房地产项目运营及管理风险控制清册.xlsx

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1、XX项目X期运营风险控制清册类别序号风险项风险明细风险描述解决方案 风险管控级别（高、中、低、无）最迟解决时间责任人（分管领导签字提报）责任岗位1.土地风险1.1土地移交、拆迁风险1.1.1地上障碍物：有房屋、高压线、鱼塘、农田、林地、施工临设等影响到交地及按时开工的障碍1.1.2地下障碍物：有河道、沟渠、矿坑、坟地、地下文物、光缆、市政管线等等影响到交地及按时开工的障碍1.1.3土地自然灾害：有地裂缝、山体滑坡治理、山地泄洪等地质灾害，影响项目设计、按时开工1.1.4建设用地红线桩点坐标复核后与拿地条件不符，或与邻近地块红线位置冲突，影响交地和报建以及按时开工1.1.5交地时间是否准时，土地

2、款不能按政府要求进行缴纳（如：土地款缓缴、土地罚款未缴等），对后续报建、工程实施造成影响1.1.6红线外附近有高压线、泵站等不利因素承诺拆除，但无法在交付前拆除的风险1.1.7土地出让后限高、退线等指标要求与投委会方案不符，影响设计和报建1.1.8周边存在卫星、雷达基站，机场等限制建筑高度，需单独报建的1.1.9项目实际运营节点要求与土地合同要求不符，造成土地处罚1.1.10国土出让条件中的约定与规划要求不符，影响规证的办理1.1.11土地有未解除的抵押，或涉及其他经济纠纷，影响国土证办理1.1.12收购类项目中，已开发地块对未开发地块报建及验收是否有不利影响1.1.13地块外周边市政道路，出

3、现规划路未实施或现状路与规划路不符等风险1.1.14地块规划控制线中有无规划轨道交通控制线、隧道控制线、微波通道、机场净空的规定1.1.15界外地有占压，影响项目大配套施工1.1.16其他风险1.2代建、托管风险1.2.1项目需代建幼儿园、学校，但其规模、位置与政府规划不一致或未经教育主管部门认可，影响报建1.2.2项目需代建道路、公共绿地、公园等设施，无法按政府要求实施（如：进度要求、产权归属、移交标准、费用分摊等），影响到项目验收1.2.3代建标准不明确（如：配置标准、面积等），影响到报建、开工及验收1.2.4是否存在代建变电站、消防设施等1.2.5非经营性配套公建代管，造成未移交前的水、

4、电、气费用以及房屋保修期的计算1.2.6其他风险2.报建风险2.1规划报建2.1.1项目总体布局、业态不符合规划审批部门的要求2.1.2绿地率、建筑密度存在不符合规划或国土、园林等专业的要求的情况2.1.3 总指标满足规范的前提下，停车方式与当地审批尺度有差异，设置机械停车与当地审批尺度不一致2.1.4建筑退线距离与当地审批尺度不符2.1.5建筑单体存在挑空、夹层、设备用房、灰空间等后期可通过改造增加建筑面积的技术点，导致规划审批无法通过2.1.6商业、办公类项目单层平面的面积及单户面积与当地审批尺度不一致2.1.7居住服务配套设施的设置与相关部门的要求或尺度不一致，但需要沟通解决（如：卫生服

5、务站未按要求设置在首层）2.1.8建筑及外立面的风格及色彩与当地审批要求不一致（如：地区性导则及设计指导意见等）2.1.9小区出入口的设置及数量与审批部门要求不一致2.1.10小区场地标高的设置与当地普遍性要求不一致（如：北京要求小区正负零不得高于市政道路1.5米）2.1.11存在限高问题需要突破的风险2.1.12单体申报不完整（如：岗亭、围墙漏报）2.1.13存在批后修改，不能在预售证申领前完成2.1.14批复内容、项目名称、可研、投资文件等是否存在对后期工程建设、验收等产生风险的因素2.1.15底商的隔油池、给排水、烟囱、外立面的泛光、LOGO、楼盘标识、空调、冷凝塔、群楼外立面影响、异型

6、设计需进行必要说明提示2.1.16对在项目定位及第一阶段启动会所发现的风险列表、附图进行提示、说明。对分期开发的项目需对外立面材料、入楼栋大堂、成本所选用的材料与前一期的差异进行说明，并应在项目全周期风险控制表的相应子项下进行更新、跟踪2.1.17项目体量过大，但未根据开发计划进行分区域申报规划许可证，导致的验收难度增大，或分区域申报规划后同分期不同规划区域开发周期间隔较大，导致的验收及交付风险2.1.17其他影响到规划报建的风险2.2消防报建2.2.1消防车道及扑救场地借用红线外市政道路2.2.2消防疏散通道等在不同防火分区存在借用2.2.3项目设计方案中涉及到消防规范中规定不明确的条款（如

7、：消防登高场地距住宅的外墙不宜小于5米等条款）2.2.4规划报审图纸与消防报审要求不一致2.2.5疏散人数计算时与审批要求有区别（如：冰面、餐厅、厨房、设备用房人数计算）2.2.6为减少疏散宽度或满足疏散距离，采取特殊方式（如：采用在户内划分出不进人机房、库房，提高餐厨比等）2.2.7分期开发建设，无法独立满足消防总平布置要求2.2.8批后修改时存在新老规范适用问题2.2.9消防道路路由建设未考虑景观管线排布，导致后续景观设计阶段部分路由调整问题，进而对验收产生影响2.2.10其他风险2.3人防报建2.3.1存在人防部门不同意我们异地建设的风险2.3.2人防的用途及等级与当地要求不完全一致（如

8、:建筑面积大于10万平，未设置专业队）2.3.3人防分区不符合当地人防规范要求，人防平面布局与规范不完全一致（如：设置双层人防，面积和布局不满足，可以沟通）2.3.4人防出入口设置不符合当地人防规范要求（如：出入口是否附壁）2.3.5其他风险2.4环评批复2.4.1项目周边存在铁路、高压线、水源井等影响项目环评审批的设施或企业（如：石油企业、生化实验室等）2.4.2项目的建设对现状居民产生影响，导致项目公示受阻2.4.3项目周边无排放设施或排放指标2.4.4存在土壤、地下水污染等影响到环评批复2.4.5其他风险2.5绿化报建2.5.1绿化率的计算方法与规范要求不完全一致2.5.2集中绿地不满足

9、日照要求2.5.3绿地率指标未按下限标注（如：指标要求不低于30%，实际测算32%，为规避风险按30%标注）2.5.4景观实施图与报建图不一致2.5.5首层是否存在占用公共绿地的情况2.5.6绿化设计标准是否与首期存在差异2.5.7其他风险2.6节能报建2.6.1保温材料、门窗选型、是否绿建、太阳能、墙体材料等具体要求，以及费用返还等是否存在风险2.6.2节能要求图纸必须设置太阳能系统，进行部位预留，配备可安装条件2.报建风险规划报建2.7预售许可2.7.1申报价格与当前政策要求不符2.7.2银行同意销售证明办理受限2.7.3企业资质年检到期未更换2.7.4取得基础验收证明后30日内未办理销售

10、许可证，需提高申请商品住房销售许可工程形象部位标准（6层以下(含6层)建筑需达到封顶，7至12层建筑需达到6层以上，13层以上(含13层)建筑需达到总层数的50%），可能造成的供货延迟风险以及无法形成以收定支的财务风险等2.7.5其他风险3.工程风险3.1施工许可风险3.1.1无证施工，处罚程序及办理时间不可控，造成现场停工3.1.2总包备案形式不清楚，导致施工许可证办理延期无法开工（如：合作方有国有企业背景需公开招投标）3.1.3其他风险3.2进度风险（以全景计划节点为标尺，管控制度为风险评价标准）3.2.1施工期间有政府重大活动，影响的时间和程度不明确3.2.2项目周边存在学校、古迹、地铁

11、、市政管线、高压线、高架桥等需要专项方案论证或单独报批的设施3.2.3项目出现民扰投诉影响到集团级节点延迟3.2.4存在四新技术使用不成熟，影响到进度3.2.5未考虑外部施工环境的影响（如：政府控雾霾、水泥供应限制等限制因素）3.2.6计划进度与实际进度不一致导致进度延迟，施工方提出工期索赔3.2.7资金支付不及时导致停缓建，造成总包窝工，合同约定工期延误等风险3.2.8设备厂商延迟供货风险，导致现场施工进度延迟3.2.9施工组织管理不当风险，导致现场出现窝工或者人工不足等诸多情况3.2.10劳务分包人员工资风险3.2.11其他风险3.3质量技术风险3.3.1存在系统性风险（如：防水做法低于集

12、团防渗漏体系配置）3.3.2四新技术项目所在区域建设行政主管部门及业主可接受度3.3.3由于设计图纸缺陷以及现场审图不到位造成无效成本增加，以及现场错、漏、碰、缺等问题3.3.4缺少叠图：景观、配套、安防三者叠图，避免管线打架导致返工、抢工及无效成本的发生。3.3.5工程实施前未对关健的分部或分项工程进行交底，为做好相应安全防护措施，导致质量缺陷或无效成本的增加，甚至产生伤亡事故3.3.6两个及以上分包单位交叉作业风险，造成成品破坏或施工单位纠纷等风险3.3.7其他风险3.4合约风险3.4.1项目出现总包或主要分包更换的，影响到现场实施的进度3.4.2存在索赔未及时解决影响到现场施工的风险3.

13、4.3因预算不足或施工图预算未按期完成等原因，工程款已延期支付超2个月的或支付比例低于合同约定比例的60%3.4.4存在策略分供方中标的风险3.4.5总价包干合同履约中乙供主材市场价格涨幅超15%3.4.6项目中标的施工单位首次进入该区域3.6.7合同条款的进度要求与实际运营节奏进度不匹配3.4.8首次合作总包单位划定标段过大，高层超15万别墅超 5万3.4.9四新技术项目所在区域资源为唯一垄断3.4.10进场后发现项目被转包或分包的3.4.11中标后主要管理团队中途更换3.4.12工期调整、材料价格上涨材料价格上涨导致的合约风险3.4.13由于我方自身原因（战略调整、方案调整、规划变更、资金

14、问题等）造成开发进度停滞、工程停工，或合约金额的大幅调整等，导致合约成本增加，总包、设计等合同费用增加，或反索赔等风险，且招标计划和目标成本与实际产生偏差3.4.14地下障碍物：有河道、沟渠、矿坑、坟地、地下文物、光缆、市政管线等地下隐蔽物勘查不到位，导致设计变更和相关措施费用增加等风险3.4.15总包合同约定混凝土价格不调整，根据目前市场价格，较合同约定价格已上涨超过5%3.2.16未考虑外部施工环境的影响（如：政府控雾霾、水泥供应限制等限制因素），导致停工、抢工、复工等反索赔风险3.4.17其他风险4.市政风险4.1给水、中水4.1.1红线外无市政接驳点4.1.2接驳点位置距离项目较远4.

15、1.3无法满足项目双路供水要求4.1.4管线容量或市政压力不满足项目要求4.1.5截至中期停止点尚未启动设计4.1.6对报建的时间要求预估不足，无法按时在交房前完成4.1.7施工界面提供延迟，配套施工工期压缩，导致的交叉施工，产生的抢工费以及施工纠纷等风险4.1.8设计规范与配套验收规范不一致，导致的验收风险4.1.9其他风险4.2雨污水4.2.1红线外无市政接驳点4.2.2红线外雨污水竣工交付时不通4.2.3施工界面提供延迟，配套施工工期压缩，导致的交叉施工，产生的抢工费以及施工纠纷等风险4.2.4设计规范与配套验收规范不一致，导致的验收风险4.2.5其他风险4.3强电4.3.1项目外电源未

16、确定4.3.2外电源位置离项目距离较远4.3.3外电源容量不满足项目要求4.3.4外电源至项目管沟未通4.3.5政府代建开闭所或外管线但政府资金来源及招标未落实4.3.6截至中期停止点尚未签订施工单位合同4.3.7对报建程序和时间点的要求预估不足，无法按时在交房前完成4.3.8施工界面提供延迟，配套施工工期压缩，导致的交叉施工，产生的抢工费以及施工纠纷等风险4.3.9设计规范与配套验收规范不一致，导致的验收风险4.3.10其他风险4.4其他市政4.4.1红线外无市政接驳点4.4.2市政接驳点离项目距离较远4.4.3压力不满足项目要求4.4.4截至中期停止点尚未启动设计4.4.5对报建程序和时间

17、点的要求预估不足，无法按时在交房前完成4.4.6热力容量不满足项目要求4.4.7其他风险4.5道路4.5.1项目开口位置不符合地区审批要求4.5.2项目周边没有施工通道4.5.3项目正在实施的过程中，由于周边工程实施或道路施工等原因造成施工通道被占用，无法通行4.5.4项目周边市政道路尚未启动或启动计划不合理，无法满足项目交房要求4.5.5项目周边市政道路实施进展缓慢，进度无法满足项目交房要求4.6.6周边市政道路交付前不通，交付后无法通行4.5.7其他风险5.销售及客户风险5.1红线内外不利因素5.1.1红线外不利因素没有统计全面，红线外1公里内存变电站、调压站、公厕、通讯发射装置、商业、老

18、人或儿童活动场、垃圾站、铁路、轻轨等5.1.2红线内存在消防站、变电站、调压站、排风口、化粪池、泵房、空调冷凝塔、公厕、通讯发射装置、商业、老人或儿童活动场、垃圾站、机动车出入口等生活配套5.1.3对本项目周边生活配套（地铁、轻轨、公交、公园绿地、海景山景、名校、名胜、银行、商场、体育馆、书店）等设施的现状以及规划中设施设备（永久水、电、市政及煤气、通信、通邮等生活必需的基础设施项目配套）的宣传与实际情况不符5.1.4对项目内的生活配套承诺口径（学校、幼儿园、医院、交通、市场、商业等口径输出）5.1.5附近有火葬场、墓地、乱坟岗、停尸房等不利于中国人传统意识的因素，形成配套利空，造成业主投诉风

19、险5.1.6其他风险5.2易引起客户投诉的重点事项5.2.1立面造型遮挡阳台、窗户视线、采光，造成业主投诉风险5.2.2小区出入口的开设不便利，影响到业主的通行（如：只能上辅路等）5.2.3将公共空间（绿地、车位、架空层、屋面等）划给特定业主使用，造成小区其他业主投诉的风险5.2.4交付后在围墙部位开设出入口及相关设施占用红线外绿地5.2.5红线内外不利因素未给业主确认，具体不利因素的梳理参照集团客户端公示管理制度5.2.6实际交付标准与合同销售配置标准不符5.2.7隐形消防车道、消防登高面验收后改造5.2.8将消防车道及回车场、登高扑救面赠送私家业主5.2.9有噪音和震动影响居民的设备房（水

20、泵房、换热站、锅炉房等)设置不合理，比如影响到住户的正常生活5.2.10电梯井设置在相邻户的客厅、卧室、和书房位置（含改造后形成的房间）；电梯机房投影在住户套内空间内5.2.11水电气供热不匹配业主入住需求5.2.12产生异味的配套设施（如：生活、建筑垃圾收集点、化粪池、公厕等）臭气排放是否影响到商业及业主正常的生活5.2.13垃圾收集站设在小区出入口，垃圾转运点与业主使用和物业管理需求不匹配5.2.14高层底层私家庭院私密性不够，高空抛物带来的安全隐患5.2.15移动通信信号及网络覆盖不能满足业主入住需求5.2.16分期交付、管理是否存在对业主居住有不利影响如：占用绿地、交通道路，消防通道不

21、畅，后期施工带来的扰民、安全防护、扬尘，设备用房、功能配套用房的使用条件等5.2.17物业收费、停车场启用时间，以及项目配套交通等收费与市场标准的差异、政府审批不符5.2.18机械车位不安装，导致车位不能满足规划报建要求；车位不满足业主装修、入住的使用需求5.2.19电梯底坑、地下车库防水设计与规范不符5.2.20分区管理与规划不符5.2.21车位不满足业主装修、入住的使用需求5.2.22常见投诉：裂缝、渗漏、材料设备的变形和变色5.2.23墙体地面：抹灰空鼓、平整度、方正5.2.24给水暖通风：烟道裂缝、渗漏；排水管堵塞；给水管材质不符合检测要求5.2.25电线规格不符、开关插座配电箱未做好

22、成品保护5.2.26智能化系统：可视对讲成品保护5.2.27门窗栏杆工程：入户门的成品保护、锁件和配件的质量、安装方正；铝合金门窗的成品保护、开启、配件质量；阳台栏杆的成品保护、锈蚀、安全；钢质构件及配件的锈蚀；玻璃的成品保护5.2.28公共部分：电梯的运行稳定性、电梯内附属设备的使用情况；泳池设备；出入口及架空层的观感和安全；屋面的积水、裂缝等、外立面涂料、砖、格栅等装饰件的变形、变色。5.2.29园区：苗木的存活情况、硬景的成品保护和安全性、室外地面的沉陷、休闲设施的成品保护。5.15.2.30小区内部变电箱、自行车坡道、化粪池等设立干扰部分住户，造成业主投诉风险5.2.31其他风险5.3

23、价格风险5.3.1存在降价风险（如：市场下行）5.3.2由于政府限价导致产品配置发生调整，与宣传口径不符5.3.3其他风险5.4销售道具5.4.1存在沙盘及单体模型表达与实际交付不一致的风险（如：高架模型与现场实际相差较大，隐瞒了高架转盘的存在，且反映的距离远小于实际距离项目的距离；沙盘上车位的标示及个数与实际交付不一致）5.4.2存在印刷品及广告表达（含楼书、户型图、宣传单页、报刊广告、户外广告、媒体广告等）与实际交付不一致的风险5.4.3存在样板区、体验区装修及布局方案交付后无法实现的风险5.4.4存在沙盘道路、车位位置及数量与报建图不符的情况5.4.5其他风险5.5销讲话术、承诺5.5.

24、1存在对总图（含红线内外不利因素分布、楼间距、楼栋面宽、小区园林景观等）描述不清晰或严重夸大带来客户后期投诉风险5.5.2存在对户型结构（含墙体结构、公区使用、阳露台封闭等）描述不清晰或存在不当承诺带来客户后期投诉风险5.5.3宣传红线外配套（如学校、幼儿园、公共交通站点、医院、市政公园、绿地、商业体、河道、湖泊；垃圾站、高压线、垃圾处理站、变电站、高速路等噪音源等）重要设施与项目位置关系阐述不清楚5.5.4配置标准的宣传与项目实际配置标准有差异5.5.5销售以老带新赠送管理费承诺不能在项目交付前兑现的风险5.5.6规划、设计标准、材料调整后与销售承诺不符5.5.7赠送范围及赠送改造的操作方式

25、与销售承诺不符5.5.8存在商住项目前期承诺具备开通燃气条件但后期业主申请开通费用过高或难以挂表、抄表的风险5.5.9分业态、分期交付的分隔管理形式、实施方案与销售宣传和承诺不相符5.5.10存在对虚假销价格承诺（含对优惠、折扣、赠送）与实际执行不符客户投诉风险5.5.11存在限制购房及贷款客户虚假承诺可办理购房（或贷款）资格与实际情况不符客户投诉风险5.5.12存在对于延期缴纳房款客户的虚假承诺与实际执行不符的客户投诉风险5.5.13其他风险5.6使用功能风险5.6.1空调外机设置不合理：空调机位无法或者难以放入外机的风险；设置位置、安装路径、冷凝水排水方式、不合理；室外机排风朝向相邻或上下

26、层的房间门窗、阳台；设置在阳台上，没有设置挡坎或栏杆，排风对着阳台的方向、机位门不能正常打开。5.6.2存在连廊封闭带来的群诉及违建风险5.6.3存在项目交付时项目出入正门无法交付使用的风险5.6.4存在厨房阳台门尺寸过小、以及与卫生间窗户开启打架的情况5.6.5新技术应用导至无法预测的工程质量维修风险5.6.6其他风险5.7产权及测绘风险5.7.1存在产权预测面积与实测面积误差大于3%或因为面积误差导致契税跳级的风险5.7.2存在大批量房源实测面积大于预测面积需要补房款带来的客户群诉风险（重点关注是否存在分摊公摊面积给业主带来的补房款）5.7.3存在大产证延期的风险，如超规批未补土地出让金及

27、相关契税、土地使用性质与报建不符等政策不允许的情况5.7.4不动产登记未看现场就进行改造5.7.5存在产权归属及物权归属等方面的风险，如地下车库公摊区域赠送作为地下室5.销售及客户风险5.7.6各阶段面积测绘（规划预测、预售预测、规划验收实测、产权实测、产权备案）数据不一致且误差过大，导致预售办理、规划验收、产权办理等方面遇到阻碍5.7.7国家政策变化或地区国土、税务政策变化，造成产权办理逾期的风险5.7.8银行、代办产权机构资料遗失造成产权办理逾期的风险5.7.9其他风险5.8房号风险5.8.1销售房号与公安/民政编号不一致的风险5.8.2销售环节出现销控错误，导致一房两卖风险6.验收风险6

28、.1规划验收6.1.1园区道路、景观范围、出入口及地上构筑物、场地标高、外立面实施与规划之间存在差异6.1.2建筑单体平面布局与报规不一致6.1.3现场实施的车位与规划车位不符，机械车位未按规划要求实施6.1.4建设用地红线超越：项目围墙超出建设用地红线，将建设用地红线外的范围作为赠送面积赠送予业主，项目永久性配套设施超出建设用地红线（如：垃圾房、化粪池、变电箱、燃气调压站等）6.1.5存在外立面实施与报规图有重大或明显不一致的情况（如：材料、风格、色彩、线条等）6.1.6项目存在规划验收时易被发现的灰空间6.1.7项目存在验收前加建、改造、封堵等增加建筑面积、改变使用功能等的情况6.1.8存

29、在组团或分期为一本规证，规划不同意进行分期或分组团验收6.1.9存在设备用房、人防、社区用房与后期共用的验收风险6.1.10分组团开发交付项目（特别是高低配项目），各组团之间的围墙与报规图不符，出现一组团围墙（未报规，验收后建造）对后期项目验收造成影响6.1.11保障房与商品房在同一园区内设置物理分割6.1.12代征用地未按要求腾退6.1.13代建工程或配套工程未按要求在验收前完成6.1.14实体样板房、商铺改的售楼处在使用中，未恢复6.1.15项目因招商需求存在较多批后修改内容导致验收时与报规差异大6.1.16项目包含多个分期的，是否存在前个分期遗留问题导致后一分期规划验收无法通过，如面积问

30、题等6.1.17现场实际完成经济技术指标与规划时不一致（如实际竣工面积与规划面积不同）导致的验收风险6.1.18其他风险6.2消防验收6.2.1分期竣备交付时本组团出入口不满足消防验收（如：竣备交付时消防出入口借用后期出入口）6.2.2报建的消防材料无法实施，需突破验收（如：外墙A级保温材料、防火窗）6.2.3消防通道宽度不符合消防规范要求（如：入户单元门及电梯前室的宽度）6.2.4在消防验收后，对消防登高带、消防车道、回车场等进行改造6.2.5 极限优化降成本触及消防验收规范（如外立面保温体系调整、取消楼梯间、GRC调整为EPS等）6.2.6其他风险6.3节能验收6.3.1是否存在节能材料问

31、题导致节能验收无法通过的风险6.3.2其他风险6.4绿化验收6.4.1现场施工与绿化报审图纸不一致6.4.2指标、报审图纸、竣备图纸不一致6.4.3赠送的庭院采用实体围墙或铁栏杆封闭6.4.4代建绿化工程没有跟项目同步实施，影响到绿化验收6.4.5绿化施工工期紧，导致验收时未完成施工图效果无法达到验收标准，影响整体交付6.4.6其他风险6.5面积实测6.5.1赠送区域在后期实测中计入实测面积，影响退房风险产权及测绘风险6.5.2项目涉及后期改造导致面积与测绘图纸不符，影响测绘备案6.6竣工验收与备案6.6.1总包结算或付款原因不配合竣工备案手续的办理6.6.2建设过程资料未及时归档、遗失、资料

32、整理与施工进度不同步等导致无法如期竣备，造成工程验收、结算和竣工款收取存在风险6.6.3工程质量没有达到政府工程质量监督站要求被责令整改，导致无法准时交付的风险6.6.4节点（招标、工程等）滞后，验收时点未达成竣工备案要求，导致无法如期完成竣工备案且无法交付的风险6.6.5其他风险项项目目总总：城城市市公公司司运运营营负负责责人人：城城市市公公司司总总经经理理：6.5面积实测进展情况/公司管理风险控制清册类别序号风险项1.人力资源风险1.1劳动合同管理风险1.2人事档案管理风险1.3社保政策风险2.合同管理风险2.1合同订立风险2.2合同纠纷处理风险2.3合同保管风险3.印章管理风险3.1印章

33、管理风险4.档案管理风险4.1档案管理风险5.财务风险5.1财务风险6.拓展部7.开发部8.成本部9.工程部10.设计部11.营销部12.客关部13.计划运营部部部门门负负责责人人：风险明细风险描述1.1.1劳动合同签署符合法律规定1.1.2劳动局劳动合同备案，调入调出手续完备，符合要求1.2.1入转调离手续完备、符合制度要求1.2.2签署保密协议、廉洁自律承诺书等文件具备体检报告1.3.1社保、公积金基数符合法律相关规定1.3.2工资及福利符合国家及地方法律规定（最低工资标准、防暑降温、取暖补助、年假、加班工资等）2.1.1 合同签订方缺少资质文件、授权文件2.1.2缺少合同必备条款2.1.

34、3其他风险2.2.1未建立合同纠纷处理的有效机制，合同纠纷未在法定诉讼时效内按照合同约定及时采取仲裁或诉讼方式2.3.1合同文本未进行统一编号2.3.2未定期对合同进行归档2.3.3其他风险3.3.1印章的使用审批程序执行不规范3.3.2印章刻制、销毁或保管职责不明确或未严格分类3.3.3其他风险4.1.1归档不及时4.1.2归档内容不全4.1.3档案资料丢失、受损或泄密4.1.4其他风险5.1为员工提供的各项福利符合税收政策法规，无涉税风险5.2公司实行货币资金业务的岗位责任制，明确相关部门和岗位的职责权限，确保办理货币资金业务的不相容岗位相互分离、制约和监督5.3公司建立现金库存限额的管理

35、制度，超过库存限额的现金应及时存入银行。5.4 公司取得的货币资金必须及时入账，不得私设“小金库”，不得账外设账，严禁收款不入账。5.5 单位应当加强银行预留印鉴的管理。财务专用章应由专人保管，个人名章必须由本人或其授权人员保管。严禁一人保管支付款项所需的全部印章。5.6 年度终了前公司必须进行一次全面的盘点清查，固定资产盘点工作应由财务部与行政部共同完成。5.7定期进行备用金清理，防止出现员工备用金长期挂账，同时员工离职签字前进行备用金核对公司管理风险控制清册主主管管领领导导：解决方案 风险管控级别（高、中、低、无）最迟解决时间责任人（分管领导签字提报）责任岗位公司管理风险控制清册城城市市公公司司总总经经理理：进展情况