公私合作(PPP)模式操作实务暨案例分析.pptx

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1、公私合作（PPP）模式操作实务暨案例分析第一讲公私合作（PPP）模式基础知识4一、前言1、政府和社会资本合作（PPP)工作小组2014年5月26日，财政部宣布成立政府和社会资本合作（PPP）工作领导小组，研究PPP管理机构设立方案，讨论完善PPP工作指导性通知，明确各成员单位职责分工，部署下一阶段工作5一、前言2、发展改革委员会-基础设施和公用事业特许经营法2014年7月15日，发改委主持基础设施和公用事业特许经营法的反馈意见会议，今后的立法修改将集中在与其他法律的衔接，示范文本、评审和授权，以及流程方面等6一、前言3、2014年3月29日第12届水业战略论坛中国公私合作（PPP)回顾、展望与

2、发展水务系统公私合作四大趋势7一、前言4、中国环境报-产业周刊2014年5月20日与6月3日的两篇文章特许经营需制定综合性法律政企合作模式问题几多？8一、前言5、财经国家经济周刊-2014年6月9日PPP专题报导PPP专题报导9一、前言6、中国产经新闻报-2014年6月12日 “进阶”公私合营“进阶”公私合营10一、前言7、经济观察报-2014年6月20日PPP没有想象的那么简单PPP没有想象的那么简单11一、前言8、财新新世纪-2014年9月29日PPP立法争执PPP立法争执12一、前言9、经济观察网-2014年10月11日为公私合作开绿灯 财政部抓紧立规为公私合作开绿灯 财政部抓紧立规13

3、一、前言10、财经国家新闻网-2014年11月11日PPP立法难题PPP立法难题14二、何谓PPP？1、说明 广义：为Public-Private-Partnership 的缩写，即“公私合作”；公私合作历史悠久，但PPP的概念是在1997年可持续发展的项目管理（SPM)会议上才提出；其概念晚于BOT等概念，且到目前为止，仍未形成一个统一、明确的定义。15二、何谓PPP？2、国外定义 联合国发展计划署：指政府、营利性企业和非营利性组织基于某个项目而形成的相互合作关系的形式，合作各方可以达到比预期单独行动更有利的结果。合作各方参与某个项目时，政府不是把项目的责任全部转移给私营部门，而是由参与合作

4、的各方共同承担责任和融资风险（1998）16二、何谓PPP？2、国外定义 联合国培训研究院：涵盖了不同社会体系倡导者之间的所有制度化合作方式，目的是解决当地或区域内某些复杂问题。其包含两层含义：其一是为满足公共产品需要而建立的公共和私人倡导者之间的各种合作关系；其二是为满足公共产品需要，公共部门和私营部门建立伙伴关系进行的大型公共项目的实施17二、何谓PPP？2、国外定义 亚洲开发银行：公共部门和私营部门在基础设施和其他服务方面的一系列的合作关系，其特征有：政府授权、规制和监管，私营部门出资、运营提供服务，公私长期合作、共担风险，提高效率和服务水平18二、何谓PPP？2、国外定义 世界银行学院

5、：一种私营部门和政府部门之间的长期合同关系，用以提供公共设施或服务，其中私营部门承担较大风险和管理职责19二、何谓PPP？2、国外定义 欧盟委员会：公共部门和私营部门之间的一种合作关系，双方根据各自的优势共同承担风险和责任，以提供传统上由公共部门负责的公共项目和服务，可分为传统承包项目、开发经营项目和合作开发项目20二、何谓PPP？2、国外定义 香港效率委员会：一种由双方共同提供公共服务或实施项目的安排。双方通过不同程度的参与和承担，各自发挥专长，包括特许经营、私营部门投资、合伙投资、合伙经营、组成公司等几种形式21二、何谓PPP？2、国外定义 加拿大PPP委员会：公共部门和私营部门基于各自的

6、经验建立的一种合作经营关系，通过适当的资源分配、风险分担和利益分享，以满足公共需求。可以分为DB，O&M，DBFO，BOO，BBO，BOOT，BTO等模式。22二、何谓PPP？2、国外定义 美国国家PPP委员会：是介于外包和私有化之间并结合了两者特点的一种公共产品提供方式，它充分利用私人资源进行设计、建设、投资、经营和维护公共基础设施，并提供相关服务以满足公共需求23责任，联合投资、共担风险和利益二、何谓PPP？2、国外定义 澳大利亚：政府和私营部门之间的长期合同，政府支付私营部门代表或辅助政府满足政府职责所需提供的基础设施和相关服务，而私营部门负责所建造设施在全寿命期的可使用状况和性能 英国

7、：两个或更多主体之间的协议，确保他们目标一致，合作完成公共服务项目，他们之间一定程度上共享权利和24二、何谓PPP？2、国外定义总结一下：公私合作 利益共享 风险共担 标的是基础设施和公用事业，公共产品和服务 是一个包含的定义，不能与BOT、TOT等并列25二、何谓PPP？3、国内定义 国内对PPP的认识经历了一个不断发展、变化、调整与升级的过程 要谈国内PPP的定义，就不得不提BOT和特许经营 国内的PPP是首先从BOT（TOT)和特许经营发展起来的26二、何谓PPP？3、国内定义 20世纪80年代中期，BOT模式被引入中国电厂等基础设施领域，主要是外商投资特许权项目，如：1988年1995

8、年1995年1998年深圳沙角B电厂BOT项目广西来宾B电厂BOT项目四川成都自来水六厂BOT项目北京第十水厂A厂项目27二、何谓PPP？3、国内定义 政策上以关于试办外商投资特许权项目审批管理有关问题的通知（1995年8月21日）为催化剂，以国务院办公厅关于妥善处理现有保证外方投资固定回报项目有关问题的通知（国办发（2002）43号）为消声器这是中国PPP 的第一阶段28二、何谓PPP？3、国内定义进入二十一世纪初期，北京2008年奥运会及配套建设项目的投资、建设 原建设部以“市政公用事业市场化改革”建立市政公用事业特许经营的管理体系 主要是以城市基础设施和公用事业领域的特许经营为代表29二

9、、何谓PPP？3、国内定义 外国企业、国有企业、民营企业等均有大量参与 政策上以市政公用事业特许经营管理办法（2004年5月1日施行）为催化剂，以国务院关于进一步扩大内需，促进经济平稳较快增长的措施（2008年11月5日）为消声器 30二、何谓PPP？3、国内定义 住建部(2004)：特许经营是指政府按照有关法律、法规规定，通过市场竞争机制选择市政公用事业投资者或者经营者，明确其在一定期限和范围内经营某项市政公用事业产品或者提供某项服务的制度市政公用事业特许经营管理办法这是中国PPP 的第二阶段31业的投资主体、运营主体招标制度，建立健全市政公用事业特许经营制度二、何谓PPP？3、国内定义20

10、10年之后，进入中国PPP 的第三阶段 国务院于2010年5月7日发布国务院关于鼓励和引导民间投资健康发展的若干意见（国发201013号文，新36条）：进一步鼓励和引导民间投资积极引入市场竞争机制，大力推行市政公用事32国住房和城乡建设部，2012年6月8日）二、何谓PPP？3、国内定义 2012年，发改委、住建部、工信部、国资委等近30个部、局、委、会、署先后发布了鼓励民间投资的实施细则：发文单位数量之多创造历史之最 关于印发进一步鼓励和引导民间资本进入市政公用事业领域的实施意见的通知（建城201289号，中华人民共和33二、何谓PPP？3、国内定义 2012年8月，财政部与中国财政学会公私

11、合作（PPP)专业委员会：采用PPP模式破解地方融资平台的债务问题，设立中国财政学会公私合作（PPP)研究专业委员会 2013年9月23日，财政部长楼继伟：应通过PPP等方式积极调动私人资本参与基础设施发展 34二、何谓PPP？3、国内定义第12届全国人大常委会公布已明确的68件立法项目中，基础设施和公用事业特许经营法正式列入本次立法规划（2013年10月30日）：国家发改委法规司按照在2014年上报国务院，2015年完成国务院审查并提请全国人大常委会审议，本届人大任期内出台的目标，倒排了工作进程现基础设施和公用事业特许经营法已由二类立法规划调整为第一类立法基础设施和公用事业特许经营条例？35

12、二、何谓PPP？3、国内定义中共中央关于全面深化改革若干重大问题的决定(2013年11月12日）：国有资本继续控股经营的自然垄断行业，实行以政企分开、政资分开、特许经营、政府监管为主要内容的改革制定非公有制企业进入特许经营领域具体办法允许社会资本通过特许经营等方式参与城市基础设施投资和运营，研究建立城市基础设施、住宅政策性金融机构36二、何谓PPP？3、国内定义推广PPP：贯彻十八届三中全会精神的一次体制机制改革(2013年12月，财政部长楼继伟）：PPP模式是一种能使政府、企业、社会多方共赢的公共产品提供方式。PPP模式最直接的优势就是快速提升基础设施融资能力；有利于解决重复建设和建设质量问

13、题；社会使用者则会得到高效率的服务；而政府除了同企业共同做好前期规划设计、规定服务标准外，还需事先规定定价或补贴政策，包括动态调整的公式，并监督企业运营项目的质量和履行好维护设施能力的承诺37二、何谓PPP？3、国内定义同时，PPP范围外延不断延伸 城市经营（城市综合体开发）某高新技术产业园一期安置房BT项目 新型城镇化（投融资规划）某 县 龙 门 镇“小 城 镇 综 合 开 发”PPP项目 互联网信息基础设施（智慧城市）投资建设某信息系统RBO建设项目38二、何谓PPP？3、国内定义 非经营性基础设施的建设某大学附属第三医院引入社会资本参与公立医院投融资建设和运行项目 养老行业PPP某养老地

14、产PPP项目 农业基础设施的PPP项目某农业开发PPP项目39二、何谓PPP？3、国内定义 2014年的多种场合，财政部长楼继伟多次提及PPP模式 2014年03月19日，王保安副部长在政府和社会资本合作（PPP）培训班上的讲话40二、何谓PPP？3、国内定义 政府工作报告-财政部（2014）：政府与社会资本合作模式，政府与社会资本为提供公共产品或服务而建立的全过程合作关系，以授予特许经营权为基础，以利益共享和风险分担为特征，通过引入市场竞争和激励约束机制，发挥双方优势，提高公共产品或服务的质量和供给效率41二、何谓PPP？3、国内定义 发改委(基础设施和公用事业特许经营法内部征求意见稿201

15、4)：本法所称基础设施和公用事业特许经营，是指各级人民政府依法选择中华人民共和国境内外的企业法人或者其他组织，并签订协议，授权企业法人或者其他组织在一定期限和范围内建设经营或者经营特定基础设施和公用事业，提供公共产品或者公共服务的活动42特征是风险共担和利益共享二、何谓PPP？3、国内定义 个人认为中国式的PPP定义：政府与公司（当前应包括国有公司）为建设经营或者经营特定基础设施和公用事业，提供公共产品或服务而建立的全过程（当前主要是资本的合作）合作关系，43二、何谓PPP？4、总结 PPP 有广义和狭义之分 广义的PPP 泛指公共部门与私人部门为提供公共产品或服务而建立的各种合作关系 狭义的

16、PPP 可以理解为BOT、TOT、DBFO 等多种模式的总称，不能将PPP 与BOT、TOT 等模式并列起来进行比较，更加强调合作过程中的风险分担机制和项目的资金价值44现状实施模式已建项目SAO&M扩建项目LBOBBOTOT新建项目BTOBOTBOOTBLOT二、何谓PPP？4、总结PPP的分类：45二、何谓PPP？5、为什么会出现PPP模式？主要有3个原因：（1）作为政府部门，希望更多的私人资金投资到公共服务基础设施上来-资金（2）为了提高资产形成效率-效率（3）政府改革的内容之一-改革46三、项目融资、特许经营与PPP1、项目融资 广义：指为特定项目的建设、收购以及债务重组而进行的融资活

17、动 狭义：指通过特定项目的期望收益和/或现金流量，资产和合同权益来融资的活动。债权人对借款人抵押资产以外的资产没有追索权或有限追索权。这类项目经常需要有关政府的特许授权47三、项目融资、特许经营与PPP1、项目融资 FASB（美国财会标准手册）1997年4月6日原国家计划委员会的通知境外进行项目融资管理暂行办法 2009年7月18日中国银监会项目融资业务指引 48三、项目融资、特许经营与PPP1、项目融资项目融资的特点总结如下：主要依赖项目自身未来现金流量及形成的资产，而不是依赖项目的投资人的资信及项目自身以外的资产来融资 有限追索：贷款人不能追索到借款人除项目资产、现金流量以及所承担的义务之

18、外的任何形式的资产 合理风险分担：确定各方参与者所能承受的最大风险及合作的可能性，利用一切优势条件，设计出最有力的融资方案 49要素项目融资公司融资融资基础项目收益/现金流量债务人的资产与信用追索程度有限追索或无追索（无）完全追索（抵押资产以外的其他资产偿还债务）风险分担所有参与者发起人/债权人/担保人资贷比例发起人出资比例比较低（30%），杠杆比例高发起人出资比例较高（30%-40%）会计处理资产负债表外融资，债务不出现在发起人的资产负债表上，仅出现在项目公司50债务是发起人债务的一部分，出现在其资产负债表上三、项目融资、特许经营与PPP1、项目融资三、项目融资、特许经营与PPP1、项目融资

19、实践中，项目融资：（1）融资机构需要更多的尽职调查（2）融资机构具有介入权（3）项目公司的所有资产抵押给银行，投资人的股权质押给融资机构，一般会设立一个控股公司具体运作（4）与融资机构签署账户管理协议、现金流控制非常严格（现金流瀑布）51三、项目融资、特许经营与PPP1、项目融资项目融资BOTBOOT DBO DBFODBFOM PFIBOT=Build,Operate and TransferBOOT=Build,Own,Operate and TransferDBO=Design,Build,and OperateDBFO=Design,Build,Finance and OperateD

20、BFOM=Design,Build,Finance,Operate&MaintenancePFI=Private Funding Initiative52三、项目融资、特许经营与PPP2、特许经营何谓特许经营？特许人将某项专属权利，通过一定的程序授予被特许人在约定的时间和范围内享有和利用，并承担相应义务的一种行为53三、项目融资、特许经营与PPP2、特许经营特许经营制度自然资源基础设施商业领域项目融资政府特许54三、项目融资、特许经营与PPP2、特许经营 基础设施特许经营(concession)最早起源于1782年，巴黎市政府授予佩里兄弟公司建设给水设施；自然资源特许经营最早起源1901年英国

21、英伊石油公司在伊朗取得特许经营；商业领域特许经营(franchising)最早起源1865年美国胜家缝纫机公司55三、项目融资、特许经营与PPP2、特许经营 中国商业领域特许经营商业特许经营管理条例（2007年2月6日国务院颁布）：指拥有注册商标、企业标志、专利、专有技术等经营资源的企业，以合同形式将其拥有的经营资源许可其他经营者使用，并按照合同约定在统一的经营模式下开展经营，并向企业支付特许经营费用的经营活动企业以外的其他单位和个人不得作为特许人从事特许经营活动56三、项目融资、特许经营与PPP2、特许经营 20世纪80年代BOT等模式的出现，将特许经营在基础设施领域的应用推向新的发展时期

22、市政公用事业特许经营是基础设 施特许 经营的一种，是中国特定的模式 投融资改革特许经营市场化改革57三、项目融资、特许经营与PPP3、项目融资、特许经营与PPP三者的关系项目融资特许经营PPP法（特许经营法）58PPP四、中国的PPP法1、特许经营法律法规 中国并无国家层面的特许经营（PPP）有关（包括招标投标）的法律法规；从1995年8月21日国家计划委员会、电力部、交通部发布的关于试办外商投资特许权项目审批管理有关问题的通知开始至今，共有120多个与特许经营有关的部门规章（通知，法律规范性文件）、地方性法律法规、法律规范性文件等。59四、中国的PPP法1、特许经营法律法规特许经营规范性法律

23、文件60四、中国的PPP法2、基础设施和公用事业特许经营法基础设施和公用事业特许经营法实践应用十大关键点61四、中国的PPP法3、PPP项目的实施是一个综合性系统工程，涉及到中国现有的绝大多数法律法规PPP（公 私 合 作）项 目 实 施 全 过 程法律风险管理62四、中国的PPP法4、2014年最新法律简介2014年PPP重要法律（截止到2014年11月29日）63五、PPP的三大特征1、公私合作合作并形成伙伴关系，并存在一个共同的目标。企业是以此目标实现自身利益的追求，而政府部门则是以此目标实现公共福利和利益的追求64五、PPP的三大特征2、利益共享政府不以分享利润（分红）为唯一目的，还需

24、要对企业可能的高额利润进行控制，即不允许企业在项目执行过程中形成超额利润（利益的可调节性）。共享利益在这里除了指共享PPP的社会成果之外，也包括使作为参与者的企业取得相对平和、稳定的投资回报（利益的可调节性）65五、PPP的三大特征3、风险共担应考虑双方风险的最优应对、最佳分担，而将整体风险最小化。追求整个项目风险最小化的管理模式，要比公、私双方各自追求风险最小化更能化解准公共产品领域内的风险。强调带来“一加一大于二”的机制效应66五、PPP的三大特征3、风险共担PPP模式的设计就是以合理的代价将风险转移给多方风险的合理分担是PPP项目成功的关键一个成功的PPP项目应是没有任何一方单独承担起全

25、部项目的风险责任67五、PPP的三大特征3、风险分担风险应当分配给：（1）最有能力承担它的一方（最能评估/控制风险的那一方）（2）与风险相关的费用最低的一方（3）从风险中最能获益的一方（4）风险也可能共同承担As much as possible,Evacuate Risks that cannot be Controlled68风险要素政府部门项目公司共同分担政治风险合约/管制风险征收风险建设风险运营风险市场风险金融风险移交风险不可抗力五、PPP的三大特征3、风险分担69风险要素控制措施建设风险EPC，LumpSum,固定总价运营风险成熟技术，经营管理能力，长期原料供应合同市场风险市场调研，

26、最低保证供应量，长期产品销售协议环境风险环境保护法律，环保管制政治风险投保，安慰信，政府书面保证管制风险政府承担征收风险股权/债权安排，政府机构投保五、PPP的三大特征3、风险分担70五、PPP的三大特征4、小练习 一个DBFOM的污水处理厂项目 政府将通过公开招标方式，选择投资人 污水处理厂将在政府拥有使用权的土地上建设，旁边是一个旧的污水处理厂，仍在使用 特许期限为30年，总投资约为5亿元 你将编制招标文件，如投标人须知、特许权协议等内容71风险矩阵参考答案五、PPP的三大特征4、小练习 在编制招标文件时，一个重要的内容是边界条件的界定，即风险如何合理划分与分担？你将根据风险矩阵的要求，合

27、理划分风险，并简要说明理由：风险矩阵72六、PPP与新型城镇化1、新型城镇化 中央关于全面深化改革若干重大问题的决定(2013年11月12日）：坚持走中国特色新型城镇化道路，推进以人为核心的城镇化，推动大中小城市和小城镇协调发展、产业和城镇融合发展，促进城镇化和新农村建设协调推进。优化城市空间结构和管理格局，增强城市综合承载能力73六、PPP与新型城镇化1、新型城镇化 中央关于全面深化改革若干重大问题的决定(2013年11月12日）：推进城市建设管理创新。建立透明规范的城市建设投融资机制，允许地方政府通过发债等多种方式拓宽城市建设融资渠道，允许社会资本通过特许经营等方式参与城市基础设施投资和运

28、营，研究建立城市基础设施、住宅政策性金融机构74六、PPP与新型城镇化1、新型城镇化 李克强政府工作报告(2014年3月5日）：城镇化是现代化的必由之路，是破除城乡二元结构的重要依托。要健全城乡发展一体化体制机制，坚持走以人为本、四化同步、优化布局、生态文明、传承文化的信心城镇化道路，遵循发展规律，积极稳妥推进，着力提升质量75六、PPP与新型城镇化1、新型城镇化 李克强政府工作报告(2014年3月5日）：加强城镇化管理创新和机制建设。要更大规模加快棚户区改造 以国家新型城镇化规划为指导，做好相关规划的统筹衔接。提高城镇建设用地效率，优先发展公共交通，保护历史文化和自然景观，避免千城一面。加强

29、小城镇和村庄规划管理。探索建立农业转移人口市民化成本分担、多元化城镇建设投融资登记制76六、PPP与新型城镇化1、新型城镇化 国家新型城镇化规划（20142020年）（2014年3月16日）：城镇化是伴随工业化发展，非农产业在城镇集聚、农村人口向城镇集中的自然历史过程，是人类社会发展的客观趋势，是国家现代化的重要标志建立规范透明的城市建设投融资机制理顺市政公用产品和服务价格形成机制，放宽准入，完善监管，制定非公有制企业进入特许经营领域的办法，鼓励社会资本参与城市公用设施投资运营六、PPP与新型城镇化1、新型城镇化 财政部副部长王保安：大力推广运用PPP模式（2014-03-20，财政部PPP培

30、训班）：目前我国城镇化率为53.6%，如果把户籍人口及相应的公共服务因素考虑进去，又远低于这一比例，预计2020年城镇化率达到60%，由此带来的投资需求约为42万亿元。原有城镇化建设主要依赖财政、土地的投融资体制弊端已显现，难以持续，亟需建立规范、透明的城市建设投融资机制。PPP模式抓住了有效解决城镇化融资需求这一关键环节，有利于吸引社会资本，拓宽城镇化融资渠道，形成多元化、可持续的资金投入机制六、PPP与新型城镇化2、新型城镇化融资渠道的局限性 土地财政：在我国城镇化进程中，土地财政发挥重要、积极的作用，但是，近年其弊端也越来越明显、突出土地是有限的最稀缺资源，仅依靠一次性的土地批租收入不具

31、有可持续性，并助长了地方政府“政绩”激励下的短期行为六、PPP与新型城镇化2、新型城镇化融资渠道的局限性 融资平台：融资规模快速增长，形成巨量隐性政府债务的风险融资主体的设立与运作不规范，公司治理结构不合理融资平台缺乏外在的约束机制六、PPP与新型城镇化2、新型城镇化融资渠道的局限性 地方债：新的预算法：经国务院批准的省、自治区、直辖市的预算中必需的建设投资的部分资金，可以在国务院确定的限额内，通过发行地方政府债券举借债务的方式筹措。举借债务的规模，由国务院报全国人民代表大会或者全国人民代表大会常务委员会批准。省、自治区、直辖市依照国务院下达的限额举借的债务，列入本级预算调整方案，报本级人民代

32、表大会常务委员会批准。举借的债务应当有偿还计划和稳定的偿还资金来源，只能用于公益性资本支出，不得用于经常性支出六、PPP与新型城镇化3、PPP助推新型城镇化 PPP模式：解决城镇基础设施巨量资金需求难题，并充分发挥资金使用效益的通行做法是，采用政府与社会资本合作（PPP）的方式，以财产税为主的税收体系和项目自身收益为还款保障，通过多元化的融资渠道和合理的价格机制吸引市场力量的参与。这种模式就是目前世界银行、亚洲开发银行等国际组织正在大力推广的PPP模式六、PPP与新型城镇化3、PPP助推新型城镇化 PPP模式的具体应用：城镇化进程中，需要大量投入以形成有效供给的领域主要有三个方面：（1）基础设

33、施；（2）公用事业；（3）公共服务PPP模式公私合作在城镇化进程中的应用也相应的分为三个方面：（1）基础设施建设；（2）公用事业；（3）公共服务提供六、PPP与新型城镇化3、PPP助推新型城镇化 PPP模式的具体应用：基础设施建设领域：根据基础设施的不同形态，选择不同的PPP具体形式。对于新建的基础设施：BTO、BOT、BOO等；扩建和改造现有基础设施：LBO、BBO等；已有的基础设施：出售、出租、合同承包等形式六、PPP与新型城镇化3、PPP助推新型城镇化 PPP模式的具体应用：公用事业领域：煤气、电力和热力供应、污水处理、自来水供应、垃圾处理等方面，需要设计合理的定价机制和调价公式，一般可

34、通过使用者付费和政府补贴相结合的方式，使社会资本的投资者收回投资，并获得合理的投资回报六、PPP与新型城镇化3、PPP助推新型城镇化 PPP模式的具体应用：公共服务领域：由政府公共部门确定所需服务的规模和质量，制定公共服务的提供标准，通过公开招标方式吸引社会资本参与，并设立完善的审查监督机制和绩效评价机制，以提升公共服务的供给质量六、PPP与新型城镇化4、PPP应用转型方向：地方融资平台从单纯的融资向经营转变土地从整理向经营转变从单个项目向片区转变从间接融资向直接融资转变从独资向股权合作、混合所有制转变87七、PPP与城市“三改”1、城市“三改”城中村改造指根据社会经济发展计划和城市总体规划，

35、按照城市化要求，对集体建设用地上城中村进行综合改造的行为。城中村改造应当充分调动各方面的积极性，以改善城中村综合环境，完备城市公共服务功能，构建和谐社区为目的，坚持政府主导、市场运作、利民益民、科学规划、综合改造的原则88七、PPP与城市“三改”1、城市“三改”城中村改造1、应当坚持户籍制度、管理体制、经济组织形式和土地性质同步转变的原则2、实施改造的城中村，其人员依照法定程序转为城镇居民户口3、实施改造的城中村，其集体土地依照法定程序转为国有土地89七、PPP与城市“三改”1、城市“三改”城中村改造4、集体经济组织的资产应当依法进行清产核资，清产核资结果应当公示并经村民会议确认5、改造综合用

36、地以划拨方式供给。除用于安置村民生活及建设公共设施用地外，其余的改造综合用地，可以变更为经营性用地，进行开发建设90决于城市的发展方向和速度七、PPP与城市“三改”1、城市“三改”旧城改造指局部或整体地、有步骤地改造和更新老城市的全部物质生活环境，以便从根本上改善其劳动、生活服务和休息等条件。既反映城市的发展过程，城市空间规划组织以及建筑和社会福利设施的完善过程；又表示物质成果，反映当时的建筑和福利设施状况。旧城改造是个不间断的过程，取91绿化并整顿开阔空间的利用状况等七、PPP与城市“三改”1、城市“三改”旧城改造内容包括：改造城市规划结构，在其行政界限范围内，实行合理的用地分区和城市用地的

37、规划分区改善城市环境，通过采取综合的相互联系的措施来净化大气和水体，减轻噪声污染，92七、PPP与城市“三改”1、城市“三改”旧城改造内容包括：更新、调整城市工业布局更新或完善城市道路系统改善城市居住环境并组织大规模的公共服务设施建设，把旧街坊改造成完整的居住区93有更加多样的组合方案七、PPP与城市“三改”1、城市“三改”旧城改造方案趋向：保持中心城市相对稳定，增加一些结构完整、规模适当的封闭式卫星城镇在向灵活分区过渡的基础上编制各种开敞式的城市结构，公共服务中心的布局则根据完善整个城市规划结构的具体条件，具94七、PPP与城市“三改”1、城市“三改”棚户区改造国家有关政策文件中，“棚户区改

38、造”定义基本相似，但范围在不断扩大住建部关于做好城市和国有工矿棚户区改造规划编制工作的通知国家七部委关于加快推进棚户区（危旧房）改造的通知国务院关于加快棚户区改造工作的意见95七、PPP与城市“三改”1、城市“三改”棚户区改造关于做好城市和国有工矿棚户区改造规划编制工作的通知（建保201058号）：城市和国有工矿棚户区是指国有土地上集中连片简易结构房屋较多、建筑密度较大、基础设施简陋、房屋建成年限较长、使用功能不全、安全隐患突出的居住区域。城市棚户区为城市规划区内的棚户区，国有工矿棚户区为城市规划区外的独立工矿棚户区。省级人民政府应结合实际情况，区分轻重缓急，合理确定城市和国有工矿棚户区改造范

39、围、规模和标准等，以便于规划编制和实施。96七、PPP与城市“三改”1、城市“三改”棚户区改造关于做好城市和国有工矿棚户区改造规划编制工作的通知（建保201058号）：指国有土地上集中连片简易结构房屋较多、建筑密度较大、基础设施简陋、房屋建成年限较长、使用功能不全、安全隐患突出的居住区域。城市棚户区为城市规划区内的棚户区，国有工矿棚户区为城市规划区外的独立工矿棚户区。省级人民政府应结合实际情况，区分轻重缓急，合理确定城市和国有工矿棚户区改造范围、规模和标准等，以便于规划编制和实施97七、PPP与城市“三改”1、城市“三改”棚户区改造关于加快推进棚户区（危旧房）改造的通知：指城市规划区范围内，简

40、易结构房屋较多、建筑密度较大，使用年限久，房屋质量差，建筑安全隐患多，使用功能不完善，配套设施不健全的区域。改造具体范围由市县人民政府结合当地实际情况确定。逐步将非成片棚户区（危旧房）、城中村改造、旧住宅小区综合整治，以及铁路、钢铁、有色、黄金等行业棚户区纳入改造范围。棚户区分为城市及国有工矿、林区、垦区四类，此外，还有中央下放地方煤矿棚户区七、PPP与城市“三改”1、城市“三改”棚户区改造国务院关于加快棚户区改造工作的意见（国发201325号）：重点推进资源枯竭型城市及独立工矿棚户区、三线企业集中地区的棚户区改造，稳步实施城中村改造城市棚户区改造：在集中成片城市棚户区改造的基础上，逐步将其他

41、棚户区、城中村改造，纳入城市棚户区改造范围。禁止将因道路拓展、历史街区保护、文物修缮等带来的拆迁改造项目纳入城市棚户区改造范围七、PPP与城市“三改”1、城市“三改”棚户区改造国务院关于加快棚户区改造工作的意见（国发201325号）：国有工矿棚户区改造：位于城市规划区内的国有工矿棚户区，统一纳入城市棚户区改造范围。铁路、钢铁、有色、黄金等行业棚户区，按照属地原则纳入各地棚户区改造规划组织实施国有林区棚户区改造：国有林区棚户区和国有林场危旧房国有垦区危房改造：将华侨农场非归难侨危房改造，统一纳入国有垦区危房改造中央补助支持范围，加快实施七、PPP与城市“三改”2、城市“三改”与PPP 关于推进城

42、市和国有工矿棚户区改造工作的指导意见（建保2009295号）：政府主导，市场运作。城市和国有工矿棚户区改造政策性、公益性强，必须发挥政府的组织引导作用，在政策和资金等方面给予必要支持，注重发挥市场机制的作用，充分调动企业和棚户区居民的积极性，动员社会力量广泛参与积极引导社会资金投入城市和国有工矿棚户区改造，支持有实力、信誉好的房地产开发企业参与棚户区改造七、PPP与城市“三改”2、城市“三改”与PPP 关于鼓励民间资本参与保障性安居工程建设有关问题的通知（建保201291号）：鼓励和引导民间资本根据市、县保障性安居工程建设规划和年度计划，通过直接投资、间接投资、参股、委托代建等多种方式参与廉租

43、住房、公共租赁住房、经济适用住房、限价商品住房和棚户区改造住房等保障性安居工程建设，按规定或合同约定的租金标准、价格面向政府核定的保障对象出租、出售七、PPP与城市“三改”2、城市“三改”与PPP 国务院关于加快棚户区改造工作的意见（国发201325号）：政府主导，市场运作。棚户区改造政策性、公益性强，必须发挥政府的组织引导作用，在政策和资金等方面给予积极支持；注重发挥市场机制的作用，充分调动企业和棚户区居民的积极性，动员社会力量广泛参与鼓励民间资本参与改造。鼓励和引导民间资本根据保障性安居工程任务安排，通过直接投资、间接投资、参股、委托代建等多种方式参与棚户区改造。要积极落实民间资本参与棚户

44、区改造的各项支持政策，消除民间资本参与棚户区改造的政策障碍，加强指导监督八、PPP与EPC1、何谓EPC?“EPC”是“设计（Engineering）、采购（Procurement）、施工（Construction）”（或者Engineer,Procure,Construct)三个英文单词第一个英文字母的缩写，其源于国际咨询工程师联合会菲迪克（FIDIC）1999年出版的设计采购施工交钥匙工程合同条件(FIDIC 1999银皮书）八、PPP与EPC1、何谓EPC?根据FIDIC 1999银皮书：Conditions of Contract forEPC/Turnkey Projects,whi

45、ch may be suitable for theprovision on a turnkey basis of a process or power plant,ofa factory or similar facility,or of an infrastructure project orother type of development,where(i)a higher degree ofcertainty of final price and time is required,and(ii)theContractor takes total responsibility for t

46、he design andexecution of the project,with little involvement of theEmployer.Under the usual arrangements for turnkeyprojects,the Contractor carries out all the Engineering,Procurement and Construction(EPC):providing a fully-equipped facility,ready for operation(at the“turn of thekey”)八、PPP与EPC1、何谓E

47、PC?根据FIDIC1999银皮书，EPC交钥匙总承包模式主要推荐用于以交钥匙的方式提供加工或动力设备、工厂或类似设施、基础设施或其他类型的开发项目。这种方式：（1）项目的最终价格和要求的工期具有更大程度的确定性；（2）由总承包商承担项目的设计和实施的全部职责，业主介入很少。八、PPP与EPC1、何谓EPC?根据FIDIC1999银皮书，Conditions of Contract forEPC/Turnkey Projects are not suitable for use in thefollowing circumstances:If there is insufficient tim

48、e or information fortenderers to scrutinise and check the EmployersRequirements or for them to carry out their designs,risk assessment studies and estimating(takingparticular account of Sub-Clauses 4.12 and 5.1)If construction will involve substantial workunderground or work in other areas which ten

49、dererscannot inspect八、PPP与EPC1、何谓EPC?根据FIDIC1999银皮书，Conditions of Contract forEPC/Turnkey Projects are not suitable for use in thefollowing circumstances:If the Employer intends to supervise closely orcontrol the Contractors work,or to review most ofthe construction drawings If the amount of each in

50、terim payment is to bedetermined by an official or other intermediary八、PPP与EPC2、中国的EPC工程总承包 1982年，原化工部对江西氨厂改尿素工程实行第一个以设计为主体的工程总承包试点，中国武汉化工工程公司（现五环科技股份有限公司）为工程总承包商，该项目建设工期28个月，有效地控制了工程进度、质量和费用，一次开车成功，生产出了合格尿素，受到了国家计委和化工部的表扬八、PPP与EPC2、中国的EPC工程总承包 1984年，原国家计委在总结化工部工程总承包经验的基础上，将工程总承包纳入了国务院颁发的关于改革建筑业和基本建