第1章 工程监理基本知识.ppt

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1、主编：周国恩主编：周国恩高等学校土建类专业规划教材高等学校土建类专业规划教材高等学校土建类专业规划教材高等学校土建类专业规划教材周国恩老师的联系方式：QQ:17218308QQ:17218308E-MAIL:E-MAIL:手机：手机：13517603381135176033811 工程监理基本知识工程监理基本知识 教教 学学 内内 容容2 监理监理工程师和工程监理企业工程师和工程监理企业 3 工程组织协调工程组织协调 5 工程监理目标控制工程监理目标控制 4 工程监理规划性文件工程监理规划性文件 6 工程风险管理工程风险管理7 工程合同管理工程合同管理8 工程监理信息文档管理工程监理信息文档管

2、理1.1工程监理概述工程监理概述第第1章章 工程监理基本知识工程监理基本知识 1988年年7月建设部（月建设部（88）建建字第）建建字第142号文颁发了号文颁发了关于关于开展建设监理工作的通知开展建设监理工作的通知，标志着我国建设工程监理制，标志着我国建设工程监理制开始试点。自开始试点。自1998年年3月月1日起，施行的日起，施行的中华人民共和中华人民共和国建筑法国建筑法中第四章建设工程监理，第三十条至第三十五中第四章建设工程监理，第三十条至第三十五条规定条规定“国家推行建设工程监理制度国家推行建设工程监理制度”，国务院可以制定，国务院可以制定实行强制监理的建设工程的范围，建设工程监理制度从此

3、实行强制监理的建设工程的范围，建设工程监理制度从此在我国全面推行。在我国全面推行。建设工程监理制度的实行是我国工程建设领域管理体制建设工程监理制度的实行是我国工程建设领域管理体制的重大改革，目的在于提高建设工程的投资效益和社会效的重大改革，目的在于提高建设工程的投资效益和社会效益。工程监理制逐步取代了我国传统的建设工程管理模式，益。工程监理制逐步取代了我国传统的建设工程管理模式，即建设单位自行管理和工程建设指挥部管理，使得建设单即建设单位自行管理和工程建设指挥部管理，使得建设单位（业主）的工程项目管理走上了专业化、社会化的道路。位（业主）的工程项目管理走上了专业化、社会化的道路。随着我国加入随

4、着我国加入WTO,工程监理必将在制度化、规范化和科工程监理必将在制度化、规范化和科学化方面迈上新的台阶，并向国际工程监理水准迈进。学化方面迈上新的台阶，并向国际工程监理水准迈进。1.1 工程监理概述工程监理概述1.1.1工程监理的概念工程监理的概念项目是由一组有起止时间、相互协调的受控活动所组成的项目是由一组有起止时间、相互协调的受控活动所组成的独特过程，该过程要达到符合时间、成本和资源等约束条独特过程，该过程要达到符合时间、成本和资源等约束条件在内的规范要求的目标。件在内的规范要求的目标。什么是工程监理？工程监理就是指有关执行者根据一定的行为准则对某些行为进行监督管理，使这些行为符合准则要求

5、，并协助行为主体实现其行为目的。建筑法第三十一条规定：“实行监理的建筑工程，由建设单位委托具有相应资质条件的工程监理单位。建设单位与其委托的工程监理单位应当订立书面委托监理合同。”1.1.2 工程监理的性工程监理的性质质（1）服务性。）服务性。（2）科学性。（3）公正性。（4）独立性。1.1.3工程监理的工程监理的依据依据（1）工程建设文件。包括批准的可行性研究报告、建设项目选址意见书、建设用地规划许可证、批准的施工图设计文件、施工许可证等。（2）有关的法律、法规、规章和标准、规范。包括中华人民共和国建筑法、中华人民共和国合同法、中华人民共和国招标投标法、中华人民共和国安全生产法、建设工程质量

6、管理条例等法律法规，工程建设监理规定等部门规章，以及地方性法规等，也包括工程建设标准强制性条文、建设工程监理规范（GB50319-2000）以及有关的工程技术标准、规范、规程。（3）工程委托监理合同和有关的工程合同。工程监理企业应当依据两类合同，即依法签订的建设工程委托监理合同和工程勘察、工程设计、工程施工、材料设备供应合同等进行监理。1.1.4工程监理的目的工程监理的目的 工程监理的中心任务就是控制工程项目目标，即力求使得工程项目能够在计划的投资、进度和质量、安全目标内实现。因此,工程监理的基本内容是“四控制，两管理，一协调”，即投资控制、进度控制、质量控制、安全控制，合同管理、信息管理，组

7、织协调。工程监理要达到的目的是力求实现工程项目目标。工程监理企业和监理工程师不是任何承建单位的保证人。谁设计谁负责，谁施工谁负责，谁供应材料和设备谁负责。在监理过程中，工程监理企业只承担服务相应责任，也就是在委托监理合同中明确的职权范围内的责任。监理方的责任就是力求通过目标规划、动态控制、组织协调、合同管理、风险管理、信息管理，与业主（建设单位）和承包商（承建单位）一起共同实现项目目标。1.1.5工程监理的作用工程监理的作用 工程监理的作用主要表现在以下几个方面：1.有利于提高工程投资决策的科学化水平。2.有利于规范工程建设各方的建设行为。3.有利于保证工程质量和使用安全。4.有利于提高工程的

8、投资效益和社会效益。1.1.6工程监理现阶段的特点工程监理现阶段的特点1.工程监理的服务对象具体单一性。工程监理企业只接受建设单位的委托，即只为建设单位服务。它不能接受承建单位的委托为其提供管理服务。从这个意义上看，可以认为我国的工程监理就是为建设单位服务的项目管理。2.工程监理属于强制推行的制度。国家推行工程建设监理制度，国务院可以规定实行强制监理的建设工程的范围。实行监理的建设工程，由建设单位委托具有相应资质条件的工程监理企业监理。建设单位与其委托的工程监理企业应当订立书面委托监理合同。3.工程监理具有监督职能。我国监理工程师在质量控制方面的工作所达到的深度和细度，应当说远远超过国际上项目

9、管理人员的工作深度和细度，这对保证工程质量起了很好的作用。4.工程监理市场准入的双重控制。我国对工程监理的市场准入采取了企业资质和从业人员资格的双重控制。要求专业监理工程师以上的监理人员要取得监理工程师资格证书，不同资质等级的工程监理企业至少要有一定数量的取得监理工程师资格证书并经注册的人员。工程监理企业应当在其资质等级许可的监理范围内承担工程监理业务。1.2工程监理实施的原则和程序工程监理实施的原则和程序1.2.1工程监理实施工程监理实施的的原则原则工程监理企业受业主委托对工程实施监理时,应遵守以下基本原则：1.公正、独立、自主的原则公正、独立、自主的原则2.权权责责一致的原则一致的原则3.

10、总监理工程师负责制的原则总监理工程师负责制的原则4.严格监理、热情服务的原则严格监理、热情服务的原则5.综合效益的原则综合效益的原则1.2.2工程监理实施工程监理实施的的程序程序1.2.2.1确定项目总监理工程师确定项目总监理工程师,成立项目监理机构成立项目监理机构1.2.2.2编制工程监理规划编制工程监理规划1.2.2.3制定各专业监理实施细则制定各专业监理实施细则1.2.2.4规范化地开展监理工作规范化地开展监理工作1.2.2.5参与验收参与验收,签署建设工程监理意见签署建设工程监理意见1.2.2.6向业主提交工程监理档案资料向业主提交工程监理档案资料1.2.2.7监理工作总结监理工作总结

11、1.3工程监理的法律法规及工程管理工程监理的法律法规及工程管理制度制度工程监理的对象是工程项目建设。工程监理是指社会化、专业化的工程监理单位，接受业主的委托和授权后，根据国家批准的工程项目建设文件，有关工程建设的法律、法规和工程监理合同，以及其他工程合同所进行的旨在实现项目投资目的，将质量、安全、进度、投资四大控制贯穿于始终的微观监督管理活动。因此，监理工程师应当了解我国工程法律法规体系，并熟悉和掌握其中与监理工作关系比较密切法律、法规、规章，以便依法进行工程监理和规范自己的工程监理行为。1.3.1工程监理的法律法规工程监理的法律法规(1)法律法律1）中华人民共和国建筑法中华人民共和国建筑法。

12、2）中华人民共和国合同法中华人民共和国合同法。3）中华人民共和国招标投标法中华人民共和国招标投标法。4）中华人民共和国土地管理法中华人民共和国土地管理法。5）中华人民共和国城市规划法中华人民共和国城市规划法。6）城市房地产管理法城市房地产管理法。7)环境保护法环境保护法。8）环境影响评价法环境影响评价法。9）中华人民共和国安全生产法中华人民共和国安全生产法。（2）行政法规1）建设工程质量管理条例。2）建设工程安全生产管理条例。3）建设工程勘察设计管理条例。4）中华人民共和国土地管理法实施条例。5）城市房地产开发经营管理法。6）城市房屋拆迁管理条例。7）民用建筑节能条例。（3）部门规章1）工程监

13、理企业资质管理规定。2）监理工程师资格考试和注册试行办法。3）建设工程监理范围和规模标准规定。4）建设工程监理规范。5）施工旁站监理管理办法。6）建设工程施工许可管理办法。7）房屋建筑工程质量保修办法。8）建设工程施工现场管理规定。9）建筑安全生产监督管理规定。10）工程建设重大事故报告和调查程序规定。11）房屋建筑工程和市政基础设施工程竣工验收备案管理暂行办法。12）城市建设档案管理规定。1.3.2工程管理制度工程管理制度1.建筑建筑工程施工程施工工许可制度许可制度2.从业资格制度从业资格制度3.建设工程招标投标制建设工程招标投标制4.工工程建设监理制程建设监理制5.合同管理制合同管理制6.

14、安全生产责任制安全生产责任制7.工程质量责任制8.工程质量保修制9.工程竣工验收制10.建设工程质量备案制11.建设工程质量终身责任制12.建设项目法人责任制13.项目决策咨询评估制14.工程设计审查制1.4工程监理的服务费用工程监理的服务费用1.4.1工程监理服务收费的必要性工程监理服务收费的必要性服务业是国民经济的重要组成部分，服务业的发展水平是衡量现代社会经济发达程度的重要标志。我国建设监理有关规定指出：“工程建设监理是有偿的技术服务活动，酬金多少应根据监理深度确定。酬金及计费办法，由监理单位与建设单位协商，并在合同中明确。”执行监理合同，维护合同的权威性，这条规定与国际惯例是吻合的，不

15、同的服务规模所要求的费用是不同的，这些都由建设单位和监理单位事先谈判确定，并在委托合同中预先说明。从建设单位的立场看，为了使监理单位能顺利地完成任务，达到自己所提出的要求，必须付给他们适当的报酬，用以补偿监理单位去完成任务时的支出（包括合理的劳务费用支出以及需要交纳的税金），这也是委托方的义务，支付这部分费用是必须的。1.4.2工程监理费的计算工程监理费的计算1.工程监理费的构成工程监理费的构成 工程监理费是指建设单位（业主）依据工程监理费是指建设单位（业主）依据委托监理合同支付给监理企业的监理酬金。委托监理合同支付给监理企业的监理酬金。它由监理直接成本、间接成本、税金和利它由监理直接成本、间

16、接成本、税金和利润四部分构成。润四部分构成。2.监理费的计算方法工程监理与相关服务收费根据建设项目性质不同情况,分到实行政府指导价或市场调节价。依法必须实行监理的建设工程施工阶段的监理收费实行政府指导价；其他建设工程施工阶段的监理收费和其他阶段的监理与相关服务收费实行市场调节价。实行政府指导价的建设工程施工阶段监理收费,其基准价根据建设工程监理与相关服务收费标准计算,浮动幅度为上下20%。建设单位和监理单位应当根据建设工程的实际情况在规定的浮动幅度内协商确定收费额。实行市场调节价的建设工程监理与相关服务收费，由建设单位和监理单位协商确定收费额。工程监理与相关服务收费,应当体现优质优价的原则。在

17、保证工程质量的前提下，由于监理单位提供的监理与相关服务节省投资,缩短工期,取得显著经济效益的,建设单位可根据合同约定奖励监理单位。建设工程监理与相关服务收费包括建设工程施工阶段的工程监理(以下简称“施工监理”)服务收费和勘察、设计、保修等阶段的相关服务(以下简称“其他阶段的相关服务”)收费。3.施工监理服务收费（1）施工监理服务收费=施工监理服务收费基准价(1浮动幅度值)。（2）施工监理服务收费基准价=施工监理服务收费基价专业调整系数工程复杂程度调整系数高程调整系数。施工监理服务收费调整系数包括:专业调整系数、工程复杂程度调整系数和高程调整。4.其他阶段的相关服务收费其他阶段的相关服务收费一般

18、按相关服务工作所需工日和建设工程监理与相关服务人员人工日费用标准（见表1-4）收费。表表1-4 建设工程监理与相关服务人员人工日费用建设工程监理与相关服务人员人工日费用标准标准单位：元建设工程监理与相关服务人员职级工日费用标准 一、高级专家 10001200 二、高级专业技术职称的监理与相关服务人员 8001000 三、中级专业技术职称的监理与相关服务人员 600800 四、初级及以下专业技术职称的监理与相关服务人员 300600注：本表适用于提供短期服务的人工费用标准。【例1-1】某公共建筑工程项目位于海拔高程2030m，建筑面积3500，共6层，总高度为18m，总概算投资为2000万元，建

19、设单位委托某监理单位进行施工监理，并在合同商谈中确定监理费浮动幅度下浮8%，试计算该工程的施工监理服务收费应为多少？【解】（1）按我国建设工程监理与相关服务收费管理规定，根据工程项目特点查得，该工程属建筑工程，专业调整系数为1.0，工程复杂程度为级，调整系数为0.85；位于海拔高程2030 m，高原调整系数为1.1。（2）计算施工监理服务收费基价。经查得总概算1000万元的监理收费基价为30.1万元，3000万元的监理收费基价为78.1万元；该工程总概算为2000万元，采用直线内插法确定施工监理服务收费基价：施工监理服务收费基价=78.1-（78.1-30.1）（3000-2000）/（300

20、0-1000）54.1（万元）。（3）施工监理服务收费基准价=施工监理服务收费基价专业调整系数工程复杂程度调整系数高程调整系数=54.11.00.851.1=50.58万元。（4）施工监理服务收费=施工监理服务收费基准价(1浮动幅度值)=50.58（1-8%）=46.53万元。1.5工程监理的发展趋势工程监理的发展趋势1.5.1 我国工程监理的发展我国工程监理的发展我国的工程建设监理制自我国的工程建设监理制自1988年推行以来年推行以来,大致经过了三个阶段大致经过了三个阶段:工工程监理试点阶段程监理试点阶段(19881993)；工程监理稳步推行阶段；工程监理稳步推行阶段(19931995)；工

21、程监理全面推行阶段；工程监理全面推行阶段(1996 年至今年至今)。1)工程监理试点阶段。工程监理试点阶段。1988年年,建设部发出了建设部发出了关于开展建设监理工关于开展建设监理工作的通知作的通知。在该通知中。在该通知中,对建设监理的范围、对象、内容、步骤等对建设监理的范围、对象、内容、步骤等,都做了明确规定。同年建设部又印发了都做了明确规定。同年建设部又印发了关于开展建设监理试点工作关于开展建设监理试点工作的若干意见的若干意见,确定了北京、上海、天津、南京、宁波、沈阳、哈尔确定了北京、上海、天津、南京、宁波、沈阳、哈尔滨、深圳八市和能源部、交通部两部的水电和公路系统滨、深圳八市和能源部、交

22、通部两部的水电和公路系统,作为全国开作为全国开展建设监理工作的试点单位。展建设监理工作的试点单位。经过几年的试点工作经过几年的试点工作,建设部于建设部于1993年在天津召开了第五次全国建设年在天津召开了第五次全国建设监理工作会议。这次会议总结了试点工作的经验监理工作会议。这次会议总结了试点工作的经验,对各地区、各部门对各地区、各部门的建设监理工作给予了充分肯定的建设监理工作给予了充分肯定,并决定在全国结束建设监理制度的并决定在全国结束建设监理制度的试点工作。工程建设监理制度从当年转入稳步发展阶段。试点工作。工程建设监理制度从当年转入稳步发展阶段。2）工程监理稳步发展阶段。从）工程监理稳步发展阶

23、段。从1993 年工程监理转入稳步发展阶段以年工程监理转入稳步发展阶段以来来,我国工程建设监理工作得到了很大发展。截至我国工程建设监理工作得到了很大发展。截至1995年底年底,全国的全国的29个省、自治区、直辖市和国务院个省、自治区、直辖市和国务院39个工业、交通等部门推行了工个工业、交通等部门推行了工程监理制度。全国已开展监理工作的地级以上的城市有程监理制度。全国已开展监理工作的地级以上的城市有153个个,占总占总数的数的76%,已成立的监理单位有已成立的监理单位有1500家家,其中甲级监理单位有其中甲级监理单位有64家；监家；监理工作从业人员达理工作从业人员达8万人万人,其中有其中有118

24、0多名监理工程师获得了注册证多名监理工程师获得了注册证书；一支具有较高素质的监理队伍正在形成书；一支具有较高素质的监理队伍正在形成,全国累计受监理的工程全国累计受监理的工程投资规模达投资规模达5000多亿元多亿元,受监理工程的覆盖率在全国平均约有受监理工程的覆盖率在全国平均约有20%。3）工程监理全面推行阶段。1995年12月,建设部在北京召开了第六次全国建设监理工作会议。会上,国家建设部和国家计委联合颁布了737号文件,即工程监理规定。这次会议总结了我国七年来工程建设监理工作的成绩和经验,对今后的监理工作进行了全面的部署。这次会议的召开标志着我国建设监理工作已进入全面推行的新阶段。但是,由于

25、工程建设监理制度在我国起步晚,基础差,有的单位对实行工程建设监理制度的必要性还缺乏足够的认识,一些应当实行工程监理的项目没有实行工程监理,并且有些监理单位的行为不规范,没有起到工程建设监理应当起到的公正监督作用；为使我国已经起步的工程建设监理制度得以完善和规范，适应建筑业改革和发展的需要,并将其纳入法制化的轨道上来，1997年10月全国首届注册监理工程师执业资格考试，同年12月全国人大通过了中华人民共和国建筑法,并将工程建设监理列入其中，它标志着建筑法以法律的形式,确立了在我国推行工程建设监理制度的重大举措。1.5.2 国外工程监理的发展国外工程监理的发展工程建设监理制度在国际上已有较长的工程

26、建设监理制度在国际上已有较长的发展历史发展历史,西方发达国家已经形成了一西方发达国家已经形成了一套较为完善的工程监理体系和运行机制套较为完善的工程监理体系和运行机制,可以说可以说,工程建设监理已经成为建设领工程建设监理已经成为建设领域中的一项国际惯例。世界银行、亚洲域中的一项国际惯例。世界银行、亚洲开发银行等国际金融机构和发达国家政开发银行等国际金融机构和发达国家政府贷款的工程项目府贷款的工程项目,都把工程建设监理都把工程建设监理作为贷款条件之一。作为贷款条件之一。建设监理制度的起源可以追溯到产业革命发生以前的16世纪 自20世纪50年代末期 近年来,西方发达国家的建设监理制正逐步向法律化、程

27、序化发展,在西方国家的工程建设领域中已形成工程项目业主、承包商和监理单位三足鼎立的基本格局。进入20世纪80年代以后,建设监理制在国际上得到了较大的发展。一些发展中国家也开始效仿发达国家的作法,结合本国实际,设立或引进工程监理机构,对工程项目实行监理。目前,在国际上工程建设监理已成为工程建设必须遵循的制度。1.5.3工程监理未来的发展趋势工程监理未来的发展趋势1.建设监理应回归其建设监理应回归其“为业主提供建设为业主提供建设工程专业化监督管理服务工程专业化监督管理服务”的本来定位。的本来定位。2.政府对建设监理的管理将进一步从微政府对建设监理的管理将进一步从微观转向宏观观转向宏观,重点放到政策

28、引导上。重点放到政策引导上。3.强制监理和政府定价制度将逐步退出强制监理和政府定价制度将逐步退出历史舞台。历史舞台。4.社会对监理的素质要求将越来越高。5.监理行业结构将出现分化,出现金字塔形的构架。复习思考题复习思考题1.1什么是工程监理？工程监理具有哪些性质？1.2工程监理的目的什么？1.3工程监理的依据是什么？它有何作用？1.4试述工程监理实施的原则和程序。1.5现阶段我国与建设工程监理有关的法律法规有哪些？1.6现阶段我国的工程建设中推行了那些工程管理制度？1.7工程监理费由哪几部分组成？监理费是怎样计取的？1.8某综合教学实验大楼，位于海拔高程1000m以下，建筑面积38000，共16层，总高度为64m，总概算投资为20000万元，建设单位委托某监理单位进行施工监理，并在合同商谈中确定监理费浮动幅度下浮15%，试计算该工程的施工监理服务收费应为多少？谢谢你的欣赏谢谢你的欣赏