通信工程设计变更与签证管理办法.doc

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1、河北邮电通信工程建设监理有限公司事由：关于加强工程变更、签证管理工作的通知签发： 年 月 日各地市分公司工程项目部：近期发现，个别项目部工程施工过程中存在随意变更、随意签证等突出问题，未严格按照“先报批，后实施”的原则组织变更签证管理工作，未按规定流程经总监审核报建设单位办理相关变更签证审批手续，而擅自签署工程项目变更签证，引起诸多纠纷和矛盾，给建设单位及公司造成经济损失和不良影响。 为进一步加强通信工程建设项目的设计变更与签证管理，解决工程施工过程中存在随意变更、随意签证等突出问题，促进工程建设设计变更与签证管理工作规范化、程序化。明确职责，规范建设工程设计变更和现场签证行为，杜绝因设计变更

2、和现场签证随意性而引起的工程纠纷，避免给公司造成经济损失和消极影响。根据有关法律、法规特制订通信工程设计变更与签证管理办法（试行）详见附件1。本通知自下发之日起执行。附件1通信工程设计变更与签证管理办法（试行）第一章 总 则第一条 为加强和规范通信建设项目工程各地市分公司项目监理部设计变更与签证管理工作，确保通信工程建设质量，有效利用制度流程控制解决工程施工过程中存在的随意变更、随意签证等突出问题,合理规避我方责任，为工程结算审计提供合法的书面证明。本着 “守法、诚信、公正、科学”的原则，做到现场签证准确无误，如实反映工程的实际情况，防止扯皮现象的发生，有效维护建设单位切身利益与参建单位权益，

3、根据国家有关法律、法规，结合各运营商实际情况，特制定本办法。第二条 本办法适用于河北邮电通信建设监理有限公司下属各省市分公司监理项目部（省公司、各市分公司以下合并简称“各公司项目部”）。第三条 本办法所称通信工程签证是指建设单位与施工单位按通信工程施工合同约定，就施工过程中涉及合同价款之外的责任事件所作的签认证明。通信工程设计变更是指设计单位依据建设单位要求调整设计内容，或对原设计内容进行的修改、完善和优化。第四条 通信工程签证是通信工程施工结算的重要依据之一，应严格控制办理通信工程签证。按本办法不应办理的施工签证，各地分公司项目监理部应坚决不予签认办理。第二章 通信工程签证的内容一、通信工程

4、签证单主要包含以下内容： 1、工程名称、项目编码、签证日期、签证连续编号； 2、详细、充分的签证事由； 3、施工说明、施工简图、勘察纪录； 4、详细说明工程签证所涉及增加的工程量与工程造价计算方式； 5、建设单位、施工单位、监理单位三方意见、公章、经办人签字、签认日期； 6、如超过相应的权限应有建设单位部门分管领导、部门主管领导、公司分管领导签字确认。第三章 通信工程设计变更与签证的范围一、本办法所指的“变更”为工程在施工阶段因外界因素变化针对设计文件要求的建设内容所做的变更，变更范围主要包括：1、建设单位对原施工图提出的方案变更、功能变更或其它较大变更；2、施工图存在设计缺陷、错误、遗漏；3

5、、施工工艺、方式需要进行调整（如管道改架空等）；4、施工图与现场实际情况不符而改变施工图纸中的图样、尺寸和位置等；5、由于政府相关部门或当地居民阻工等原因引发的位置、路由变更等；6、设备型号、材料发生变化等；7、需要增加或减少工作内容；8、其他合理变更建议。二、签证是指施工图及施工图预算以外，在施工过程中因工程实际需要而必须进行的各项工程及其耗用的工程量和材料等内容的初步审核确认工作。一般是由施工单位做出详细说明，由监理人员现场核实确认记录，项目总监初步审核，报建设单位审批后各方签证，并以此作为编制预算办理结算的依据。根据国家的有关规定，现场签证费用属于预备费的范畴，一般来说不能超过工程预算，

6、并且签证不能与设计变更单矛盾（只有设计单位有资格进行设计变更）。三、通信工程签证的范围主要包括：（一）现场经济签证：1、非正常施工条件下采取的特殊技术措施费用；2、设计变更不增加工程量的材料改、代等所发生的费用问题；3、由于建设单位原因引起的工程施工过程中停建、缓建造成的窝工现象； 4、不可预见的地下障碍物的拆除与处理工程量；5、受建设单位委托发生的其他零星工程量；6、隐蔽工程签证。7、由于建设单位原因增加的其他工程量；8、合同约定以外的其他合理工程量。（二）工期签证：停水、停电、业主材料不足或到货不及时，设计图纸修改等非施工单位原因停工造成的工期拖延等。四、下列情况不可办理通信工程签证：1、

7、通信工程设计存在下列问题的需要重新进行设计： 1）通信工程设计基本不能指导工程施工；2）设计路由或工程量有30%以上无法实施需要进行变更；3）通信工程设计图纸中，有4处及以上主要标识物与现场实际情况不符。2、施工合同、标底价款、施工图纸、设计变更、施工组织设计、工程量清单或施工图预算中已经包含的内容，合同或协议中规定包干支付的有关事项；3、通过补充协议、设计变更、调整施工方案或追加工程立项等方式解决的内容；4、与工程没有直接关系的人工、材料、机械使用费；5、施工单位虚报工程内容或为增加利润提出的各种要求；6、发生施工质量事故造成的工程返修、加固、拆除工作；7、施工单位组织不当造成的停工、窝工等

8、降效损失；8、施工单位违规操作或失职造成的停水、停电和安全事故等损失；9、由于施工单位责任增加的其他费用。第四章 职责分工一、 总公司负责制定通信工程设计变更与签证管理办法，监督指导检查各地市项目部通信建设项目工程设计变更与签证管理工作的开展。二、 各项目部负责人贯彻执行总公司的工程设计变更与签证管理办法，对项目监理部通信工程建设项目的设计变更与签证情况进行管理和监督。三、实行总监负责制，各地市项目监理部总监负责相应工程设计变更或签证的审核与上报建设单位审批确认工作（未经建设单位批准的设计变更及签证不得擅自签认），对设计变更与经济签证所涉及的工程实施情况进行跟踪核查。四、现场监理负责相应工程变

9、更（签证）现场踏勘情况的信息整理工作，汇总分析形成文件上报总监审查，应保证变更文档所涉及的现场影像资料及数据文件的准确性、有效性和完整性。第五章 设计变更与签证的管理原则一、 把好工程变更关，尽可能减少设计变更。工程变更、现场签证是最容易影响工程造价浮动的因素之一。因此，原则上不办理变更（签证），确因地质条件复杂、周边环境影响、施工技术条件限制等原因，确需办理变更（签证）的，应结合现场情况和监理原则按建设单位规定程序办理。首先要加强对勘察设计单位及施工单位的管理，保证各方在各阶段的工作到位，防范管理漏洞，避免频繁变更，杜绝不合理变更；坚持有利于单项在功能、质量、投资上优化的原则，及时按流程处理

10、变更。坚决杜绝先施工，后出设计现象。监理人员在施工监理过程中，针对施工方或建设方提出的变更方案，一定要从造价控制目标的角度做好相关控制工作。要减少设计变更，首先应严禁通过设计变更擅自扩大建设规模，提高设计标准，增加建设内容。二、签证是工程在实施过程中对已签定合同的弥补，是对合同价在施工过程中的动态调整。从合理控制造价的角度出发，对涉及费用的签证应把握以下原则：1、签证的范围应正确，现场监理人员必须充分理解施工合同，明确签证范围，切勿盲目签证。2、正确把握签证的计价原则，严格按照合同约定的计价方式计算工程量和费用，同时签证要及时，尤其是一些隐蔽工程的签证，应在隐蔽之前核定，避免事后扯皮。3、 签

11、证应做到有据可依，要把签证图纸化、文件化，同时附现场照片等影像资料。4、监理机构要加强内部管理机制，对监理人员要分工明确、职责清晰。5、要严格三方签证制度。6、签证内容必须与实际相符，且必须达到量化要求，工程签证单上的每一个字和字母都必须清晰无误。三、切实做好旁站监理工作 旁站是监理工作的一种基本方法。监理人员在旁站过程中，一定认真督促和严格要求施工方依据施工合同、施工图、施工方案进行施工。同时，对现场发生的所有工程施工、进度情况及工程量，特别是在一些隐蔽工程施工，要做好相应的监理日记和相关影响资料整理工作，以备查阅，为工程投资控制提供及时准确的数据依据。四、熟悉计量标准，做好平时计量与中间支

12、付控制 监理人员在工程计量审批前，要检查承包人提交的现场计量资料，如材料试验合格证、工序报验单、已完项目的签证(如数量、单价、工程变更等)等各项资料是否齐全有效，工程质量是否验收并合格,完成工程是否达到合同文件或国家规范的质量要求,以免出现不合理、不合格的项目计量。对那些资料不全、验收不合格或尚不完全具备计量条件的项目，监理人员应对其进行缓计、减计、扣发，甚至不予计量等处理措施。总之要始终坚持公平、公正的原则，严把工程计量支付关，对施工单位上报的计量支付报表，认真、细致、及时地审核，做到了“三不计”，即：不超计、不漏计、不重计，切实做好工程计量工作。五、与建设单位意见相左时及时做好备忘录合理规

13、避我方责任。在项目建设过程中，多数建设单位通常的做法是开始重视进度，大体完工时再抓质量，不合理的压缩工期，个别建设单位监督检查人员与施工单位存在某种不正当的利益关系等情况，给监理签证工作带来诸多问题，这时应针对具体问题具体分析，关于工程质量、进度情况与建设单位意见相左时，应就具体问题提出合理的、有针对性监理意见和解决办法，及时做好备忘录详细记录建设单位处理意见及结论，并形成文件请建方签字，以合理有效的规避我方责任。第六章 设计变更与签证的审核流程第一条 施工单位和建设单位是主要的变更发起单位。 第二条 变更发起单位需填写变更管理单（详见附表一）第一部分“变更申请”（含变更原因、变更说明、费用组

14、成及图纸），变更审核流程见图一。第三条 由于非设计原因引起的变更，如报建、地下管线。政府部门临时规划及施工受人为阻挠等原因引起变更时，为了保证工程进度，投资尽快产生效益，如在管线施工中属于较小的路由、工程量变更，由施工单位提出，监理现场确认后通知建设单位及设计单位，得到变更确认后方可实施第四条 收到变更申请后，监理机构应在两个工作日内协同建设单位完成审查，审查工作应在现场实测基础上完成以下工作： 1、审查变更是否确有必要，变更依据是否充分和真实； 2、审查变更后的工程是否降低了使用功能或工艺标准； 3、审查变更后的技术方案是否符合施工规范； 4、审查变更后的工程费用较之整体工程是否合理； 5、

15、审查变更后的施工技术方案是否影响工期； 6、审查变更的条目和分类是否合理； 第五条 若不同意变更，项目监理机构应在收到施工单位变更要求两个工作日内将处理意见通知施工单位。 第六条 经审核确需变更的： 1、监理单位征得建设单位初步同意后，通知设计单位在三个工作日内再次现场勘查并提供新的施工方案（含变更说明、费用组成及图纸等）； 2、监理单位将设计变更单及图纸送建设单位签章确认； 3、若审查结论为“无需变更，按原设计方案实施”，则： （1）建设单位填写设计变更单 “建设单位审核意见”； （2）监理单位反馈变更发起单位。 4、若审查结论为“确需变更”，则： （1）如果需要修改变更后方案，设计单位应进

16、行修改直至审查通过； （2）审查通过后，建设单位填写设计变更单 “建设单位审核意见”； （3）监理单位反馈变更发起单位。 第七条 对变更类别、条目划分如存有不同意见，由建设单位负责裁定。 变更的实施第八条 未通过审查前，严禁实施变更。 第九条 审查通过后，施工单位应及时安排变更实施，监理单位实时监控并做好同期签证。 第十条 竣工验收前，监理单位应统计汇总本单项工程的变更管理单，并将变更管理单汇总制作成设计变更单。 第七章 设计变更与签证的管理规定第一条 设计变更应以图纸或设计变更通知单的形式发出。第二条 通信工程签证一式四份，施工单位一份用于费用结算，监理单位一份作为监理旁证资料用于审核、存档

17、，建设单位二份用于归档与审核。第三条 工程开工前必须进行图纸会审，将施工图上的问题提前解决，尽量减少施工中的设计变更与签证第四条 凡图纸设计中明确做法的项目工序，没有特殊原因不得签证。设计变更作法和用材的，一律按工程变更程序执行。第五条 工程签证必须经现场监理确认，总监复核并报送建设单位确认。没有建设单位及项目总监复核签认的签证不得加盖项目章。第六条 签证支持材料必须齐全。涉及工程变更的，变更应是勘察、设计单位出具的正式文件且有建设单位确认同意的（不能是白图，也不允许施工单位私自找设计单位变更而未经建设单位同意）。变更工程（包括设计变更），签证资料应附有设计变更、图纸、签证单、预算书等。第七条

18、 现场签证只允许签认工作内容及工程量，禁止直接签认工程造价。第八条 禁止弄虚作假，禁止出现不合理的签证，所有签证经办人员必须检查质量满足要求且各方会审通过后才能签字。第九条 监理工程师应对施工单位依据现场签证单所编制的预算进行审核，必须注意签证单上的内容与设计图纸、定额中所包含的内容是否有重复之处，有了重复项目内容必须予以剔除，因为有些工作内容虽然没有在图纸上反映，但含在定额之中，避免重复计算。第十条 隐蔽工程签证注重与影像资料结合，现场监理进场后应尽快组织复查现场，对项目原始地貌、环境和用料等基本情况进行拍照或录像，施工过程中认真填写监理日志，详细记录工程量，保留建设项目的第一手资料。利用这

19、种前置的、过程中的监督方式，为项目结算打下良好的数据基础，有效避免监理与施工双方的矛盾。第十一条 总监审核时要求现场监理、施工单位必须分别提供隐蔽工程的影像资料，影像资料缺失不予认可。第十二条 包括在预算包干费内的工作内容不得再次签证，如施工雨水的排除、因地形影响造成的场内料具二次运输、完工清场后的垃圾外运、施工材料堆放场地的整理、水电安装后的补洞工料费、工程成品保护费、施工中的临时停水停电、基础埋深2米以内挖土方的塌方、日间照明施工增加费等。第十三条 工程实施中工程量发生核减时，监理机构要督促施工单位及时办理核减工程量的变更签证。第十四条 工期签证。由于不可抗力及甲方原因影响施工关键线路造成

20、工期延误的，施工单位提出办理工期签证的。工期签证须说明工期延误的原因，由施工单位项目经理签名报项目监理机构审核确认后,报建设单位主管审批。第十五条 建设单位有设计变更管理制度及签证管理办法的按建设单位要求的变更管理流程执行。综述以上通知内容并结合当地项目实施情况，各地项目部要切实做好对各项目监理部的工程变更及签证管监督管理工作，若发现施工过程中仍有随意变更、随意签证等问题，给公司造成经济和名誉损害的情况，公司将对责任人采取降职、停职、辞退及相应经济处罚措施。第八章 附则第一条 本办法解释权和修改权属于河北邮电通信工程建设监理有限公司，未尽事宜请参见公司其他管理办法。第二条 本办法自下发之日起执

21、行。第九章 附表 附图一：变更审核流程图附表一：设计变更单 工程设计变更表 SG-10 编号：工程名称：建设单位：施工地点：提出单位： 原设计工程量或位置：变更设计后工程量或位置： （附变更图纸及说明）变更原因：各 方 意 见施工单位监理单位设计单位建设单位项目经理：（盖章）年 月 日监理工程师：（盖章）年 月 日设计负责人：（盖章）年 月 日项目主管：（盖章）年 月 日本变更表一式四份，施工、监理、设计、建设单位各一份。工程签证单工程名称建设单位设计单位 施工单位监理单位 签证部位 签证单编号NO： 签内证容 签证数量与原因 签证意见会签栏施工单位：负责人： 年 月 日建设单位：代表人：年 月 日监理单位：签字：年 月 日