论正确履行监理的职务行为与职责.doc

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1、论正确履行监理的职务行为与职责一、正确履行监理的职务行为如何做好监理工作，正确履行监理职务行为值得研究。一个项目的监理工作是由这个项目监理机构中各监理人员的分工协作来共同完成的。项目监理机构中的总监理工程师、专业监理工程师及监理员，虽然各自的岗位职责不同，但在实施监理工作的全过程中，都是通过相应的监理职务行为来履行各自的岗位职责，以确保项目监理任务的全面完成。可见，准确无误地实施监理职务行为不仅是监理人员履行岗位职责的手段，也是监理企业履行委托监理合同、全面完成监理任务的根本保证。在监理工作中，如何规范和实施监理的职务行为，以完成岗位职责和确保委托监理合同的履行，是监理人员应当认真思考的问题。

2、我根据近几年监理工作的实践，就监理的职务行为方式、责任及如何准确无误实施监理的职务行为谈谈自己的看法和体会，与同行探讨。1、监理的职务行为方式 监理的职务行为方式，简要归纳起来主要有以下几种：（1）指令和指示。签发开工、停工、整改、复工等指令；指令虽未包括，但要求承包商必须做和如何做的事项，通常以“监理通知” 下达，这是指示；（2）监督。包括巡视、旁站、见证等；（3）检查。对进场的材料、构配件及设备进行核查、复试或全面检查；对工序质量、检验批质量以及工程实体质量进行抽查或平行检查；（4）确认。对承包商施工现场的质量控制和保证体系，通过审查予以确认；对施工组织设计（或施工方案）、施工进度计划，通

3、过审定予以确认；对建安工程量、支付凭证以及竣工结算，通过审核予以确认；对隐蔽工程、检验批、分项和分部工程以及单位工程，通过验收予以确认；（5）协调。对业主与承包商、承包商与承包商之间的协调；质量、进度、投资三者关系的协调；对工程索赔和合同争议进行必要的协调；（6）建议。对不合理的设计提出改进的建议；对业主选择承包商提出建议；对施工方法和施工（技术）措施以及施工进度计划提出合理建议等。2、监理的职务行为责任 在监理工作的全过程中，监理人员通过实施监理的职务行为来完成自己的岗位职责，以确保监理企业履约。根据监理的职务行为实施状况和效果，监理企业和监理人员必然要承担相应的职务行为责任：（1）职务行为

4、不力、不当、或不作为责任。由于监理人员的素质和能力所限，或因监理人员责任心不强，未能尽职尽责地实施监理的职务行为所致。这种不力、不当、或不作为的职务行为，必然会有碍监理工作的正常开展，致使监理工作失控，监理企业的信誉会受到影响，甚至可能造成监理企业违约；（2）职务行为过错责任。因监理人员玩忽职守，在事实监理的职务行为时，该检的不检，该审的不审，该管的不管，工作严重失职，酿成了工程质量事故和严重隐患，给业主造成了损失。这样的职务行为过错必然会导致监理企业违约，就要承担违约责任，视造成损失的程度，按相关的法律法规和监理合同，监理企业要承担经济赔偿责任；（3）职务行为犯罪。监理人员为谋取私利，与承包

5、人串通，在实施监理的职务行为时，违反国家法律、法规，弄虚作假，降低工程质量标准，造成重大质量事故或人身伤亡，这属于职务犯罪，导致监理企业法人代表和直接责任监理人员被追究刑事责任，受到法律的惩处。 因此，在监理工作的全过程中，监理人员应当认真、勤奋地工作，准确无误地实施自身的职务行为，尽力克服自身行为的不力、不当、或不作为，杜绝职务行为过错和职务行为犯罪。3、准确无误地实施监理职务行为 准确无误地实施监理的职务行为应做到“三个必须”，一是即：实施监理的职务行为必须有依据：二是实施监理的职务行为必须有时限；三是实施监理的职务行为必须正确。3.1、实施监理的职务行为必须有依据 首先，要求监理人员必须

6、用相关的政策、法规及有关合同来规范自身的职务行为，做到有章有序。同时，在实施监理的职务行为时，又必须以相关的政策、法规及有关的合同为依据，以确保行之有效。如，对基础和主体混凝土结构浇筑必须进行旁站监理，这是依据建设部“建市（200）189号”文实施这种监理的职务行为的。又如，工程竣工工验收，是以工程设计文件和工程施工质量验收规范为依据，对工程质量予以确认的。再如，对承包商每月报送的建安工程量，应在7日以内予以确认，这是依据“建设工程施工合同”所定条款实施的监理职务行为。总之，无论实施哪种监理职务行为，都必须有根有据。这些依据包括：（1）中央和地方的法律、法规；（2）工程设计、施工及验收的技术标

7、准和规范；（3）施工图及设计文件；（4）建设工程施工合同和委托监理合同。严格地说，实施监理的职务行为就是一种执法行为，执法就必须有依据。只有按照依据实施的监理职务行为，才能确保监理行为的合法性和有效性，才能收到预期的实施效果。有的监理人员执法意识淡薄，加之对上述依据熟悉掌握不够在实施自身的职务行为时，往往凭个人的经验和主观臆断，导致监理的随意性很大，不仅收不到预期的实施效果，而且往往带来了诸多负面影响。3.2、实施监理的职务行为必须有时限 在监理工作的全过程中，要求监理人员要把握时限，不失时机地实施自身的职务行为。如发现施工中的重大质量事故隐患，监理人员必须立即下达“停工”指令以阻止事态的发生

8、。对于施工质量缺陷，监理人员应及时下达“整改通知”，要求承包商限期完成整改。 对于开工、停工、整改、复工等指令性的职务行为，时限性很强，实施时务必注意其时效性，把握好时限，不得延误；否则，监理人员就有失职和过错责任。在业主与承包商签定的“建设工程施工合同”中，对施工组织设计的审查、隐蔽工程和中间验收、工程量的确认、工程款支付等时限都有明确的约定。受业主委托的监理人员，在实施以上这些职务行为时，务必要在建设工程施工合同约定的时限内完成，否则，就会影响工程的进度，严重的可能酿成业主违约，引起承包商的索赔。国际通行的FIDIC土木工程合同条件，对监理工程师和承包商的行为都有相当严格的时限要求。监理人

9、员应增强时间观念，加强工作责任心，在业主委托的权限内，严格遵照有关施工合同的时限要求实施监理的职务行为。3.3、实施监理的职务行为必须正确 。一是要求监理人员应具备相当的素质和能力，又有认真负责的工作精神。这样，在实施监理的职务行为时，才能做到既不走过场、敷衍了事、不力和不作为，也不超越业主委托权限，有越权的不当职务行为。当前，有相当数量的监理人员，工作责任心不强，实施监理职务行为时软弱无力，这在一定程度上影响了监理职能的发挥。二是在实施监理职务行为时掌握依据的尺度要准确。无论是对检验批质量的验收，或隐蔽工程和中间验收，以及竣工验收等，都是以设计文件和工程施工质量验收规范为依据，通过验收对工程

10、质量予以确认。在实施以上监理职务行为时，既不能随意降低设计和质量验收规范的要求，将不符合设计和质量验收规范要求的工程确认为合格工程，但也不能脱离实际，随意提高设计和质量验收规范的要求，将合格工程确认为不合格。三是实施职务行为的方式要恰当。如发现设计上的问题，监理人员不能随意变更，只能通过业主向设计人员提出改进建议。又如，对主体混凝土结构浇筑进行旁站监理，看到施工操作人员振捣不规范，监理人员应向施工管理人员提出改进要求，但如果发现施工现场浇筑和混凝土强度满足不了设计强度等级时，监理人员仍向施工管理人员提出改进要求就不恰当了。这时，监理人员必须立即下达停工指令，否则，就会造成严重后果。实施监理的职

11、务行为方式不同，收到的实施效果也不一样，监理人员应当针对施工现场的实际情况，实施正确而恰当的职务行为方式，才能收到预期的实施效果。二、明确监理工作责任、正确履行监理职责明确工程建设监督的关键部位、关键工序，熟悉工程监理工作的重点。在工程建设施工阶段，房屋建筑工程的关键部位、关键工序，在基础工程方面包括：土方回填，混凝土灌注桩浇筑，地下连续墙、土钉墙、后浇带及其他结构混凝土、防水混凝土浇筑，卷材防水层细部构造处理，钢结构安装;在主体结构工程方面包括：梁柱节点钢筋隐蔽过程，混凝土浇筑，预应力张拉，装配式结构安装，钢结构安装，网架结构安装，索膜安装等。这些关键部位、关键工序，既是工程监督机构对工程监

12、督宏观控制的重点，同时也是监理单位微观监理的重点。了解、熟悉工程隐蔽验收的程序，正确履行监理职责建筑工程质量管理条例规定：“隐蔽工程在隐蔽前，施工单位应当通知建设单位和建设工程质量监督机构”。建设工程监理规范中规定：“对未经监理人员验收或验收不合格的工序，监理人员应拒绝签认，并要求承包单位严禁进入下一道工序的施工”。监督机构应抽查监理单位“对重点部位、关键工序实施旁站监理情况”。根据上述规定及相关要求，工程的隐蔽程序为：施工单位自检合格报验申请监理检查验收验收合格同意进入下一道工序施工单位通知建设工程质量监督机构现场检查或随机巡查或不检查。程序为工程隐蔽的基本程序，为法定程序，由监督人员根据隐

13、蔽部位的重要性、施工质量情况，采用现场检查或随机巡查等方式，检查人员施工质量，并视情提出相应的处理意见。监督抽查的同时还要抽查监理的旁站记录。所以，监理人员在监理过程中，除了要按照基本程序，完成隐蔽前的质量检查外，还要监督施工单位完成法定程序的工作，同时做好各个程序监理记录。（一） 赢得信任 充分行使监理职权监理与业主的关系，是委托和被委托方的合同关系。很多成功的监理实践证明，监理目标的顺利实现与能否取得业主的信任和支持、与业主的协调的好坏，有着很大的关系。所以监理单位、项目监理部、监理工程师、监理人员在工程监理的实施过程中，要通过自己的努力，通过监理的业绩，充分赢得业主的信任和支持，才能合理

14、、充分地行使业主所授予的权利。1、 严格内部管理，加强项目监理机构素质建设是赢得业主信任的基础（1） 加强行风建设。我们知道，生活、工作中的点点滴滴都是企业文化的一种反映，都是公司经营理念的一种写照。要干好一个项目，内部首先要有一套科学的管理办法来指导工作、规范行为、明确职责、同时加强学习，提高综合素质。项目监理部在开展监理工作的同时，要建立和健全项目监理管理制度，明确各岗位的职责及工作标准，形成工作例会制度、对外行文审批制度、监理资料及技术文件管理规定及监理知识、专业技术的学习和绩效考核制度、政务公开制度、生活管理制度等。这是干好工作的基础，它从侧面展示了监理人员的工作精神，是所在公司行风建

15、设的一个窗口。（2）健全完善制度，加强对从业人员的管理。一要建立各级负责人的连带责任制度，公司领导对总监，总监对各专业监理工程师，各专业监理工程师对一般监理人员，不仅要负技术的连带责任，也要负管理连带责任，这样将责任层层分解，各级有份，对避免出现违规行为有较好的作用。二要建立信息反馈制度：由公司制定规范的信息反馈表格，取得甲、乙双方对监理人员的监督。还可以建立巡视督查机制，设置专人对各项目，各工地监理人员进行随机巡查。从而既可提高业主和施工方对监理单位的信任度，又可约束监理人员守法从业。三要建立考核制度：制定对项目监理的每位成员的考核目标，量化考核内容，依据目标完成情况，实施以项目为单位的奖惩

16、，增强监理人员的责任心。建立完善这些制度和机制，可以挖掘潜力，激发从业人员的责任感，提高其竞争意识，有利于监理队伍素质的整体提高。2、 强化监理深度和力度，力争控制目标的实现是赢得业主信任的保障（1）及时、适时及做好施工图的熟悉、审阅工作。施工图是对设备、设施、建筑物、管线等工程对象物的尺寸、布置、选材、构造、相互关系、施工及安装质量要求的详细图纸和说明，是指导施工的直接依据。“施工图设计文件未经审查批准的不得使用”。工程建设用的施工图是“具体图纸”，其审查重点是：施工图是否符合现行规范、规程、标准、规定的要求;图纸是否符合现场和施工的实际条件，深度是否达到施工和安装的要求，是否达到工程质量标

17、准;对选型、选材、造型、尺寸、关系、节点等图纸自身的质量要求的审查。多年的时间证明，通过审查的施工图，整体质量有了很大的提高，对提高工程质量，发挥了极大的作用。但是，同时要看到，施工图的审查是“纸上谈兵”，诸如：楼梯梯段净高不足、楼梯平台净宽不足等违反强制性标准、不符合规范规定且影响使用功能的设计疏忽，也时有发生。因此，监理单位在收到全套施工图纸后，监理公司要组织各专业监理工程师认真审阅图纸，领会设计意图，熟悉图纸细节，明确工程监理的关键部位，对控制目标进行分解，编制分项工程、关键部位监理旁站规划及实施细则。在施工图审阅和监理时，要克服和消除“按图监理就可以”的思想。若存在设计疏忽，项目监理部

18、要能事前发现或在工程隐蔽前发现、协调处理。不能等到即成事实，再用“施工图已经审查并批准，承包商按图施工，我们按图监理”等托词，搪塞了事。一旦出现需要采取事后补救的情况，虽然主要责任在施工方，但也从侧面反映了监理的业务水平、监理的深度、事前控制能力等方面的不足。（2）质量是工程项目的核心，质量控制是监理工作的重心。工程项目质量包含工作质量，而工作质量包含诸如社会调查等的社会工作质量及生产过程工作质量，工程项目质量的好坏是各环节、各方面工作质量的综合反映，而不是单纯靠质量检验检查出来的。为此，应该从提高工作质量入手做好质量控制。材料质量是工程质量的基础，对材料的控制，坚持先会同业主、承包方共同考察

19、，优选供货厂家，主要材料进场要具备正式的出厂合格证和材质化验单，同时原材要求按规范规定严格取样送检，不合格的材料不得进场。对于混凝土配比要求严格计量，当采用现场搅拌时，砂、石要计量过磅，并随时抽查。当采用商品混凝土时，要注意抽检塌落度是否符合配合比设计的要求，要注意观察混凝土的外观质量。如2011年，某搅拌站搅拌计量用的微机曾经连续多日出现故障，并先后供给多个工程近5000的楼板，最后一个工程刚浇注10m3，就被现场监理人员发现并及时通报供应商。该工程发现及时，未带来太大的经济损失。而其他发现不及时的工程，事后有的采取返工处理，有的采用加固补强。仅此次事故，商品混凝土供应商和承包商的直接经济损

20、失50多万。此次事故，若能及时发现，就会将损失降低到最大的限度。（3）合理化建议 充分赢得业主的信任。工期紧、投资大是一些大工程项目的特点，在不影响结构、使用功能的基础上，如果能通过向业主提出合理化建议，缩短工期，降低工程造价无疑会带给业主更大的惊喜。为此，应该积极利用合理化建议对设计、施工中不合理的部位与各方协商，是有作为监理人员的职务责任，你的合理化建议被业主采纳，取得较好的经济效益，一定会充分赢得业主的信任。（二）理顺关系 正确行使监理职能监理方与承包商的关系既是监理与被监理的关系，同时也是合作关系。建筑产品是承包商生产出来的。在工程施工过程中，承包商服从监理方，一切施工资料、施工组织方案、进度计划都必须报监理方。监理工程师对质量的、进度和投资的控制都是通过承包商的工作来实现的，要使监理工程师下达的指令，都能让承包商不折不扣地坚决执行。所以，协调好与承包商的工作，让他们理解、支持监理的工作，执行监理发出的工作指令，是监理工程师的一项重要工作。 坚持原则，实事求是，严格按规范、规程办事，讲究科学态度。监理工程师在监理工作中应强调各方利益的一致性和建设工程总目标;应鼓励承包商将建设工程实施状况、实施结果和遇到的困难和意见向他汇报，以寻找对目标控制的干扰。双方了解得越多越深刻，监理工作中的对抗和争执就越少。