建设监理3254855160.ppt

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1、1工程监理概论工程监理概论土木工程学院土木工程学院 工程管理系工程管理系主讲人：程赟主讲人：程赟监理与监工区别何在?监工监工(jingng)overseer;supervisor;taskmaster;steward;sporter;foreman:负责使一队工人如期完成工作的监督者supervisework;oversee:在厂矿,工地监督工人工作“监工”在汉英词典中的解释(来源:百度词典)：1.tooversee;tosuperintendorsupervisework2.anoverseer;asupervisor;ataskmaster2,监理一词是借鉴了日本工程实施阶段的管理经验,但

2、日本的施工合同中建筑师始终被称为监理,即由建筑师对工程的实施进行监督检查,而且监理对应的英文单词为Supervisor,意思为管理人员,检查员,而非Supervise.日本的施工合同与西方的合同有很大的差别.3监工在我国近代史上是有其词有其位的.监工是中国近代营造业实行监工是中国近代营造业实行层层分包制层层分包制时时,由总包商由总包商(营造厂营造厂)派驻工地的监督管派驻工地的监督管理人员理人员,不是我们今天所说的是业主委托授权的监理,而是被今天的监理监理的对象.可是,实际上我们今天大多数的现场监理人员干的就是监工的工作,这是这些监理不知如何监理而致,也是将本应是管本应是管理服务的监理片面说成技

3、术服务理服务的监理片面说成技术服务所致,这当然不是大多数业主所希望的.4监理,或工程监理,本应当是国际上所说的工程咨询的一部分,可是,我们很少将监理工程师英译为SupervisorEngineer,而是强调监理工程师就是FIDIC合同条件里的工程师(Engineer)或咨询工程师(ConsultingEngineer),大多数监理工程师在实践中也是这么理解的.但社会对监理的理解和认知与业界相去甚远.5必须要说明的是,一方面,国家法律明确将工程监理定位于施工阶段,另一方面,随着工程造价咨询,招标代理和工程咨询(投资)业务的分切(在原本设计的建设监理制度里,这些业务全纳入在内的),建设监理制度建设

4、监理制度从引进到现在从引进到现在,已经发生了质的变化已经发生了质的变化!6我国为何要在建筑领域引入监理制度我国为何要在建筑领域引入监理制度？中国工程建设领域的制度变革，要上溯至1984年云南鲁布革水电站建设。这是中国第一个利用世界银行贷款，实行国际公开招标的水电工程。在世界银行要求下，我们在该项目中首次引入国际通行的菲迪克(FIDIC)管理模式，首次接触到西方的咨询工程师制度，觉得这一制度非常好用，既可以节省成本，又可以保证质量。7咨询工程师体制是西方国家在市场经济条件下发展出的建筑管理模式。传统的建筑行业只有投资建设方和施工方，而建设方往往对建筑专业知识并不了解，在施工过程中，很难对建筑质量

5、和成本加以把握。于是，第三方专家的角色应运而生，即由建设方请专业人士来做第三方，并通过专家与施工单位进行沟通，专家主导整个建设工程的进行，这就是咨询工程师的起源和本来含义。在借鉴这一制度的基础上，我们决定建立自己的工程师制度，但名称叫作监理工程师。从建设部1988年颁布关于开展建设监理工作的通知算起，监理制度在我国已有20年历史。8我国建立工程监理制度的最初构想是对建设工程实施全过程、全方位的监理，即从项目决策阶段的可行性研究开始，到设计阶段、招投标阶段、施工阶段和工程保修阶段都实行监理。但由于工程监理的产生和发展基础，首先从施工阶段质量、进度、费用等内容监督为主，人员的配备、工作内容等方面都

6、较强的体现了施工阶段的监理。因此，从实际出发，中华人民共和国建筑法第三十二条明确将工程监理定位为代表建设单位，对施工单位在施工质量、建设工期和建设资金使用等方面实施监督。9将工程监理定位在施工阶段，在实际工作中特别称为“施工监理”，但这并不表明除施工阶段其他阶段可以不实施监督、管理或咨询。为了比较准确界定，将工程监理企业在建设工程的招标投标、勘察、设计、设备采购建造、保修等阶段的服务称为其他咨询服务或项目管理，这样既与法律法规相衔接，也便于社会各方能够接受。10我国监理工程师制度在实践中和咨询我国监理工程师制度在实践中和咨询工程师制度有何区别工程师制度有何区别？首先，咨询工程师制度是全过程服务

7、。不仅仅是监督施工过程，前期设计、论证以及后期运营都可以由咨询工程师来做。但在我们的监理体制中，监理的作用基本局限在施工过程中的质量管理。国家注册监理工程师考试内容也局限于施工阶段，这就把咨询工程师变成了“旁站监督”或“监工”，无法充分发挥应有的作用。11其次，咨询工程师制度是全方位的服务。比方说工程款支付，就是由工程师签字控制的。但在我们的实践中，真正的财务权力停留在甲方手中，削弱了监理的地位和作用。所以说，咨询工程师原本是对工程全方位、全过程的咨询，但在我们这里职能大大缩小。目前，社会上对于监理的作用认识不足，评价不高，这是一个重要原因。12目前，我国监理制度建设中最大目前，我国监理制度建

8、设中最大的问题是什么的问题是什么？对监理的定位认识不够准确。在国际上，咨询工程师是建设方(也称为业主)聘请来为他管理工程项目的，代表的是业主的利益，对业主勤勉、尽责、忠诚是监理的天职。但在我们的监理体制中，监理被要求站在“公正第三方公正第三方”的立场上，同时维护建设双方的利益，去制衡双方，在对施工单位进行监督的同时，也对建设单位进行监督，这就颠覆了监理的地位，也不符合监理的本质规律。13与发达国家相比，我国的工程建设监理在法律法规、制度创新、工作实践等方面还有很大差距，监理市场还不够规范，存在诸多误区。比如说，本来监理工作应贯穿工程建设始终，可实际上我国绝大多数监理仅限于施工阶段；建设单位的意

9、见、决策应通过监理工程师实施，可很多建设单位对监理工作干预太多，常常直接给承包单位下达指令；监理企业在招投标过程中抱着“接到工程再说”的想法，相互之间不正当竞争，不切实际地压低监理费率，结果是：成本降低了，工程质量也下降了。我国工程监理人员数量不少，但年龄、职称、学历、现场经验等方面不够理想，综合素质满足不了监理业务的需要。14未来发展方向是什么未来发展方向是什么？未来的方向，就在于回归我们引进监理制度的初衷，即建立我们自己的咨询工程师体制。新的新的建设法建设法正在修订正在修订当中，将来可能考虑用项目管理制取代目前的监理制度，与国外的咨询工程师制度进一步接轨。15所谓的项目管理制度，就是从立项

10、、咨询、估算、项目申请评估等环节开始，为业主提供全方位的、全过程的建设服务。如果工程建筑出现问题，业主在承担责任后，可以向工程师追究责任。现在，一些监理公司已经开展项目管理业务。实行项目管理制度，现存的监理企业有两个发展方向：一是向咨询工程师靠拢，走项目管理道路；二是仍然做老本行，只做施工阶段的质量管理。1617第一章建设工程监理与相关法律制度第一节基本概念一、建设工程监理制产生的背景1、传统管理体制的不适应1）自筹自管方式特点：筹建办或筹建处，行政命令式、临时性、非专业性2）工程指挥部特点：权威性，但政企不分、有权无责、临时性、非专业性共同特点：机构是临时性的，人员缺乏安定性和归属感；非专业

11、化的人员多；只有教训，而没有经验积累造成后果：建设项目有效性下降；投资失控、进度失控、质量失控、安全失控！182、社会主义市场经济体制的建立市场经济是建设监理存在和发展的最基本条件投资主体的多元化；投资有偿使用；法制环境的形成3、对外开放外资的大量进入；对外承包的扩大；国际惯例的推行。19二、建设工程监理的概念1、监理执行者根据一定的准则或标准对某些行为主体的某些行为进行监督管理2、建设工程监理针对工程项目建设，由社会化、专业化的工程建设咨询单位接受业主的委托和授权，根据国家批准的工程建设文件、有关工程建设的法律、法规和建设工程监理合同以及该工程建设的其他合同所进行的旨在实现项目投资目的的微观

12、监督管理活动。203、概念要点1）监理主体是建设监理单位(必须是有资质的监理单位)2）受委托而监理（监理委托合同是监理单位对项目进行监理的前提）3）依法监理、按约监理（主要指有关法律法规、项目建设批文以及监理合同及本项目的其它工程合同）4）针对建设工程项目（法定监理项目和监理阶段）(1)法定监理项目范围包括：国家重点建设工程；总投资在3000万以上的公用事业工程；5万m2以上成片开发的住宅小区；国外政府和国际组织的贷款或援助项目；国家规定的其他项目，如学校、影剧院、体育场馆等关系社会公众利益和安全的项目，这些项目不受上面的规模影响。(2)监理阶段范围：前期介入、设计阶段介入、施工阶段介入，所以

13、就有了对应的三种阶段性的范围21三、建设监理的性质1）服务性监理为建设单位提供的是管理服务管理服务，即以控制建设工程投资、进度、质量为目的目的，以协助业主在计划的目标内将建设工程建成为目标目标。2）科学性科学性包含了管理能力、建设经验、管理制度、管理手段、管理理论、管理方法、工作态度、工作作风等内容。3）独立性独立性是国际惯例，是监理单位公正、独立、自主的三大工作原则之一。不唯业主，也不与承包商和供应商有经济或隶属关系。4）公正性是职业道德准则。应以事实为依据、法律和合同为准绳，客观、公正地对待和处理建设单位和承包商之间的关系。！22四、建设监理的作用1、提高建设工程投资决策科学化水平尤其是前

14、期阶段介入，参与咨询机构的选择，进行项目建议书、可行性研究报告的评估，或与直接做前期咨询服务。2、规范参与建设各方的行为最大限度地避免不当的建设行为发生 最大限度地减少不当建设行为的造成的不良后果 政府监管的补充3、敦促承建单位保证工程质量和使用安全介入生产过程，以专家的经验，从用户的角度，对工程项目进行监督管理。4、促进建设项目投资效益的最大化满足预定工期和质量要求，投资最少；满足工程预定的功能和质量标准，寿命周期费用最少；建设项目投资效益以及环境、社会效益的最大化。！23第二节建设工程监理理论及其发展趋势一、建设工程监理的理论基础1、理论基础组织论、控制论、管理学2、工程监理的实质专业化、

15、社会化的、建设单位的项目管理二、现阶段监理的特点1、监理服务对象的单一性2、强制性推行的制度3、对被监理者的建设行为的监督作用4、市场准导入双重控制（企业与从业人员资质）！24三、发展趋势1、法制化建设（信用机制、价格形成机制、风险防范机制、仲裁机制）2、发展全过程、全方位监理（建设的全工程；项目的全方位，不分投资主体、不论项目性质）3、完善监理企业结构（推行现代企业制度、优化公司结构）4、提高监理人员素质（业务与技术素质、队伍的稳定）5、项目管理（与国际惯例接轨，开拓多元化的业务）25第三节建设工程法律法规一、建设工程法律体系 与工程建设有关的法律、法规、条例、规章的总称。1、法律 由全国人

16、民代表大会及其常务委员会制定，国家主席签署。与工程建设有关的法律有：建筑法、城市规划法、招标投标法、合同法、政府采购法等。2、法规 行政法规由国务院根据有关法律制定，如建设工程质量管理条例，建设工程安全生产管理条例等；地方性法规由地方人民代表大会根据有关法律制定，在本地适用，如江苏省的江苏省招标投标条例等。263、规章 1）部门规章 由国务院的行政职能部门单独或联合颁布，如建设部颁布的工程监理企业资质管理规定、监理工程师资格考试与注册试行办法、建设工程监理范围和规模标准的规定，原国家计划委员会与建设部、交通部等七部委联合颁发的工程建设项目施工招标投标办法；2）地方规章 由地方政府颁布，在本地使

17、用，如江苏省建设工程勘察设计管理办法江苏省国家建设项目审计监督办法4、法律法规及其规章的效力 法律高于法规，法规高于规章 27二、建筑法 主要包括建筑市场管理、工程质量与安全、建筑活动监督管理等内容，其中涉及监理的内容有：国家推行建筑工程监理制度实行监理的建筑工程，有建设单位委托具有相应资质条件的工程监理单位，并签订书面委托监理合同。工程监理应当依照法律、法规及有关的技术标准、设计文件和建筑工程承包合同，对承包单位在施工质量、建设工期和建设资金使用等方面，代表建设单位实施监督。有权要求施工企业改正不符合要求的施工。有权要求设计单位改正不符合要求的设计。工程监理单位应当根据建设单位的委托，客观、

18、公正地执行监理任务。工程监理单位不能与被监理工程的承包单位以及建筑材料、建筑构件和设备供应单位不应有隶属关系和其他利害关系。28三、建设工程质量管理条例 规定了建设单位、设计单位、施工单位和监理单位工程质量主体的质量责任和义务，明确了质量监督、质量保修以及质量处罚等内容。其中涉及监理的内容有：监理企业应具备监理资质，并在监理资质等级证书规定的范围内承担监理业务，且不允许他人借用本单位的名义承接监理任务。监理业务不能转让工程监理单位不能与被监理工程的承包单位以及建筑材料、建筑构件和设备供应单位不应有隶属关系和其他利害关系。工程监理应当依照法律、法规及有关的技术标准、设计文件和建筑工程承包合同，代

19、表建设单位对承包单位在施工质量实施监督，并对工程质量承担监理责任。监理单位应选派具备相应资格的总监和专业监理工程师进驻项目施工现场。未经监理工程师签字认可，不得将材料、设备及构件用于工程；不得进行下一道工序施工；不得支付工程款；不得进行竣工验收。29四、建设工程监理规范 规范不属于法规，也不属于规章，而属于标准。建设监理规范适用于新建、扩建、改建工程施工、设备采购和制造的监理工作，对项目监理机构及其设施、监理人员的职责、监理规划及监理实施细则、施工阶段的监理工作、施工合同管理、施工监理资料、设备采购与设备监造作出了具体的规定。监理单位必须与建设单位签订书面的委托监理合同，合同应包括对过程质量、

20、造价、进度进行控制和管理的条款建设单位与承包商之间与建设合同有关的联系活动应通过监理单位进行建设工程监理应实行总监理工程师负责制监理单位应公正、独立自主地开展工作，维护建设单位和承包单位的合法权益30第四节建设程序与建设工程管理制度 一、建设程序 1、概念 建设程序是长期工程建设实践中总结出来的，应该遵循的内在规律“先勘察、后设计、再施工”就是最基本的程序 建设程序不是一成不变的，是随人们认识的不断深化而完善的。近几十年来主要的变化是在工程建设中实行了决策咨询评估制度、工程招投标制度、建设监理制度和项目法人制度。31前期决策阶段设计、计划、招标投标目标设计、可行性研究工程构思批准立项开始施工交

21、付使用拆除施 工运 行图1-2 工程全寿命期阶段划分运 行 阶段建设阶段322、程序确定投资意向项目建议书可行性研究可行性报告审批勘察设计施工准备施工竣工验收动用前准备初步设计审批委托监理委托监理委托监理333、坚持建设程序的意义 1）依法管理，维护建设秩序2）科学决策，提高投资效益3）遵循规律，保证工程质量4、建设程序与工程监理的关系1）建设程序为监理提出了规范化的建设行为标准2）建设程序为工程监理提出了监理的任务和内容3）坚持建设程序是监理工程师的基本职业准则34二、工程建设领域的主要管理制度1、项目法人制（需求机制）1）含义：项目法人对项目的策划、资金筹措、建设实施、生产经营、债务偿还以

22、及资产的保值增值负责。2）设立：立项建议书批准筹建；可行性研究报告提出项目法人组建方案；可行性研究批准后正式成立。3）形式：有限责任公司或股份有限公司2、投资项目资本金制度（信用机制）1）含义：项目总投资中由投资者认缴的出资额2）特点：非负债资金，项目法人不承担债务和利息；出资者按出资额享受权益；资本金不能抽回，但可以转让。3、招标投标制（竞争机制）4、合同管理制（责权平衡机制）5、建设监理制（约束与协调机制）建设工程监理的行为主体是（）。A建设单位B工程监理单位C建设主管部门D质量监督机构35我国建设工程法律法规体系中，建设工程质量管理条例属于（）。A法律B行政规章C行政法规D部门规章36在

23、开展工程监理的过程中，当建设单位与承建单位发生利益冲突时，监理单位应以事实为依据，以法律和有关合同为准绳，在维护建设单位的合法权益的同时，不损害承建单位的合法权益。这表明建设工程监理具有（）。A公平性B自主性C独立性D公正性37建设工程监理的作用是（）。A促使承建单位保证建设工程质量和使用安全B有利于实现建设工程社会效益最大化C依靠自律机制规范工程建设参与各方的建设行为D从产品生产者的角度对建设生产过程实施管理38下列关于我国现阶段建设工程监理特点的表述中，正确的有（）。A服务对象具有单一性B属于强制推行的制度C实现投资效益最大化D具有监督功能E市场准入实行双重控制39案例 某工程项目将进入施

24、工阶段，业主分别与监理单位和施工单位签定了工程监理合同和施工承包合同，并经政府主管部门登记。工程建设监理合同包括监理的范围和内容、双方的权利与义务、监理费的计取与支付、违约责任以及双方约定的其他事项等。401工程监理和工程承包合同，在签约时间次序上，哪种是对的，为什么?(1)同时签 (2)监理合同先签(3)工程承包合同先签 4)先签后签无所谓2该合同是否属有效经济合同，请说出根据。41 3工程监理合同中有如下条款是否妥当?(1)除非业主责任，如发生工期延误，监理方要承担工程承包方工期罚款的20；如工期提前、监理方获承包方工期奖的20；(2)工程质量末获优良等级，监理单位要承担承包方单位罚款的2

25、0；若得到优良等级，监理单位可获得承包单位质量奖的20；(3)整个施工期内，发生一起质量事故，监理单位要承担罚款15万元，每发生一起安全事故，监理单位要承担罚款2万元。如被评为标PB化合格工地或文明工地，监理方可获得承包单位奖的10。42(4)凡因监理方工作差错、失误造成的经济损失，监理方要承担一定比例的赔偿，赔偿按监理收费率的比例确定。如不发生上述过错和失误，则全额支付监理方酬金。431监理合同先签。目的在于监理介人后可帮助业主选择好施工队伍，为实现监理目标奠定基础；另外有利于充分做好准备工作，配合、协调、理顺好各种关系。2该合同是有效合同。有效合同的根据为当事人有合法资格；有经济合同的主要条款、当事人双方的权利和义务条款；经济合同有政府登记。443第(4)条妥当，(1)、(2)、(3)条不要。理由如下：(1)从监理性质分析后技术服务、有偿服务，不是以经营为目的；(2)从责任分析延误工期、质量事故、安全事故等不是监理的直接责任；(3)从监理与施工单位关系分析后监理与被监理关系；(4)从处罚金额分析示范文本规定，扣除税金后作为罚款金额罚金也是按监理费的比例决定的。45