隧洞桩号 7+8387+872 段锚杆普遍孔口注浆不饱满，有孔洞。不符合水利水电工程锚喷支护技术规范（SL 3772007）第 5.2.3 条规定。362：xx 工程 xx 标段，xx 隧洞内锚杆均未与钢支撑连接，锚杆端头未设弯钩。不符合水工建筑物地下开挖工程施工规范（SL 3782007）第 9.3.4 条第 4 款的规定。3

39、：xx 工程 xx 标段，xx 隧洞桩号 17+10017+105 右侧边墙共 10 榀钢支撑未施工锁脚锚杆。不符合水工建筑物地下开挖工程施工规范（SL 3782007）第 9.3.4 条第 437款的规定。4：xx 工程 xx 标段，xx 隧洞桩号 16+950 钢支撑边顶交接处变形。不符合水工建筑物地下开挖工程施工规范（SL 3782007）第 9.3.4 条第 2 款的规定。5：xx 工程 xx 标段，xx 隧洞桩号 0+6530+750 段喷射混凝土未按设计要求将已施工的钢支撑完全覆盖，局部钢支38撑及其连接钢筋完全暴露。不符合水利水电工程锚喷支护技术规范（SL 3772007）第 1

40、0.2.9 条规定。6：xx 工程 xx 标段，xx 隧洞桩号桩号 2+840 段左侧墙 1处喷混凝土表面渗水有析出物，未按设计要求施工排水孔引排。不符合水利水电工程锚喷支护技术规范（SL 3772007）第 10.2.9 条规定。397：xx 工程 xx 标段，xx 隧洞桩号 2+750 段右边墙 1 处喷混凝土裂缝，敲击内部有空鼓声，范围约 2。不符合 水利水电工程锚喷支护技术规范（SL 3772007）第 10.2.9条规定。8：xx 工程 xx 标段，1 号隧洞桩号 2+691.5 处钢支撑左侧连接点错台约 2cm。不符合水利水电工程锚喷支护技术规范（SL 3772007）第 7.2.

41、2 条规定。409：xx 工程 xx 标段，xx 隧洞桩号 1+1501+192 段锚杆间距为 1.6m（设计间距 1m）。不符合水利水电工程锚喷支护技术规范（SL 3772007）第 5.1.1 条规定。检查事项 2：支护工程内业资料是否符合规范或设计要求。检查方式：查阅资料等。41检查标准：检查施工日志、旁站记录、混凝土养护记录是否齐全，内容是否完善、详细？检查作业指导书、技术交底、安全培训等是否按要求进行，内容是否可操作？检查各种验收表格的填写是否规范、完整、准确、签字是否齐全？检查评定资料检测结果是否真实，评定结论是否准确、重要隐蔽和关键部位单元工程是否经四方联合验收即评定等级等。佐证

42、材料：现场影像资料、工序质量检查与验收评定资料、施工记录表等。主要依据：水利水电工程施工质量检验与评定规程（SL 1762007）、水利水电工程施工质量验收评定标准（SL 6312012）、水利水电工程施工质量评定表填表说明与示例（试行）等。典型示例：1：xx 工程 xx 标段，经监理单位批复的隧洞开挖技术方案中明确采用湿喷法喷混凝土，而实际采用干喷法施工。422：xx 工程 xx 标段，部分施工工艺只有试验方案，未将工艺试验成果报告送审。如：喷射混凝土、隧洞锚杆注浆等工艺试验均只报送了试验方案，未见工艺试验成果报告。3：xx 工程 xx 标段，施工作业指导书实用性差。如：开挖与支护作业指导书

43、中未明确锚杆施工钻孔的孔向、孔深等参数，喷射作业时喷嘴与受喷面距离、喷射压力等参数。43六、砌体工程检查事项 1：砌石工程实体是否符合规范或设计要求。检查方式：现场检查、查阅资料等。检查标准：抽查干砌石下部砂砾石垫层材质、厚度是否符合要求？检查层间结合是否按要求处理？垫层下部是否按设计要求铺设土工布或土工膜？块石材质、规格尺寸是否符合设计要求？浆砌石是否采用座浆法施工？砌筑砂浆的拌制是否符合要求？砌筑完成的部位是否存在孔洞？砌石勾缝砂浆是否存在开裂、脱落现象？浆砌石变形缝是否贯通？砌体是否存在变形、裂缝？佐证材料：现场影像资料、质量评定表、施工记录表等。主要依据：水利水电工程施工质量检验与评定

44、规程（SL 1762007）、堤防工程施工规范（SL 2602014）、44砌体结构工程施工质量验收规范（GB 502032019）、水利水电工程施工质量验收评定标准（SL 6312012）、生态格网结构技术规程（CECS 353:2013）等。典型示例：1：xx 工程 xx 标段，坝体下游干砌石施工局部小石集中，存在叠砌现象。不符合xx 工程施工技术要求第 xx 条规定。2：xx 水库工程 xx 标段，上游围堰干砌石护坡约 20m范围内存在土工膜上部反滤厚度不足、砌石厚度不足、局部采用小块石砌筑现象。实测反滤层厚度 10cm，设计要求厚度 20cm；砌石厚度 30cm，设计要求厚度 40cm

45、。453：xx 工程 xx 标段，长石板隧洞进口桩号 0+4000+413 段右侧避车洞采用浆砌石封堵，浆砌石缝面结合处砂浆少，不密实。不符合xx 工程施工技术要求第 xx 条规定。4：xx 工程 xx 标段，xx 部位砌筑砂浆强度不满足设计要求。不符合xx 工程施工技术要求第 xx 条规定。465：xx 工程 xx 标段，xx 部位浆砌石砌体结构松散，整体性差。不符合xx 工程施工技术要求第 xx 条规定。6：xx 工程 xx 标段，xx 部位砌石勾缝砂浆开裂、脱落。不符合xx 工程施工技术要求第 xx 条规定。47检查事项 2：钢筋石笼工程是否符合规范或设计要求。检查方式：现场检查、查阅资

46、料等。检查标准：石笼网片材质、网眼尺寸是否满足设计要求？石笼网片搭接宽度是否满足要求？网片连接是否牢固？网片是否变形？石笼内石料粒径是否满足要求？佐证材料：现场影像资料、质量评定表、施工记录表等。主要依据：水利水电工程施工质量检验与评定规程（SL 1762007）、砌体结构工程施工质量验收规范（GB 502032019）、水利水电工程施工质量验收评定标准（SL 6312012）、生态格网结构技术规程（CECS 353:2013）等。典型示例：1：xx 工程 xx 标段，xx 部位石笼网片搭接宽度不够，连接不牢，网片变形。不符合xx 工程施工技术要求第 x48x 条规定。七、混凝土和钢筋混凝土工

47、程检查事项 1：模板制作与安装是否符合规范或设计要求。检查方式：现场检查、查阅资料等。检查标准：模板刚度、强度、材料、加工允许偏差是否满足设计要求？钢模板防锈油脂、防锈漆涂刷是否满足规范要求？模板板面是否光洁、平整，拼缝是否严密、不漏浆？模板安装允许偏差是否符合规范要求？模板与混凝土接触的面板，以及各块模板接缝处是否平整、密合？面板平整度是否满足规范要求？现浇钢筋混凝土梁、板和孔洞顶部模板是否设置预拱；面板脱模剂涂刷是否符合规范要求？佐证材料：现场影像资料、质量评定表、施工记录表等。主要依据：水利水电工程施工质量检验与评定规程（SL 1762007）、水利水电工程施工质量验收评定标准49（SL

48、 6312012）、水工混凝土施工规范（SL 6772014）等。典型示例：1：xx 渡槽第二节槽身右侧边墙，模板表面清理不干净，未涂刷脱模剂。不符合水工混凝土施工规范（SL6772014）第 3.1.1、3.5.7 条规定。检查事项 2：钢筋工程是否符合规范或设计要求。检查方式：现场检查、查阅资料等。检查标准：钢筋堆露天堆置时，是否进行垫高并加遮盖，存放环境是否满足规范要求？钢筋的调直和清除污锈、端头的加工、弯折加工、箍筋加工、接头加工（切割）是否满足设计或规范要求？钢筋锥（直）螺纹连接的螺纹加工、加工后钢筋的允许偏差是否符合规范要求？钢筋接头布置、连接质量是否满足规范规定或设计要求？钢筋的

49、安装位置、间50距、保护层及各部分钢筋的大小尺寸是否符合设计要求？钢筋安装允许偏差是否符合规范规定？钢筋绑扎、箍筋安装是否符合规范规定？佐证材料：现场影像资料、质量评定表、施工记录表等。主要依据：水利水电工程施工质量检验与评定规程（SL 1762007）、水利水电工程施工质量验收评定标准（SL 6312012）、水工混凝土施工规范（SL 6772014）等。典型示例：1：xx 工程 xx 标段发电机房底板，部分钢筋焊缝长度不满足要求。不符合水工混凝土施工规范（SL 6772014）第 4.4.3 条规定。2：xx 工程 xx 标段钢筋加工场，部分筋直螺纹丝头加工长度不满足设计要求，端头未磨平。

50、不符合水工混凝土施51工规范（SL 6772014）第 4.3.7 条规定。检查事项 3：混凝土施工过程是否符合规范或设计要求。检查方式：现场检查、查阅资料等。检查标准：混凝土拌和是否严格遵守签发的混凝土配料单、施工配料单计算是否正确？组成材料称量允许偏差是否符合规范规定？混凝土拌和物质量是否满足设计要求？混凝土在运输过程中是否发生泄漏、分离、漏浆、严重泌水等？混凝土垂直运输自由下落高度大于 2m 时是否采取缓降或其他措施？基岩面、软基面处理是否满足设计要求？水泥砂浆铺设厚度、均匀性是否符合规范要求？是否有不合格混凝土料入仓？混凝土平仓分层、振捣、铺筑间歇时间、浇筑温度是否满足设计或规范要求？