环境管理体系内审员培训教材.doc

1、环境管理体系内审员培训讲义ISO14011：1996环境审核指南审核程序环境管理体系审核一、 环境管理体系审核概述(一) 环境审核 定义 分类按侧重的主题事项划分(1) 符合性审核；(2) 应负责任审核；(3) 能源审核；(4) 废物最小化审核；(5) 环境管理体系审核。按侧审核方和受审核方的关系划分(1) 第一方审核(内部审核)：一个组织对自身的审核；(2) 第二方审核(外部审核)：需方以顾客的名义对供方的审核；(3) 第三方审核(外部审核)：以认证为目的、由胜任的认证机构进行的审核。(二) 环境管理体系审核 定义EMS、EMS审核准则、审核证据、审核发现、审核结论、EMS审核。 技术路线抽

2、样：文件审核、现场审核审核证据环境管理体系从总体上评价体系的符合性比较 审核准则审核发现审核结论汇总、分析、论证 特点(1) 系统化；(2) 文件化；(3) 客观性。 分类也可按侧审核方和受审核方的关系划分为三种。 作用内部审核：三级监控之一，发现问题，纠正和预防不符合，实现持续改进；外部审核：判定受审核方EMS的符合性。(三）相关标准ISO14001环境管理体系规范及使用指南ISO14010环境审核指南通用原则ISO14011环境审核指南审核程序环境管理体系审核ISO14012环境审核指南环境审核员的资格要求二、 环境管理体系外部审核程序(一) 内审员为什么要了解外部审核程序(1) 内部审核

3、与外部审核的关系：基本原则、审核准则、审核步骤大体相同，只是在具体操作上稍有不同。ISO14011也基本适用于内部审核；(2) 内审员与外审员应具备的素质基本相同，在外审过程中是审核方和受审核方的联络员；(3) 内审要满足外审的需要。(二) 环境管理体系外部审核程序(第三方认证审核)1 启动审核1.1提出申请*(委托方) 委托方向认证机构提出申请，填写申请书和有关文件。1.2受理申请*(认证机构) 申请评审 合同评审 通知委托方1.3组成审核组*认证机构指派审核组长，与审核组长商定审核组成员，组建审核组。1.4确定审核范围 确定审核范围的意义 确定审核范围的原则 确定审核范围的条件 确定审核范

4、围的责任和权限 确定审核范围的方式1.5文件预审在现场审核开始前，审核组长应(组织审核组成员)审阅受审核方的有关文件，文件合格才能进行下一阶段审核工作。 文件预审的范围环境管理手册、程序文件、相关环境管理文件和背景材料。 文件预审的目的(1) 了解受审核方的环境管理体系文件能否满足ISO14001标准及相关环境法律法规的要求，从而确定能否进行现场审核；(2) 了解受审核方环境管理体系的整体策划及实施情况，以便进行现场审核准备。 文件预审的要求通过文件预审，应对体系文件从以下几方面作出评价：(1) 文件内容是否覆盖ISO14001标准的所有要求，即完整性如何；(2) 文件内容是否具有系统性、逻辑

5、性、连贯性，是否体现体系文件的结构和层次，是否给出查询相关文件的路径；(3) 文件内容是否切实可行；(4) 文件是否现行有效，符合文件控制的要求。 文件预审报告内容包括：(1) 对EMS17个要素文件的审核结果；(2) 对EMS文件的综合评价。2 审核准备2.1制定审核计划 文件预审通过后，就要制定审核计划，为现场审核作准备。 定义 内容 职责和权限 审核计划形式(1) 全面集中式；(2) 分散滚动式。外部审核一般采用全面集中式，内部审核可采用全面集中式或分散滚动式。2.2审核组长任务分配 目的 职责 分配方式2.3工作文件准备 定义 分类 检查表的编写(1) 检查表的作用 明确与审核目标有关

6、的样本； 使审核程序规范化、系统化； 使审核目标始终保持明确； 保持审核进度； 作为审核记录存档； 减少重复或遗漏的审核内容。(2) 检查表的基本内容(3) 检查表的设计要点 根据ISO14001标准和受审核方体系文件的要求，逐项检查受审核部门的职责履行情况； 根据受审核方体系文件的要求，逐项检查受审核部门有关岗位对这些文件要求的落实情况； 按照受审核部门的重要环境因素，检查受审核部门有关岗位对这些重要环境因素的控制情况； 根据受审核方体系文件的要求，检查受审核部门的环境目标、指标和管理方案的实现情况。(4) 运用检查表的注意事项 检查表不要透露给受审核方； 检查表主要起备忘作用，不要逐条照本

7、宣科； 充分利用检查表； 要善于检查追踪。3 审核实施3.1召开首次会议 定义 主持人及参加人员 会议目的 持续时间3.2收集审核证据 审核证据定义 收集要求(1) 收集的证据应充足，抽样数量应足够；(2) 收集的证据应具有客观性和代表性，抽样应具有随机性；(3) 作好记录，特别是对不符合审核准则的表现，以便于追溯。 审核方法(1) 面谈；(2) 查阅文件和记录；(3) 现场观察。 审核方式(1) 按部门审核；(2) 按体系要素审核；(3) 按环境因素审核。 现场审核案例分析课堂练习案例。案例1某审核员在装配车间进行现场审核时，发现废纸、废塑料袋、废金属屑混放于同一垃圾桶内，如何进行检查追踪？

8、案例2某审核员在废水处理站进行现场审核时，发现工作台上的排水水质监测记录中COD数据超过了排放标准(GB8978-1996)，如何进行检查追踪？案例3某审核员在电镀车间进行现场审核时，在操作岗位现场没有看到作业指导书，如何进行检查追踪？当询问一个陪同人员时，陪同人员说：“有，车间主任为防止丢失，把它锁在抽屉里。”如何进行检查追踪？3.3确定审核发现3.3.1评审审核证据 筛选审核证据 判断符合性3.3.2填写不符合报告 不符合的定义 不符合的类型 严重不符合； 轻微不符合。 不符合报告格式示例 编写不符合报告容易出现的问题课后练习题：根据前面3个案例，请编写不符合报告。3.3.3审核结果的汇总

9、分析绿叶环境管理体系审核中心环境管理体系审核不符合报告第5页/共12页受审核方名称：天地化工有限公司受审核部门：环保科部门负责人：张宝钢审核员：刘作衡审核日期：1999年10月8日不符合事实描述：在检查的20份抱怨报告中，12份没有调查人签名。审核准则：(1) ISO14001标准中的4.4.6条款；(2) 体系文件中的B402-2程序(要求调查人在抱怨报告上签名)。不符合ISO14001中 4.4.6条款 的要求 不符合EMS文件中 B402-2程序 的要求 属：轻微不符合项 严重不符合项 3.4召开末次会议 定义 主持人 会议目的 主要内容(1) 审核组长重申审核目的、审核范围和审核准则；

10、(2) 审核组长宣布审核结果；(3) 审核组长宣布现场审核中发现的不符合项及其性质，并提出纠正措施要求；(4) 审核组长宣读审核结论；(5) 受审核方认可所有不符合项；(6) 受审核方的说明；(7) 审核组向受审核方致谢，会议结束。 持续时间4 审核报告与文件留存4.1审核报告的编写 职责和权限 分类(1) 外部审核报告；(2) 内部审核制造。4.2审核报告的内容4.3审核报告的分发4.4文件留存 审核结束5 纠正措施跟踪*5.1纠正措施跟踪的目的5.2纠正措施跟踪的原则5.3纠正措施跟踪的方式(1) 再次进行部分要素的现场审核；(2) 通过审阅实施纠正措施的记录进行跟踪验证；(3) 在监督审

11、核时再予验证。5.4纠正措施完成期限(1) 严重不符合项，一般在三个月内完成；(2) 轻微不符合项，一般在一个月内完成；(3) 性质非常轻微的不符合项，可在现场审核期间由受审核方立即完成整改。5.5纠正措施跟踪的程序6 监督审核*6.1监督审核的目的6.2监督审核的方式6.3监督审核的结果处理6.4监督审核的频次三、环境管理体系内部审核程序1 启动审核1.1建立组织机构*(1) 环境管理者代表领导内审工作，负责建立内审的组织机构、培训人员，制定审核程序和审批审核报告等。(2) 指定一个常设机构负责实施内审，一般可由环保处、安全环保处等机构来承担。1.2培训内审员* 必要性 内审员的选择 内审员

12、的数量和分布 内审员的培训要求1.3确定审核范围应不小于拟申请认证的体系的覆盖范围，由环境管理者代表确定，报最高管理者批准。确定的原则和条件与外审相同。1.4制定内审程序*2 审核准备2.1制定审核计划 职责 审核计划形式(1) 全面集中式；(2) 分散滚动式。2.2组成审核组*2.3审核组任务分配2.4文件预审2.5工作文件准备3 审核的实施3.1首次会议3.2收集审核证据3.3确定审核发现3.3. 1评审审核证据3.3.2填写纠正措施要求表3.3.3审核结果的汇总分析3.4末次会议4 审核报告与文件留存4.1审核报告编写4.2审核报告内容不需要达到外部审核报告的文件化程度，内容可适当简化，

13、重点是审核发现和审核结论，但可以对纠正措施提出建议。4.3审核报告的分发审核组长提交环境管理者代表，批准后发给有关部门领导，并提交管理评审会议。4.4文件留存5 纠正措施跟踪*5.1发放纠正措施要求表*5.2制定纠正与预防措施*5.3完成纠正与预防措施*5.4验证纠正与预防措施*三、 环境管理体系内审、外审的比较144.6 管理评审4.4.1/2/34.5.34.2.记录 如：培训、监测审核、评审组织、职责与资源培训、意识与能力信息沟通 环境方针4.3.44.3.34.3.114.4.6/74.5.1监测和测量依法情况运行控制供方及合同方应急 管理方案目标及指标识别环境因素评估重要性4.5.2

14、4.4.4/54.3.2文件化（手册）文件管理不一致、纠正与预防措施法律及其它要求4.5.4 EMS审核表6-2上海光明化工有限公司环境管理体系认证审核计划日期及时间第一小组第二小组1997.3.178:309:009:0010:0010:0012:00首次会议与最高管理者及环境管理者代表交谈化学品库、原料罐区、分装站同左同左生产一区12:0013:3013:3016:30午餐生产二区，污水处理站，分析室午餐生产三区，控制室，成品库1997.3.188:3012:00供应部，财务部，市场部空压机房，技术部，事务部12:0013:3013:3014:3014:3015:3015:3016:301

15、6:3017:00午餐质量部审核小组内部会议与环境管理者代表交谈末次会议午餐生产部同左同左末次会议审核时间：1997年3月17日18日审核目的：初次ISO14001认证审核审核范围：位于上海市浦东区顺利路1号的上海光明化工有限公司审核准则：1. ISO14001 2适用于受审核方的环境法律、法规及其它要求 3受审核方的环境管理手册、程序文件及其他相关环境管理文件保密要求：审核组全体成员对审核所涉及的生产、环境及审核信息保密审核组长：刘作恒审核组成员：第一小组：刘作恒 郑梅 第二小组：张晨 彭雁表6-3环境管理体系审核检查表受审核部门：污水处理站编制日期：1997年3月1日环境管理体系标准：IS

16、O14001审核员：关翔序号要素审 核 项 目审 核 方 式14.4.1污水处理站站长的职责是什么？与污水处理站站长交谈15分钟24.3.1污水处理站有哪些环境因素和重要环境因素查污水处理站的环境因素及重要环境因素台帐34.3.2哪些法律、法规、排放标准与污水处理站有关与污水处理站员工交谈，查法规登记台帐44.3.3与污水处理站相关的目标、指标有哪些？执行情况如何询问污水处理站站长，查阅部门目标、指标54.4.2污水处理站工作人员对本工作岗位的环境重要性是否了解询问污水处理站工作人员64.4.3对重要的有关污水处理的信息如何处理查询信息沟通记录74.4.5污水处理站的有关的控制操作文件保管情况

17、如何查阅有关文件是否是有效版本84.4.6现场操作运行控制执行的如何？是否有效现场观察并结合运行控制程序文件提问94.4.7是否有应急准备及响应程序？有否查询应急反应程序？人员是否受过应急培训要求操作人员回答设备发生故障有什么措施104.5.1污水处理站采用哪些监测测量方法，监测与测量的频次是多少？监测测量哪些环境因素？仪器有否校准？执行法律法规的情况如何抽查三个月的监测记录和仪器校准记录。查阅法律、法规执行情况的记录，并询问有关人员有没有接到环境执法当局的超标排放通知114.5.2对出现的不符合采取了什么纠正措施，效果如何对污水处理站内审的频次是多少？内审内容包括哪些查看污水处理站半年内的纠

18、正措施通知单及环境管理者代表的批复意见查阅内审报告。询问环境管理者代表污水处理站内审的结果 月份部门(车间)123456789101112生产区化学品库原料罐区分装站污水处理站 分析室控制室成品库空压机房供应部财务部市场部技术部事务部生产部质量部纠正措施已验证 (签名) 1995.12.1纠正措施已完成 管理者代表：计划审核已进行纠正措施已有计划 (这是5月底见到的情况)图6-1环境管理体系内部审核计划图表示例表6-5内部审核与外部审核的区别序 号项 目内 部 审 核外 部 审 核1委托方、审核方和受审方无委托方、审核和受审方，均属同一个组织第二方审核时委托方为需方，审核方为需方自己或需方委托

19、的一个审核机构，受审方为供方。第三方审核时，审核方为体系审核机构，受审方是某个组织。委托方可以是受审方，也可以是其他组织2审核的主要目的和重点主要目的在于改进自身的体系，故重点是发现问题，纠正和预防不合格主要目的在于决定是否批准认证或签订购货合同的，故重点是评价受审方的体系3前期准备工作由组织的最高领导层组建审核机构或指定某职能机构主管审核工作，培训干部、制定程序、任命环境管理者代表了解受审方情况，预审文件，决定是否受理申请(第三方审核)，必要时预访或预审4审核计划例行审核，编制年度滚动计划，每月审核一个或几个部门，半年或一年覆盖全部要素及部门(也可采用集中审核方式)短期内集中审核所有有关部门

20、和要素的现场审核5样本量及审核深度时间比较充裕，样本量可取得较多，审核可以较深时间较短，样本量及深度相对较小6首末次会议虽也有较正规的首末会议，但由于都是同一组织内的人，不用互相介绍，其他内容也可简化，故首次会议较简短正规的首末次会议，审核组长应作全面说明，包括人员介绍、审核程序、方法以及保密原则的声明等7争执处理如发生审核组与受审部门的争执时可提请环境管理代表仲裁，或最终由最高领导决定如发生争执，审核组应耐心地根据客观证据说服受审核方；如争执不能解决，最后只能请国家环境保护局或认可委员会仲裁8不合格问题的分类按性质分类，目的在于抓住重点问题纠正，以及评价体系改进情况按严重程度分类，目的在于决定是否予以通过认证(第三方审核)或认可(第二方认定)9纠正措施重视纠正措施，对纠正措施计划可作具体咨询，但可提方向性意见供参考，对纠正措施完成情况不仅要跟踪验证，还要分析研究其有效性对纠正措施不能作咨询，对纠正措施计划的实施要跟踪验证(委托方有协议时可考虑)10监督审核无此内容认证或认可后，每年至少要进行1次监督检查11审核员的注册目前我国尚无内部审核员注册制度认证机构的审核员必须取得国家注册审核员资格