中建以创效为目标、跨业务线的大商务管理.pdf

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1、务实 创新 开拓培 训 人：王立强 2023 年 3 月 3 日成 本 管 控大 商 务 管 理 简 述第一部分目录CONTENTS商 务 管 理 制 度 宣 贯第二部分第三部分分 供 结 算 管 理第四部分合同及履约资料管理第五部分大 商 务 管 理 简 述第一部分务实 创新 开拓第一部分 大商务管理简述大商务管理简述1推进大商务管理是提升盈利能力的重要举措盈利提升市场营销商务财务工程技术全系统联动：营销、科技、生产、商务、法务、采购、财务系统联动的管理 全过程贯通：从营销、投标、签约，到设计、生产、确权、结算全过程贯通的管理 务实 创新 开拓第一部分 大商务管理简述指标体系2体系协同，目标

2、分解市场营销：提高承接质量工程技术：做好创效支撑商务合约：做好开源节流财务资金：实现落袋为安EPC合同额占比公投类项目合同额占比中标利润率概算优化率营销四优化立项率四优化实施率临建费用占比科技原合同工期履约率维修费用占比人均产值工程结算利润率商务策划实施率工程计量确认率实际产值利润率采购效益率主材节超率商法采正现金流项目个数占比应收款回收率税务成本财务务实 创新 开拓20202018营销阶段3全过程商务管理重点 投标阶段在施阶段12进场阶段在施阶段34竣备阶段结算阶段56后评估阶段7投标策划：营销、科技、商务联动制定经济标与技术标策略；标前成本测算：测算工程量，询价、预招标、预估项目整体成本合

3、同谈判：化解风险，优化合同条件；施工图预算：项目成本管控的基础商务策划立项（16%）：制定开源节流、化解风险的实施方案目标责任书：确定项目成本利润目标分供方招采：保证履约、压降成本提前介入可研估算、设计概算招标文件、清单编制总包确权、收款分供结算、付款商务策划实施落地（10%）总分包签证索赔确认结算策划技术资料准备结算责任书签订结算书编制相关方关系协调结算对审尾款回收项目总结：总结项目管理经验教训，并进行审计兑现第一部分 大商务管理简述务实 创新 开拓第一部分 大商务管理简述三次经营理念4一次经营：承接效益二次经营：管理效益三次经营：结算效益标价分离：中标利润率目标责任书：责任上缴率竣工成本分

4、析：产值利润率最终结果：结算利润率目标：效益之目标：效益之“圆圆”越来越大越来越大投标目标制定过程管控总包结算商 务 管 理 制 度 宣 贯第二部分务实 创新 开拓1商务线奖罚制度宣贯 序号奖罚分项分项主要奖罚比例/金额条款摘要申报/处罚节点制度文件1分包最终结算奖励项目竣工后1个月内完成全部分供结算初审（总包关联的分包在总包定案后7日内完成，专职维保的分包不计入统计）的项目，经公司商务管理部复核资料符合要求后，给与项目部3000元奖励分包结算办理阶段中建新疆建工集团第五建筑工程有限公司预结算管理实施细则2扣款1.项目竣工后3个月内未完成全部分包结算初审的，按照未完份数对项目经理100元/份月

5、、商务经理50元/份月的标准处以罚款，竣工后6个月仍未完成的，按照项目经理200元/份月、商务经理100元/份月的标准处以罚款。因分包故意拖延或不来结算的，项目部应及时向分包发送结算催办函，凭结算催办函及特快专递邮件单（或其它传递方式的有效的原件资料），对项目经理及商务经理免于罚款。2.对于因分包过程报量超实际完成工程量，导致因超付分包工程款原因引起的分包不办理结算的，按超付工程款金额的50%罚款，项目经理承担30%，商务经理承担30%，总工（生产经理）承担30%，其他责任人承担10%（项目经理根据责任大小进行分配）分包结算办理阶段中建新疆建工集团第五建筑工程有限公司预结算管理实施细则第二部分

6、 商务管理制度宣贯务实 创新 开拓1商务线奖罚制度宣贯 序号奖罚分项分项主要奖罚比例/金额条款摘要申报/处罚节点制度文件3优化兑现土建1.报送条件：单项优化效益50万；2.优化效益计算公式：优化效益=优化后效益-优化前效益（需考虑投资收益类成本）3.内容包含：项目优化考核包括所有与项目有关的过程开源节流、降本增效、化解风险工作的立项与考核兑现；4.优化奖金申请金额（超额累退方式）：100万以内8%；100万-500万（含）6%；500万-1000万（含）4%；1000万以外2%5.优化奖金申请金额计算公式：优化奖金申请金额=优化效益*相应比例*难度系数（0.5-1.0），优化项难度系数为建工评

7、定6.由商务策划专家组提出的立项建议，成功实施且通过建工优化考核兑现审批的，按照建工审批奖金金额的 5%-15%（根据策划点新颖性、可推广性确定比例）对提出立项的专家组成员进行奖励；项目在建阶段中建新疆建工（集团）有限公司项目目标管理考核兑现办法中建新疆建工集团第五建筑工程有限公司四优化暨商务策划专家组实施细则4安装除报送条件：单项优化效益30万同土建不同外，其余申报条件一致项目在建阶段5钢筋翻样/钢筋精算奖励除不占用优化兑现的超额累退金额外，其余申报条件一致a.主体封顶b.现场涉及钢筋工程的施工内容全部完成第二部分 商务管理制度宣贯务实 创新 开拓1商务线奖罚制度宣贯 序号奖罚分项分项主要奖

8、罚比例/金额条款摘要申报/处罚节点制度文件6最终考核兑现奖励内容详见中建新疆建工（集团）有限公司项目目标管理考核兑现办法中建新疆建工集团第五建筑工程有限公司项目目标管理考核兑现实施细则/中建新疆建工（集团）有限公司项目目标管理考核兑现办法中建新疆建工集团第五建筑工程有限公司项目目标管理考核兑现实施细则7最终结算基本奖（结算超额奖即将补充完善）奖励结算基本奖，按公司约定时间办理总包结算，利润率满足公司上缴要求，经公司董事长审批后发放结算基本奖总包结算办理中建新疆建工集团第五建筑工程有限公司预结算管理实施细则第二部分 商务管理制度宣贯务实 创新 开拓2商务策划管理理念 一个目的实现企业利润最大化、

9、项目风险最小化，达到利益相关者利益最大化。两条思路“开源”：广开增加效益的源头，例如：量的节约（固定单价合同、预结算制形式项目）认质认价主动变更、签证结算等“节流”：减少成本的支出，例如：组织机构的精简周转料具的投入和使用周期三零费用的控制大型机械的选型和使用等。三个重点分析清单内容、分析合同条款，找出其中的盈利点、亏损点和风险点，制定出有针对性的措施，使项目盈利最大化、亏损最小化、风险最小化四个阶段营销阶段：概算优化、招标清单优化投标签约：投标策划、合同谈判效益施工阶段：开源节流结算阶段：结算策划五个效益方向向签证索赔要效益：遵循“勤签证、精索赔”原则，有些条款虽然合同约定不可调的，例如工程

10、量包死，但若图纸量与清单量有出入，要调整；政府性文件允许调整，合同约定不能调的，要调整材料费、人工费涨价要调整，这些在施工过程中必须要调整。向设计要效益：“四优化”（优化勘查、优化设计、方案优化、设计优化）、设计变更、施工结算两套图、图纸会审完成策划点；向报量要效益：超前报量：同一部位或同一分项工程的工程量尽量较实际量放大；提前上报业主未施工的工作。目的：多收工程款；向管理要效益：工序减免、工艺优化；甲指分包单位总包服务费向结算要效益：把过程报量当结算办，把结算当营销工作来做；合同中约定可调的一定要拿回来，合同中约定不可调的尽量拿回来，不要太受合同缚束；坚持“施工、结算”两套图纸第二部分 商务

11、管理制度宣贯务实 创新 开拓第二部分 商务管理制度宣贯务实 创新 开拓3总包结算结算时限理念 “63163”管理时限：竣工前6个月纳入总包结算管理，竣工前3个月完成结算策划，竣工后1周内报出结算，竣工后6个月（政府投资项目不超过12个月）完成定案，竣工后3个月完成全部分包分供结算（总包关联的分包结算在总包结算定案后7日内完成初审）总包结算策划目的：对项目商务管理全过程的梳理和回顾编制时间：竣工前3个月作用：梳理结算编制思路，制定结算核对和调整方案，提高项目对外结算办理的效率和效益结算资料准备重点：开始签证、索赔基础印证资料的收集（要注意甲方的第三方代工反索赔）；竣工成本分析编制，锁定项目成本；

12、竣工图、清单等其他资料的准备；时间：竣工前6个月作用：避免因项目人员调动，导致结算资料遗失分供商结算办理目的：快速完成分供商结算办理，锁定项目成本；时间：竣工后1个月内完成分供商结算初审办理；总包结算对审及收款重点：按照结算策划内容，加快结算办理进展，完成结算办理后回收工程款；时间：竣工后6个月总包结算报送内容：完成竣工图绘制、签证确认、清单资料、设计变更、图纸会审等全部结算资料的准备及报送工作；时间：竣工后1周内第二部分 商务管理制度宣贯务实 创新 开拓实施监控，包括分包月度结算工程量审核，最终结算。工作提供强有力的支撑，重点攻克施工图预算编制及对审的问题。参与结算策划编制，与项目一道快速完

13、成结算对审。三“”抓预结算0102034预结算中心职能 第二部分 商务管理制度宣贯务实 创新 开拓。三“”抓预结算0102034预结算中心职能 第二部分 商务管理制度宣贯成 本 管 控第三部分务实 创新 开拓1成本分析理念 项目经济运营分析会第三部分 成本管控编制目的：项目主要管理人员参与成本分析编制，摸清项目现阶段整体经济运营情况，分析偏差原因，制定纠偏措施；主要内容：全面分析项目现阶段经济运营情况，包括成本各项指标、项目利润情况、主要盈亏点及原因分析、商务策划执行情况等，并对下一阶段成本管理指明方向。月度简要分析编制目的：重点梳理每月重要经济活动进展，以及主材消耗；主要内容：总包计量收款、

14、分供方结算情况、分包经济签证、项目商务策划动态调整、项目主材收支对比、重点经济工作推进情况项目经济运营分析会是重要的成本管理抓手！项目经济运营分析会是重要的成本管理抓手！管理理念：管理理念：“月度简要月度简要+季度全面季度全面”分析分析季度全面分析务实 创新 开拓2岗位责任成本 岗位岗位成本责任商务经理1、牵头商务策划立项、实施；2、依据项目施工总进度计划，主导项目分供商招标；3、牵头开展经济运营分析会，对于异常成本指标进行简要原因分析；4、分供商结算及合同外签证办理；5、项目成本管理主要负责人（包含机电部分）生产经理1、工期情况分析：结合工期情况对项目固定成本进行分析：例如分析工期滞后对项目

15、的影响，如有赶工，分析赶工对成本的影响；2、主材管理：包括收入量、实际量、计划量等进行分析（钢筋、混凝土、砌体、水泥、卷材等）；3、周转材管理：包括对投入量、周转次数、租赁时间等进行策划与实际的对比分析（模板、木方、架扣等）；4、合同外签证管理：负责总分包合同外签证申请资料、确认资料的收集工作，且零星机械、零星用工类签证超过管理指标后需有详细的使用情况说明；技术总工/设计经理1、牵头“四优化”立项、实施；2、主导项目策划，例如：物资总需求策划、临建策划、施工总进度计划等“人人都是成本管理员，人人都是利润创造者”第三部分 成本管控务实 创新 开拓岗位岗位成本责任机电经理参考生产经理职责安全总监1

16、、安全文明费用管理：总目标与实际投入对比；2、安全文明标化工地、观摩会等；物资部主管1、主材管理：主材进场量、耗用量、库存量的总量与金额情况（包括调入材料）；2、周材与机械管理情况（与生产经理配合）3、主导项目材料验收管理；4、项目资产情况管理（包括后期调拨计划）；5、分供商结算及合同外签证办理；项目经理项目整体成本运行情况的第一责任人；2岗位责任成本 第三部分 成本管控务实 创新 开拓第三部分 成本管控务实 创新 开拓第三部分 成本管控务实 创新 开拓第三部分 成本管控务实 创新 开拓3第三部分 成本管控工期是最大的成本项目名称现场经费指标（元/m2）机械租赁费指标（元/m2）蒲东花园项目1

17、10.20 31.52 日照项目164.59 52.26 差值54.3920.74750万84元/m24 3.6 2 元/m2（含内外架、安全网、工字钢、钢跳板等）务实 创新 开拓要求范围土建工程的钢材、水泥、商品砼、套筒，防水内撑，加气块，防水材料、防火材料、砼构件、金属构件。职责材料在领用过程中必须遵循限额领料制度。项目专业工程师在每次领料前根据现场施工部位填报施工用量，施工用量是依据施工图计算的施工使用量。比如：钢材为钢筋下料表用量；砼为扣除钢筋、预埋件、承台内桩头及所有孔洞体积，不含损耗含变更，墙地砖为图纸净量加合理排布损耗。由商务部提供定额用量，项目经理确定限额指标并审核，相应施工部

18、位完成之后填写实际用量。其中，限额指标依据是甲乙双方签订合中确定的损耗率。编制完成之后，收料员留原件、项目经理、商务经理、工长、分包队伍各一份。定义：限额领料是指按照材料消耗定额或规定限额控制材料领发的一种管理形式，其本质就是施工使用量不能突破施工预算量。第三部分 成本管控4主材管控 限额领料务实 创新 开拓第三部分 成本管控务实 创新 开拓第三部分 成本管控4主材管控 钢筋翻样工程名称钢筋收入量（吨）实际消耗（吨）节超工程量（吨）节超率盈/亏金额（万元）山东日照项目 5,501.14 5,539.58-38.44-0.7%-17.41南昌世茂项目 4,230.90 4,282.72-51.8

19、2-1.2%-20.21亏损案例1.前期计划不准确，与施工进度计划不匹配，容易造成钢筋积压，资金占用费高。2.在使用过程中，主动性由劳务班组掌握，下料时未从成本管理角度出发。3.项目盘点流于形式，盘点不准确导致后期剩余钢筋较多，无法使用。钢筋管理问题的问题与堵点1.“自主翻样”便于现场钢材用量优化；2.“自主翻样”便于项目掌握钢材的进场量，避免造成材料积压，占用资金，特别是在目前市场原材价格上下浮动大的情况下。举例：巩义项目自主翻样前，钢筋亏损210吨，钢材积压1380吨，2022年7月自主翻样以来，钢材扭亏为盈，节超率1%。工程结束钢材节超率有望达到3%（不含精算）。钢筋翻样管理的重要性集中

20、加工集中码放务实 创新 开拓第三部分 成本管控务实 创新 开拓第三部分 成本管控5周材管控 严禁扩大劳务分包业主质量标准越来越高，若周材包给劳务，劳务肯用质量好但是成本高的模板木方？工期履约压力大，若周材包给劳务，劳务会为了赶工增加投入？若与劳务发生纠纷，周材发生大额索赔！务实 创新 开拓象山项目停工，主体 劳 务 模 木 索 赔320万元，项目初审后预计确认169万元；日照项目受钢筋供应不及时影响现场缓建，主体劳务提出索赔诉求200余万元；南京项目停工，主体 劳 务 模 木 索 赔131万元，项目初审后预计确认61.5万元；周口项目停工，主体劳务材料类索赔诉求200余万元，目前正在谈判；第三

21、部分 成本管控5周材管控 严禁扩大劳务分包务实 创新 开拓第三部分 成本管控务实 创新 开拓5管理原则：统一管理、勤俭节约、策划优先、管理规范。管理关键要求：进场验收并建立台账，使用及保管（根据资产属性，确定过程管理人员，保持项目资产处于完好状态），盘点处置（定期组织盘点，及时掌握资产使用情况，防止资产丢失）。主要资产回收指标：竣工项目资产调出率40%，主要资产回收率实现：杨木方30%、松木方70%、道路钢板100%、空调100%，箱房100%，打印机100%序号项目名称闲置资产金额单位（万元)1河南台前房建项目155.032蒲东花园项目16.233邹平项目25.184合肥瑶海项目64.74周

22、材管控 第三部分 成本管控项目资产管控务实 创新 开拓5周材管控 第三部分 成本管控周转料具成功案例简要分享序号项目名称周转材料平米指标备注1西北公司鑫苑府75.75元/平米使用木模板+木枋（方钢）+插扣的体系，住宅地上部分为铝模体系。2西北公司未来之芯97.87元/平米该项目全部使用木模板+木枋（方钢）+盘扣的体系周转料具避免闲置：严格管控周转料具进场量及规格，避免周转料具闲置，混凝土工程完工后周转架料只要能及时拆除并退场，无论是平行施工还是流水施工，租赁总成本相差不大。高周转：其他周转材料降低使用成本以提高其周转次数为主要管理目标。若木模板、木枋综合周转次数提高1次，可降低成本8-10元/

23、m2。周转料具技术措施：在原施组及模板支撑体系专项方案的基础上，进一步细化材料的流向，明确流转各阶段的材料需用总量（包括周转量与新购量），根据施工部署及材料周转需要，确定材料的选型标准。管理措施：统一周转材料采购标准，统一木枋、模板规格型号，有利于后期调拨，提高使用效率。编制周转料具使用规范，两级总部将周转材料使用过程中一些突出问题汇集成册，并明确规范做法，逐步提升现场管理人员管理监督水平与劳务人员的作业水平。形成横、纵向贯穿式互动，建立周转材料专项方案编制评审机制；召开周转料具专项方案交底会；过程跟踪晾晒的成本数据并及时纠偏。分 供 结 算 管 理第四部分务实 创新 开拓第四部分 分供结算管

24、理务实 创新 开拓1分供结算管理 项目结算管理权责划分岗位岗位结算责任项目经理1、全面负责分包结算管理工作，分包结算管理第一责任人；2、审核分包合同、分包经济签证、月报结算、最终结算；3、牵头开展分包结算推进工作，了解分包结算办理进度；4、协调解决分包结算过程中的困难及问题；5、解决分包结算争议，牵头组织分包争议谈判；技术总工/生产经理1、审核审批分包合同；分包经济签证事实，月报结算形象进度、最终结算完工的确认；2、各类零星用工、零星机械使用申请审核及管控的主要责任人；3、协调分包结算所需技术资料的办理（图纸、设计变更、签证、界面划分、现场收方、土方抄平等）；4、解决分包结算中关于现场施工的争

25、议问题，参与分包争议谈判；商务经理1、分包结算管理工作主导人，协调各阶段的分包结算办理；2、审核分包合同、分包经济签证、分包月报及最终结算，对结算的真实性、合理性、准确性负责3、推进分包结算办理工作，及时完成结算锁定项目成本，解决分包结算过程的困难及问题；4、各类零星用工、零星机械使用申请审核及管控的主要审核人；5、解决分包结算中关于合约、量价类的争议问题，参与分包争议谈判；合规结算 识别风险 守护利润 创造价值第四部分 分供结算管理务实 创新 开拓1分供结算管理 项目结算管理权责划分岗位岗位结算责任专业工程师1、分包考核评价：现场施工方面；2、现场工程进度及完工确认；3、分包经济签证的发起办

26、理、签证事实确认、分包代工转扣确认等；4、零星用工、零星机械使用计划与申请，使用情况的确认；5、配合分包结算工程资料的编制：现场收方记录、分包施工界面划分及确认，留存现场施工照片、影像；商务工程师1、合同招定标及签约、补充协议签定；2、分包结算“量价”核算，分包经济签证计算及复核；3、分包进度结算及最终结算的编制办理；4、各类经济台账建立更新，平台结算录入，分包付款计划，各类经济资料整理归档；5、分包结算争议梳理，参与分包争议处理；技术工程师/资料工程师1、提供分包结算技术资料：移交施工图纸、图纸会审、设计变更、工程变更等至商务部；绘制临建 图纸、确认分包施工范围及界面划分；出具各类现场结算支

27、撑资料如土方抄平及验槽记录，施工方案及隐蔽资料的确认2、分包结算技术类资料的整理归档及移交合规结算 识别风险 守护利润 创造价值第四部分 分供结算管理务实 创新 开拓1分供结算管理 项目结算管理权责划分岗位岗位结算责任质量工程师1、分包考核评价：施工质量方面；2、现场工程质量情况确认，质量类扣罚款签确，出具有效的扣罚单据；3、质量返工类分包经济签证的发起、办理及审核；安全工程师1、分包考核评价：施工安全方面；2、现场工程安全情况确认，安全类扣罚款签确，出具有效的扣罚单据；3、安全类分包经济签证的发起、办理及审核；4、大型机械使用情况确认，机械启用停用单据的签确；材料工程师1、分包考核评价：施工

28、材料质量方面；2、物资类结算，物资各类台账建立，材料使用情况签认；3、材料使用对比分析，配合出具物资超耗台账及单据；4、物资类扣罚款签确并出具有效扣罚单据；财务会计1、分包结算入账，结算及税务账目核对；2、分包付款。合规结算 识别风险 守护利润 创造价值职责从始至终，不以调离项目为由，不履行结算职责第四部分 分供结算管理务实 创新 开拓第四部分 分供结算管理2分供签证 签证管理要点指令管理由项目下发签证指令，指令下发前需提前与项目“铁三角”充分沟通；分包签证资料应一事一份，不得出现同件事项，签证拆分办理情况；事项管理分包内容不得签发指令，不得办理分包签证，指令单需明确施工原因，时间、地点、内容

29、、签发日期等；时效管理工程指令严禁后补，特殊情况下（紧急事件），可 在 签 证 开 始 实 施 后补 发 书 面 指令签证完成后，签证最终结算时务实 创新 开拓2023年商务管理部分包结算重点工作 分包经济签证OA上线，已开始试点巩义、保利、玖悦项目，拟增加临平试点项目，下半年覆盖所有项目。零星用工、零星机械使用线上报备，拟使用钉钉软件建立小程序，各项目需在3月底前完成分包零星用工、零星机械清理，小程序上线后，未按要求报备的零星用工、机械将不予以办理。第四部分 分供结算管理务实 创新 开拓第四部分 分供结算管理3分包结算办理常见问题 施工界面划分不清晰重点管理事项：1.技术部确认施工使用的图纸

30、版本，及分包单位实际施工范围及施工内容；2.存在多家单位施工同一工作内容时，工程部需明确各家单位的施工界面；3.技术、工程部联动绘制分包单位施工内容竣工图，经分包单位签字确认后移交商务部，作为结算资料。示范：示范：错误：错误：正确：正确：重点管理事项：1.收方范围：图纸无法体现、零散分布的工作内容，例如：临建劳务工程、绿化种植、零星土方的开挖与回填，各种活动月会场布置等；2.参 与 收 方 部 门：工 程 部（牵 头 部门）、商务部、技术部3.收方单编制要求：影像照片和简图；需体现工作内容；需体现数据来源及计算公式，严禁直接出现汇总工程量。第四部分 分供结算管理3分包结算办理常见问题 现场收方

31、资料不符合要求务实 创新 开拓 过程联动不利，扣款不及时，月报结算不处理，积压至总结算难以扣除，造成分包争议，：u代工类转扣费用：盲目代工，高价代工，转抵困难，争议难了！例中海系项目销项代工，维修代工；u材料超耗费用：过程管理失控，没有超耗分析，票据单据遗失！如房建项目钢筋、商砼、周材超耗；u物资代采费用：代采无记录，不交圈，分包使用无签字！如包工包料的二构、砌筑工程主材代采，各类安全用品 代采；u分包水电、住宿费用：合同中约定的应由分包承担的水电费、临建使用费用，如各类主体劳务约定需分摊的施工水电费，需交纳的生活区水电费，分包单位使用的各类临建费用等；u总结算超比例上报费用：合同中约定的分包

32、单位总结算上报金额超出比例应扣的费用；u履约类罚款：各类履约类罚款无依据，无制度，分包不确认，无有效单据，移交不及时。如安全、质量罚款。第四部分 分供结算管理3分包结算办理常见问题 过程结算应扣未扣务实 创新 开拓1.、虚增施工子目的情况；2.验收资料与实际施工进度、超实际开具验收完成量、等情况；3.未严格执行分包合同要求，违规合同，超权限结算签证费用；4.同一工作内容，在不同合同中，、随意折算；5.结算工程量现场工工程量，过程管控不严，超结、预结工程量；6.等违背结算管理要求的；7.审核人员未严格履行审核职责、审核随意、审核不严的；8.等失职、渎职、违纪情况，或给公司造成经济损失的情况。第四

33、部分 分供结算管理4分包结算办理违纪类型 有下列行为之一，视情节轻重，给与相应处罚。合同及履约资料管理第五部分1.违反国家现行法律法规、违反中建集团市场营销十条禁令“的、违反建工立项底线标准（七不接）的。（市场审查）2.业主及实际控制人被纳入国家失信被执行人名录的，或业主及实际控制人已经存在重大债务违约情况或正在破产重整的。3.承接效益标准低于0的。（商务测算）4.非财政或国有资金投资，业主要求放弃建设工程优先受偿权的。（法务审査）5.要求协助提供融资的，包括但不限于协助其提供融资担保或增信、变相协助融资、协助签署特定交易文件等。（金融审查）6.拟承接项目合同条件存在以下两项及以上情况的：（法

34、务审查）6.1月进度付款低于70%、节点付款低于70%或节点支付间隔超过3个月的;6.2垫资超过5000万元或超过合同额10%的;（上会审议）6.3非现金支付比例超过合同额15%的;（金融审查）6.4收取现金履约保证金超过500万元或者超过合同额5%的。7.同一业主与本单位（合同签约主体，下同）合作的在手项目中，未确权产值占比高于5%的，或已竣未结项目未结持续时间超过15个月的。（商务测算）8.同一业主与本单位合作的在手项目中，已结算确权未收款占比高于8%的，或已收款中非现金收款占比高于10%的。（商务测算）9.除地产项目外，对于承接国家重大战略项目、股份公司战略客户项目、重点工程项目、引导发

35、展新业务、为支持基础设施业务发展而承接 的工程以及为支持专业化发展、承接技术复杂的专业工程，可适度调整上述底线标准第38项部分内容，但应坚持总体比例量化原则，原则上不得超过同期（年度）新承接合同的20%。特别强调：项目营销弄清楚几件事：（1）项目前期手续情况（国有土地使用证（土地获取情况，土地出让金缴纳证明）、建筑工程规划许可证、建设用地规划许可证）；（2）工程资金审査（落实地方债OR项目专项债、使用财政资金的预算审批情况）；（3）付款条件审查：支付方式及比例、隐性垫资条件、垫资是否超过5000万元。月度付款比例签约额占比67%(需要营销前置)项目承接阶段应该注意哪些事项禁止性承接情形01务实

36、 创新 开拓第五部分 合 同 及 履 约 资 料 管理02直接送达：有效签收，签收人权限，监理业主分供使用这种方式，即使收件人拒收也视为送达。注意：寄信凭证中写明函件主要内容；保存寄件发票和邮局发件凭证；索要回执并保存；发往地址为收件人的合同所署或工商注册地址。时间、文件名、内容摘要、签收人及权限 邮寄送达公证送达公告送达电子邮件等现代媒体无地址的，失联的相对方树立证据管理意识履约资料管理要点邮件、微信、QQ、短信公证机关出具证明收发文薄务实 创新 开拓第五部分 合 同 及 履 约 资 料 管理02树立证据管理意识履约资料管理要点工程质量整改（业主分包单位、自有分包）、安全隐患整改（业主分包单

37、位、自有分包）、罚款、现场存在影响施工进度的问题、下发总承包管理制度（业主分包单位）、临时设施/安全防护设施移交、竣工资料报送、退场、维修、委托第三方维修、催结算人工费调整、材料费调整、结算审批、因政策变化费用调整、工期延期费用、抢工费用、提高质量标准增加费用、发生额外费用（如：迎接观摩检查、增加安全措施导致费用增加）；支付预付款、支付工程进度款（月度付款、节点付款）、工程结算审核、支付工程结算款、增加付款节点、提高付款比例非己方原因影响工程进度的所有问题要求工期顺延：催促业主提供施工条件（场地、三通一平、障碍物拆除、地下管线和地下设施等有关资料、地质勘探资料、水文气象资料、基准点等施工必需的

38、资料、施工所需各种证件、批文及有关申报批准手续）、催促业主发放图纸、催促业主完成作业面划分/移交、催促业主提供材料设备、催促业主确定材料设备品牌规格型号、提供的材料设备不符合要求影响工期、确认口头指令、要求业主审批专业工程初步设计方案/深化设计/方案、隐蔽工程开挖影响工期、催促业主指定专业分包进场（仍未进场）、独立分包指定分包未及时进场影响工期（已进场）、确认业主指令要求影响工期、专项验收滞后影响工期、工程款迟延支付影响工期、停水停电影响工期、政府命令影响工期、不可抗力恶劣天气影响工期、因民扰交通绿化环卫等项目的周边因素影响工期、实际与地勘不符影响工期、配合观摩检查影响工期、第三方检测不及时影

39、响工期、独立分包不按时提交竣工验收资料导致工期延误等；业主设计变更、业主设计变更的报价、业主设计变更引起的半成品作废、深化设计方案审批、工程施工优化建议、提醒业主履行合同义务；过程验收申请、竣工验收申请、业主逾期组织竣工验收、工程未经竣工验收业主擅自使用返还保修金、维修通知单回复（非我方原因、我方原因、保修期届满）02评审风险要素主要内容风险等级防控措施项目合法性风险1.项目立项审批文件；2.项目土地使用权证、建设用地规划许可证、建设工程规划许可证、建设工程施工许可证情况等。重大风险1.项目真实性、合法性调查；2.配合项目性质、发包人资信情况论证项目可行性，触碰底线标准放弃项目；3.通过合同将

40、风险转移给发包人；4.加强项目管理。发包人资信风险1.发包人主体资格合法性；2.发包人背景及工商等基本信息，合同签约主体及实际发包人是否为股份公司关联方；3.发包人运营情况；4.发包人资产状况；5.发包人内部管理情况；6.发包人诉讼、仲裁及行政处罚情况等。重大风险1.企业信用信息、工程资料、资质状况调查；2.项目资金来源、资金来源及保障情况调查；3.项目可行性调研分析；4.由银行或资信状况良好的第三人提供担保；5.发包人资信状况存在严重问题且无任何担保的，放弃项目；6.加强发包人资信动态监控；7.加强项目管理。社会风险1.当地习俗情况；2.政策变化可能性；3.文化差异情况，4.工点内未拆迁风险

41、等。一般风险1.加强项目社会状况调查；2.加强项目现场保卫工作；3.增加报价中的风险费用；4.通过工程保险转移风险。自然条件风险1.工程地质条件；2.自然气候条件；3.施工场地条件等。一般风险1.加强标前现场勘查，了解现场情况与招标文件规定是否相符，若不相符，根据实际情况决定是否要求发包人进行澄清，增加报价中的风险费用；2.避免合同中出现“发包人不对其提供地质条件等资料准确性负责”的相关条款；3.通过与发包人的合同谈判，争取有利的合同地质风险、自然气候风险等的补偿条件；4.通过工程保险转移风险。承包类合同评审风险要素防控措施02评审风险要素主要内容风险等级防控措施招投标程序规范性1.招标程序的

42、合法性；2.黑白合同风险等。重要风险1.做好相关程序工作及资源整合工作，防止废标或中标无效；2.重视备案合同的签约评审，确保备案合同关键性条款（工程范围、质量、合同价格、工期等）不差于执行合同。合同签约主体变化风险合同签约主体与实际发包人是否一致等。重要风险1.获取有效证明合同签约主体与实际发包人关系的证明性文件；2.通过设置合同条款，确保合同签约主体与实际发包人共同承担连带责任；3.严格审查合同签约主体资信；4.实际发包人对合同签约主体进行担保、增信。合同语言合同语言是否约定非中文语言。一般风险1.聘请通晓招标文件所使用主导语言的专家对招标文件进行审核或翻译；2.项目管理团队中具有通晓招标文

43、件所使用的主导语言的工作成员；3.招标文件中的技术部分应为审核的重点。合同适用法律法规合同是否适用国外法律法规。一般风险1.加强法律法规及政策研判；2.如果工程适用海外的法律法规，则寻求代理机构提供服务；3.组建优秀的项目管理团队，熟悉该国的法律法规。合同文件组成及解释顺序是否存在明显不利于承包人的组成部分或解释顺序。重要风险至少保证按照国家建设工程施工示范文本的规定，排列合同文件的组成及解释顺序。承包类合同评审风险要素防控措施02评审风险要素主要内容风险等级防控措施工程范围1.工程范围是否明确；2.工程范围是否与招标文件约定一致等。重要风险1.加强招标文件与合同内工程范围约定对比，若不一致，

44、要求发包人进行澄清，调整合同报价；2.加强项目管理。工程规范、技术标准1.明示采用的标准规范是否为现行;2.约定的标准规范是否满足设计和施工要求;3.超出标准规范的特殊技术要求风险。一般风险1.增加报价中的风险费用；2.工程分包转移风险。合同价款方式合同计价类型。重要风险1.通过与发包人的合同谈判，争取有利的合同计价条件；2.通过分包合同、供应合同转移风险；3.加强合同的履约管理。利率、税率风险项目特别是国内施工周期长的项目及境外项目是否明确利率、税率，是否合理分担税费、税率变化风险。重要风险1.通过与发包人的合同谈判，争取税费、税率变化是调整合同价格的原因；2.区分勘查、设计、施工费用，增加

45、适用税率条款，明确适用税率；3.增加报价中的风险费用；4.通过分包合同、供应合同转移风险。外汇风险汇率变动的可能性。重要风险1.通过与发包人的合同谈判，争取汇率变化是调整合同价格的原因；2.妥善选择交易货币，优化货币组合；3.通过分包合同、供应合同转移风险。发包人、监理、承包人授权授权代表、授权期限、授权内容是否明确。重要风险在合同文件中明确约定三方授权代表的名称、时间、授权内容。承包类合同评审风险要素防控措施02评审风险要素主要内容风险等级防控措施发包人权利义务1.发包人权利义务是否明确；2.是否存在发包人权利义务不对等的约定等。重要风险1.通过合同谈判，最大进度争取工程总承包管理权利；2.

46、合同中严格限制发包人对项目的干预权，确保承包人权利义务对等；3.加强项目管理；4.合同评审中注意对业主应完成工作或创造施工条件的约定或描述，选择性约定业主不能按时或保证质量完成相应工作时的违约罚则。承包人权利义务1.承包人权利义务是否明确；2.是否存在承包人权利义务不对等的约定等。重要风险合同担保1.发包人是否提供支付担保；2.履约担保形式、额度是否明确且合理；3.预付款担保额度及抵扣是否明确且合理等。重大风险1.如发包人资金实力有限，或者经营状况恶化，争取让发包人提供担保；2.通过与发包人谈判，尽量减少承包人担保的数额和种类；3.尽量以保函形式而非现金或实物方式提供担保；4.如承包人需提供预

47、付款担保，则随着工程款的拨付，承包人提供预付款担保的数额也应相应减少；5.通过分包合同、供应合同转移风险，要求分包商、分供商提供相应担保。图纸提供1.图纸提供期限、套数是否明确且合理；2.是否约定未按约提供图纸的违约责任等。重要风险1.明确合同图纸提供期限；2.明确发包人提供图纸份数，承包人向发包人提供竣工图的份数；3.发包人未按合同约定提供图纸情况下，明确承包人费用及工期索赔权。合同质量标准1.合同质量标准约定是否明确；2.是否存在发包人自制质量标准等。重要风险1.按照国家、地方、行业标准作为质量验收标准；2.若存在发包人自制质量标准，报价中增加相关费用，争取质量奖励相关约定；3.加强项目管

48、理。承包类合同评审风险要素防控措施02评审风险要素主要内容风险等级防控措施合同工期1.合同工期约定是否明确；2.合同工期是否明显压缩；3.合同工期顺延情形是否明确且合理；4.工期索赔情形是否明确且合理等。重大风险1.增加报价中的工期风险费用；2.明确开工时间、施工条件；3.合理约定工期顺延情形；4.确保工期索赔权；5.加强工期履约管理；6.通过分包转移风险。停缓建权利1.是否禁止承包商停缓建权利；2.是否约定停缓建下承包人索赔权利等。重大风险1.通过合同谈判，争取在合同约定情形下，承包人停缓建权利以及停缓建情形下索赔权利；2.通过分包转移风险。甲供材1.甲供材范围、品种是否明确；2.是否约定甲

49、供材项下承包人权利义务等。重要风险1.明确甲供材料范围、品种；2.合同中明确约定保管职责、保管费用、意外毁损责任的承担；3.实际供应与合同约定不相符合时的处理办法应合理、明晰；4.发包人供应材料设备的税费承担、结算方法应明晰，易于操作。承包人购买材料是否明确约定乙供材料的标准、品牌等。重要风险采购约定的标准是否符合现行标准和设计要求，约定的品牌、品种采购的难易程度，是否符合招标文件规定。甲指分包1.甲指分包范围、招标程序、付款程序、结算程序等是否明确；2.是否有利于承包人的总承包管理等。重要风险1.明确甲指分包范围；2.明确甲指分包的招标程序、评标原则、定标主体等；3.争取甲指分包付款、结算程

50、序经承包人上报、审核、支付；4.加强与甲指分包商的沟通、协调。承包类合同评审风险要素防控措施02评审风险要素主要内容风险等级防控措施合同变更条款合同变更程序、范围、变更价款结算及支付等是否明确且合理。重大风险1.通过与发包人的合同谈判，争取有利的合同变更条件。2.变更部分结算期限不宜拖得太长，变更部分费用宜与进度款一同支付，否则将给承包人带来较大的经济压力。3.在合同履约过程中，加强履约资料管理、强化变更意识。价格调整条款合同约定价格调整情形、范围、程序等是否明确且合理。重大风险1.合同预测施工期内价格风险因素，增加报价风险费用；2.争取有利的合同价款调整情形、范围；3.通过分包、分供转移价格