山东省建筑工程质量风险分级管控实施差异化监管技术指南.pdf

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1、山东省建筑工程质量风险分级管控实施差异化监管技术指南 1.0（试行）山东省住房和城乡建设厅编制目目 录录1 1 总总则则(1 1)2 2 编编制制依依据据(2 2)3 3 术术语语(4 4)3 3.0 0.1 1 质质量量风风险险(4 4)3 3.0 0.2 2 质质量量风风险险源源(4 4)3 3.0 0.3 3 质质量量风风险险源源辨辨识识(4 4)3 3.0 0.4 4 质质量量风风险险管管控控(4 4)3 3.0 0.5 5 质质量量风风险险分分级级管管理理(4 4)3 3.0 0.6 6 质质量量风风险险动动态态管管理理(4 4)3 3.0 0.7 7 差差异异化化监监管管(4 4)

2、4 4 基基本本规规定定(5 5)5 5 风风险险管管控控职职责责(6 6)5 5.0 0.1 1 建建设设单单位位职职责责(6 6)5 5.0 0.2 2 勘勘察察设设计计单单位位职职责责(7 7)5 5.0 0.3 3 施施工工单单位位职职责责(8 8)5 5.0 0.4 4 监监理理单单位位职职责责(9 9)5 5.0 0.5 5 检检测测机机构构职职责责(9 9)5 5.0 0.6 6 预预拌拌混混凝凝土土(砂砂浆浆)企企业业职职责责(1 10 0)6 6 风风险险源源辨辨识识(1 10 0)7 7 风风险险分分级级(1 11 1)8 8 风风险险分分级级管管控控(1 12 2)9 9

3、 文文件件与与记记录录(1 13 3)1 10 0 主主管管部部门门监监管管(1 13 3)附附录录 A A 质质量量行行为为风风险险源源清清单单(1 15 5)附附录录 B B 实实体体质质量量风风险险源源清清单单(模模板板)(4 40 0)附附录录 C C 项项目目部部工工程程质质量量风风险险源源清清单单(9 98 8)附附录录 D D 企企业业工工程程质质量量风风险险源源清清单单(9 99 9)附附录录 E E 工工程程质质量量风风险险管管控控评评价价记记录录(1 10 00 0)附附录录 F F 项项目目质质量量风风险险差差异异化化分分级级管管控控(主主管管部部门门)(1 10 01

4、1)1 山东省建筑工程质量风险分级管控实施差异化监管技术指南 1.0（试行）1 总则1.0.1 为规范山东省房屋建筑工程质量风险分级管控工作，健全完善工程质量预防控制体系，提高工程质量预判、预控能力和水平，明确建筑工程参建各方责任主体质量风险管控责任，加强建筑工程质量安全管理，有效遏制重大事故发生，减少工程经济损失、人员伤亡，保护人民生命和财产安全，制定本技术指南。1.0.2 房屋建筑工程是指各类房屋建筑及其附属设施和与其配套的线路、管道、设备安装工程及室内外装修工程。1.0.3 山东省行政区域内新建、改建、扩建的房屋建筑工程，应实行工程质量风险分级管控。1.0.4 各级住房城乡建设主管部门授

5、权或其委托的工程质量监督机构（以下简称主管部门），应建立本行政区域内房屋建筑工程质量风险差异化监管机制，运用大数据、智慧化质量管理平台对辖区内建筑工程实施差异化监管。1.0.5 工程质量风险管控工作应遵循预防为主、科学分级、主动介入、智慧化动态管理原则。1.0.6 工程质量风险管控工作除应符合本技术指南外，尚应符合国家、行业和地方法律、法规、规范和标准的相关规定。2 2 编制依据中华人民共和国建筑法建设工程质量管理条例建设工程安全生产管理条例房屋建筑和市政基础设施工程质量监督管理规定（住房城乡建设部令第 5 号）房屋建筑和市政基础设施工程竣工验收备案管理办法（住房城乡建设部令第 2 号）山东省

6、房屋建筑和市政工程质量监督管理办法（省政府令第 308 号）工程结构通用规范（GB 55001）建筑与市政工程抗震通用规范（GB 55002）建筑与市政地基基础通用规范（GB 55003）组合结构通用规范（GB 55004）钢结构通用规范（GB 55006）砌体结构通用规范（GB 55007）混凝土结构通用规范（GB 55008）建筑节能与可再生能源利用通用规范（GB 55015）工程勘察通用规范（GB 55017）工程测量通用规范（GB 55018）建筑给水排水与节水通用规范（GB 55020）建筑工程施工质量验收统一标准（GB 50300）建筑地基基础工程施工质量验收标准（GB 50202

7、）砌体结构工程施工质量验收规范（GB 50203）3 混凝土结构工程施工质量验收规范（GB 50204）钢结构工程施工质量验收标准（GB 50205）木结构工程施工质量验收规范（GB 50206）屋面工程质量验收规范（GB 50207）地下防水工程质量验收规范（GB 50208）建筑地面工程施工质量验收规范（GB 50209）建筑装饰装修工程质量验收标准（GB 50210）建筑给水排水及采暖工程施工质量验收规范（GB 50242）通风与空调工程施工质量验收规范（GB 50243）建筑电气工程施工质量验收规范（GB 50303）智能建筑工程质量验收规范（GB 50339）建筑节能工程施工质量验收

8、标准（GB 50411）生产过程危险和有害因素分类与代码（GB/T 13861）风险管理术语（GB/T 23694）风险管理风险评估技术（GB/T 27921）风险管理原则与实施指南（GB/T 24353）住宅工程质量常见问题防控技术标准（DB37/T 5157）住房城乡建设部关于印发工程质量安全手册（试行）的通知（建质201895 号）住房城乡建设部关于印发大型工程技术风险控制要点的通知（建质函201828 号）山东省房屋建筑和市政基础设施工程质量安全手册实施细则（试行）（鲁建质安字20212 号）4 3 术语3 3.0 0.1 1 质质量量风风险险在房屋建筑工程施工过程中涉及结构安全、重要

9、使用功能等方面的质量缺陷发生的可能性，及其引发的后果严重性的组合。3 3.0 0.2 2 质质量量风风险险源源可能引发人员伤害、财产受损、环境破坏或这些情况组合的根源或状态，风险源可以是有形的，也可以是无形的。3 3.0 0.3 3 质质量量风风险险源源辨辨识识发现、确认和描述风险源的过程。3 3.0 0.4 4 质质量量风风险险管管控控针对不同等级的风险明确对策并采取相应控制措施的管理过程。3 3.0 0.5 5 质质量量风风险险分分级级管管理理质量风险根据风险源对结构安全、使用功能形成的危险的可能性和损害程度实行分级管理，分为一级、二级、三级。3 3.0 0.6 6 质质量量风风险险动动态

10、态管管理理依据内外部环境和其他因素的变化，及时进行风险再评估，并调整风险等级和管控措施。3 3.0 0.7 7 差差异异化化监监管管根据监管对象的质量风险不同等级值实施差异化的监督管理。主管部门根据工程项目的规模、功能、风险源类别等，运用大数据数字化手段对监管的工程项目的风险源进行质量风险分级，利用智慧化质量监管平台科学精准对工程项 5 目实施实体质量风险差异化防控、动态化管理，有效提高监管效能，可用红、黄、蓝三种颜色标识。4 基本规定4 4.0 0.1 1 建设、勘察、设计、施工、监理、检测、预拌混凝土（砂浆）企业等工程项目参建单位是房屋建筑工程质量风险分级管控的责任主体，承担质量风险分级管

11、控主体责任。4 4.0 0.2 2 风险管控涉及工程建设全过程，工程项目参建单位应建立健全工程质量风险管控的体制机制，制定工作制度，明确责任分工，全面、系统辨识风险源，建立企业、项目风险源清单，形成“一企一档”、“一项目一档”，科学分析、评估风险，制定有效的管控措施，在工程建设过程中对工程质量风险进行分级管控。4 4.0 0.3 3 风险分析评估应从辨识出的风险源所引发质量事故（件）、质量缺陷（隐患）等风险事件发生的可能性和后果严重性两个方面进行分析，确定风险等级。4 4.0 0.4 4 工程项目参建单位应确定企业相关职能部门关于工程质量风险管控的职责、目标与任务。企业主要负责人是工程质量风险

12、管控的第一责任人，工程项目负责人在企业主要负责人的授权范围内，是项目工程质量风险管控的第一责任人。4 4.0 0.5 5 工程项目参建单位应选择较合理、有效、经济的方法避免风险事件的发生，将风险事件发生的可能性和后果降至可能的最低程度。6 4 4.0 0.6 6 风险事件发生后，工程项目参建单位应相互协作，立即采取针对性的风险应急措施，排除风险隐患，减少人员伤亡、经济损失和对周边环境的影响。5 风险管控职责5 5.0 0.1 1 建建设设单单位位职职责责1.建设单位是工程质量风险管控的首要责任主体，应当在项目可行性研究、设计、建设等全阶段全面掌握项目的工程质量风险，组织设立由建设、勘察、设计、

13、施工（含分包）、监理单位等项目负责人组成的风险管控小组，指导和监督项目风险的管理工作。牵头组织各参建单位实施风险源辨识及分类、风险分级，建立风险源清单并监督执行。2.建设单位在工程建设全过程中组织实施质量风险管理并进行过程协调，包括现场风险巡查、召开风险管理专题会、对风险进行跟踪处理等，对质量风险分级管控成果进行评估、评价考核并进行动态调整。3.建设单位应采取有效措施消除自身存在的风险源。4.建设单位应当根据工程项目规模、技术难度等实际情况，选择合适的参建单位，包括勘察、设计、施工、监理、检测、监测单位等。所选单位的资质和人员应当满足工程规模、难度等要求，以保证工程建设风险的控制效果；应当科学

14、合理确定建设工期、建设费用等，确保工程质量安全。5.建设单位应在工程建设全过程中监督检查各参建单位工程质量风险管控措施落实情况，包括工程质量风险管控 7 责任制、风险管控制度、工程开工前的专项施工方案编制、审批和专家论证情况，技术交底情况，现场材料、设备器材、机械的准备情况，项目管理、技术人员和劳动力组织情况等。6.建设单位应在现场建立风险应急处置机制，明确参建各方的风险应急主要责任人，组织编制风险管理预案，并监督应急物资的准备情况。当现场发生质量事故时，建设单位应组织参建单位进行事故的抢险或事后的处理工作，做好施工企业先期处置，明确并落实现场带班人员、班组长和调度人员直接处置权和指挥权，将事

15、故的损失降低到最小程度。5 5.0 0.2 2 勘勘察察、设设计计单单位位职职责责1.勘察单位应在项目勘察阶段做好项目前期的风险源辨识工作，包括所属项目的地质构造风险源、地下水控制风险源、地下管线风险源、周边环境风险源等，为项目设计提供依据或进行相关提示，为施工阶段的风险控制提供相关的信息。同时在工程设计、施工条件发生变化时，配合建设单位完成必要的补勘工作，并及时解决施工中发现的勘察问题。2.设计单位应当在工程设计中综合考虑建设前期风险评估结果，确保建筑设计方案和结构设计方案的合理性，根据合同约定配合建设单位制定和实施应急预案，就相关风险处置技术方案在设计交底时向施工单位作出详细说明，及时解决

16、施工中发现的设计问题。3.勘察、设计单位应将在项目勘察、设计阶段辨识出的质量风险源，在勘察、设计文件中注明涉及工程质量风险源的重点部位和关键环节，提出保障工程质量的意见建议和具 8 体措施，由勘察、设计单位项目负责人审核签字后，作为施工阶段工程质量风险控制的相关依据。4.勘察、设计单位应参加建设单位组织的工程质量风险管控小组，对施工单位制定的工程质量风险管理措施，提出针对性建议。5.勘察、设计单位应制定工程质量风险预警控制指标，明确监控监测要求，并跟踪检查实施情况。5 5.0 0.3 3 施施工工单单位位职职责责1.施工单位是工程质量风险管控的实施主体，施工总承包单位负责施工全过程的质量风险分

17、级管控，分包单位负责其承包工程的质量风险管理工作并服从总承包单位的质量风险管控。2.施工单位应健全完善工程质量预防控制体系，建立工程质量风险管控责任制和各项管理制度，明确质量、技术、生产、材料、成本等职能部门的工程质量风险职责，建立考核奖惩、全员培训等工作机制。3.施工单位应建立本企业工程质量风险源辨识清单，采取技术、管理、应急等措施，在工程施工全过程、各环节中实施工程质量风险管控。4.项目部应执行企业工程质量风险各项管理制度，明确项目部各部门、施工班组、管理人员及作业人员的工作职责和内容，组织实施风险源辨识，编制项目部工程质量风险源辨识清单，进行风险分级，制定针对性的专项施工组织设计（包括风

18、险预管控措施与应急预案），认真组织工程质量风 9 险管控的技术交底工作，落实施工全过程的质量风险管控措施，按照预管控措施和应急预案负责落实质量风险的管控与跟踪，做好相关资料的记录和存档。5 5.0 0.4 4 监监理理单单位位职职责责1.监理单位是工程质量风险管控的监督主体，落实工程质量风险管控的监理责任，建立工程质量风险管控相关监理制度，将工程质量风险管控监督工作列入监理规划，编制监理实施细则。2.监理单位应监督工程质量风险管控实施情况，在开工前审核施工单位的风险预管控措施与应急预案，采取现场巡视、旁站、平行检验等方式，检查工程质量风险管控措施落实情况。3.监理单位发现施工单位未能有效辨识风

19、险源、风险分级有误、管控措施不当或管控措施和管理制度落实不到位的，应要求施工单位及时改正。情节严重的，监理单位应要求施工单位停工整改并报告建设单位；施工单位拒不整改的，应上报工程质量监督机构。5 5.0 0.5 5 检检测测机机构构职职责责1.检测机构应取得行业资质，在资质范围内开展检测工作，严格落实部、省、市主管部门的管理要求，依法检测。2.检测机构应与建设单位签订检测委托合同，落实检测责任，严格按照标准规范开展检测，保证检测数据准确、及时、有效，及时将不合格检测结果上报工程质量监督机构。3.检测机构应加强质量管理体系建设，建立各项检测管 10 理制度和工程质量检测风险管控责任制，健全完善工

20、程质量预防控制体系，消除或降低自身风险，对接受委托的检测项目负检验检测责任。4.检测机构应参与项目风险源辨识。5 5.0 0.6 6 预预拌拌混混凝凝土土（砂砂浆浆）企企业业职职责责1.预拌混凝土（砂浆）企业应建立健全企业质量管理体系和各项管理制度，加强原材料采购、检验检测、配制、生产、运输、浇筑、储存等环节的质量管理，建立完整的材料生产、销售等可追溯机制，对混凝土(砂浆)质量负责。2.预拌混凝土（砂浆）企业应健全完善工程质量预防控制体系，建立工程质量风险管控责任制和各项管理制度，消除或降低自身风险。3.预拌混凝土（砂浆）企业应参与项目风险源辨识。6 风险源辨识6 6.0 0.1 1 风风险险

21、源源辨辨识识方方法法工程质量风险源辨识可参照 工程质量安全手册（试行）（建质201895 号）、大型工程技术风险控制要点（建质函201828 号）、山东省房屋建筑和市政基础设施工程质量安全手册实施细则（试行）（鲁建质安字20212 号）、建筑工程施工质量验收统一标准（GB 50300）和各专业施工及质量验收规范标准，按“人、机、料、法、环、测、管理”等七个主要影响因素，对建设全过程进行风险源辨识。11 6 6.0 0.2 2 工程质量风险源分为各参建单位质量行为风险源和实体质量风险源两部分。6 6.0 0.3 3 工程项目风险源应根据风险源对结构、使用安全、使用功能形成的危害程度分为 A 类、

22、B 类、C 类。其中，A 类：涉及结构安全和使用安全的重大质量风险源；B 类：涉及结构安全和重要使用功能的较大质量风险源；C 类：除 A、B 类以外的其他一般性质量风险源。6 6.0 0.4 4 企业和工程项目应在本指南所列的风险源清单（附录 A、B）的基础上制定本企业及项目风险源清单（附录C、D），按企业和项目质量风险管控制度具体实施管控。6 6.0 0.5 5 采用“四新”技术的，必须按有关规定和技术要求进行专家论证，论证方案应包括质量风险分级管控的内容，专家论证结论应包括对工程质量风险分级管控措施有效性、科学性、合理性的意见。7 风险分级7 7.0 0.1 1 工程质量风险分为质量行为风

23、险和实体质量风险。7 7.0 0.2 2 质量风险应根据风险源类别、事故发生的可能性等因素实行分级管理，分为一级、二级、三级。7 7.0 0.3 3 质量风险分级可采用风险矩阵法进行风险评估，也可根据企业自身情况和工程项目施工实际选择其它适宜的风险评估方法，或同时采用几种风险评估方法互相验证，确保风险评估的准确性。7 7.0 0.4 4 发生质量事故（件）会对社会造成重大影响、引 12 起社会广泛关注的，应直接定为一级风险。7 7.0 0.5 5 社会影响度、社会关注度应根据工程项目规模、类型（公共建筑、住宅建筑、工业建筑）、功能（办公、医院、场馆等）、重要性、周边环境等因素进行综合分析。8

24、风险分级管控8 8.0 0.1 1 工程质量风险分级管控，应明确风险的严重程度、管控对象、管控责任、管控主体。8 8.0 0.2 2 质量风险管控包括质量行为风险管控和实体质量风险管控。8 8.0 0.3 3 工程质量风险应遵循风险级别越高管控层级越高的原则，并符合下列要求：1.一级风险、二级风险应重点进行管控；2.上一级负责管控的工程质量风险，下一级必须同时负责具体管控，并逐级落实具体措施；3.管控层级可进行增加或提级。8 8.0 0.4 4 施工单位应根据风险管控原则和组织机构设置情况，合理确定各级风险的管控层级，一般可分为企业层、项目层，也可结合本单位实际，对风险管控层级进行增加。1.一

25、级风险、二级风险的管控由企业负责；2.三级风险的管控由项目部负责。8 8.0 0.5 5 工程项目现场应制定工程质量分级管控可视化公示牌，对工程项目一级、二级风险进行公示。8 8.0 0.6 6 企业对风险提级管理是风险管理者的主动行为。13 工程项目及风险等级一经确定，原则上风险级别只能提升，不得降低。8 8.0 0.7 7 企业可采用信息化、智慧化模式对工程质量风险进行动态化管控，根据质量风险定级原则对质量风险进行动态调整，科学精准分级管控。8 8.0 0.8 8 企业管理部门应对下一级单位、工程项目部组织定期检查，对质量风险管控制度执行情况及效果进行评估和考核，每年进行一次总结，并持续改

26、进。8 8.0 0.9 9 建设、监理单位应至少每月对施工单位的工程质量风险管控制度执行和管控措施落实情况进行检查。8 8.0 0.1 10 0 施工单位应按照不同层级、不同频次对风险管控措施落实情况进行专项检查，对发现的问题应及时进行整改，并留存影像资料。9 文件与记录9 9.0 0.1 1 参建单位应完整保存体现工程质量风险管控过程的资料。9 9.0 0.2 2 工程质量风险管控资料主要包括工程质量风险管控制度、工程质量风险源清单、培训交底记录、监督检查记录、工程质量风险管控评价记录（附录 E）等。10 主管部门监管1 10 0.0 0.1 1 综合考虑工程项目的周边敏感目标影响、社会关注

27、度、工程使用性质、企业资质等级、项目管理水平等因素，14 可运用大数据、数字化手段对工程项目的实体质量风险进行分级，可用红、黄、蓝三种颜色标识区分，实现利用智慧化质量监管平台科学精准对工程项目实施差异化监管，有效提高监管效能。（附录 F）1 10 0.0 0.2 2 可根据工程项目实体质量风险等级制定工程质量监督计划、确定监督抽查频次，加强监督检查，加大处罚力度。1 10 0.0 0.3 3 对工程项目实体质量风险管控应根据工程进度和现场实际实行动态化监管。1 10 0.0 0.4 4 应对质量行为风险源实施分级监督管理，监督检查中发现的各级质量行为风险应下达质量隐患通知书，责任单位应按隐患通

28、知书的要求进行整改并上报整改结果。隐患通知单、记录、行政处罚书等监管文书均应记入质量监督档案。附录：A 质量行为风险源清单B 实体质量风险源清单（模板）C 项目部工程质量风险源清单D 企业工程质量风险源清单E 工程质量风险管控评价记录F 项目质量风险差异化分级管控（主管部门）15 附录 A 质量行为风险源清单一、建设单位（一）一级风险（A 类风险源）1.违法、肢解发包工程。产产生生的的危危害害：违反法律法规，无法保证工程质量。防防控控措措施施：建设单位应当按相关法律法规将工程发包给具有相应资质等级的单位，不得将建设工程肢解发包。2.任意压缩合理工期或合同工期 30%及以上的。产产生生的的危危害

29、害：违反法律法规，无法保证工程质量。防防控控措措施施：建设工程发包单位不得任意压缩合理工期，压缩工期30%及其以上的，应组织专家论证，采取可靠措施保证工程质量。3.迫使施工单位以低于成本 10%及以上的价格承接工程。产产生生的的危危害害：违反法律法规，无法保证工程质量。防防控控措措施施：建设工程发包单位不得迫使承包方以低于成本的价格竞标，应选用合理价格中标单位。4.施工图设计文件未报审图机构审查合格。产产生生的的危危害害：违反法律法规。未经审查的图纸可能存在错误，按照错误的设计文件施工影响结构安全和使用功能。防防控控措措施施：建设单位应当将施工图设计文件报施工图审查机构审查。施工现场施工图纸必

30、须加盖图审专用章。5.有重大修改、变动的施工图设计文件未报审图机构审查合格。产产生生的的危危害害：违反法律法规。未经审查的重大变更可能存在错误，16 按照错误的变更文件施工影响结构安全和使用功能。防防控控措措施施：有重大修改、变动的施工图设计文件建设单位应报图纸审查机构重新审查。涉及地基与主体结构形式改变、结构强度变更、防水等级降低、主要设备调整等直接影响结构安全和主要使用功能的变更应按照重大设计变更管理，工程项目应建立重大设计变更台账，工程质量监督机构应进行重点审查。6.未提供给监理单位、施工单位经审查合格的施工图纸。产产生生的的危危害害：违反法律法规。未经审查的图纸可能存在错误，按照错误的

31、设计文件施工影响结构安全和使用功能。防防控控措措施施：应提供给监理单位、施工单位经审查合格的施工图纸，且图纸套数应满足现场需要。7.以“优化设计”名义违反工程建设强制性标准擅自变更施工图设计文件。产产生生的的危危害害：违反法律法规，降低工程质量标准。防防控控措措施施：建设单位不得明示或者暗示设计单位违反工程建设强制性标准，降低建设工程质量标准。8.未按规定委托具有相应资质的检测单位进行检测。产产生生的的危危害害：检测结果的真实性、准确性无法保证，危及结构安全和重要使用功能。防防控控措措施施：建设单位应按规定委托具有相应资质的检测单位进行检测。（二）二级风险（B 类风险源）1.任意压缩合理工期或

32、合同工期 15%-30%（不含 30%）。产产生生的的危危害害：违反法律法规，无法保证工程质量。17 防防控控措措施施：建设工程发包单位不得任意压缩合理工期，压缩合理工期必须采取相应措施，并组织专家论证。2.迫使施工单位以低于成本 10%以内（不含 10%）的价格承接工程。产产生生的的危危害害：违反法律法规，无法保证工程质量。防防控控措措施施：建设工程发包单位不得迫使承包方以低于成本的价格竞标，应选用合理价格中标单位。3.未及时组织图纸会审、设计交底工作。产产生生的的危危害害：参建各方未能了解工程设计的主导思想、建筑构思和要求以及施工中应特别注意的事项，也未能及时发现图纸中的差错、遗漏、矛盾，

33、未能将图纸中的质量隐患与问题消除在施工之前，造成返工浪费。防防控控措措施施：建设单位应及时组织图纸会审、设计交底，施工、监理单位应及时将图纸中不明确的地方与设计单位沟通。4.未下达住宅工程质量常见问题防控任务书。产产生生的的危危害害：质量常见问题未得到有效治理，影响建筑使用功能。防防控控措措施施：建设单位应在开工前下达住宅工程质量常见问题防控任务书，并将质量常见问题防控技术措施列入工程检查和验收内容。二、勘察、设计单位（一）一级风险（A 类风险源）1.从事建筑活动的勘察单位、设计单位，未取得相应等级的资质证书，或未在其资质等级许可的范围内从事建筑活动。18 产产生生的的危危害害：不具备勘察设计

34、能力，勘察、设计文件无效，严重者危及结构安全及使用，危及人身安全，造成财产损失。防防控控措措施施：从事建设工程勘察、设计的单位应当依法取得相应等级的资质证书，并在其资质等级许可的范围内承揽工程。2.勘察单位未按照法律法规和工程建设强制性标准勘察，或提供的勘察文件不真实、不准确。产产生生的的危危害害：勘察成果文件是设计的基础资料，是设计的依据；勘察资料不准确，可能造成设计地基承载力不足，进而造成基础不均匀沉降，严重的会影响到工程的主体结构安全。防防控控措措施施：勘察单位提供的地质、测量、水文、物探等勘察成果必须真实有效；勘察单位必须按照工程建设强制性标准进行勘察，勘察人员应当在勘察成果上签字并对

35、勘察成果的质量负责。3.设计单位未按照法律法规和工程建设强制性标准进行设计。产产生生的的危危害害：会导致工程出现质量事故或安全事故，造成人员伤亡或重大经济损失。防防控控措措施施：设计单位应当按照法律、法规和工程建设强制性标准进行设计，防止因设计不合理导致质量安全事故，应严格遵守工程设计文件审查制度，施工图审查机构应严格把关，完善图审制度，守住结构安全底线。（二）二级风险（B 类风险源）1.设计单位未将参建单位发现的工程设计中不符合建筑工程质量标准或者合同约定的质量要求部分进行改正。产产生生的的危危害害：危及结构安全及使用。19 防防控控措措施施：工程监理、施工单位人员发现工程设计不符合建筑工程

36、质量标准或合同约定质量要求的，应当报告建设单位要求设计单位改正；设计单位应当按照建筑工程质量标准或合同约定的质量要求进行整改。2.设计单位未拒绝建设单位违反规定提出的降低工程质量要求，在工程设计中，违反法律法规和工程质量标准，降低工程质量。产产生生的的危危害害：危及结构安全及使用。防防控控措措施施：建设单位不得以任何理由，要求设计单位在工程设计或施工作业中，违反法律法规和工程质量安全标准，降低工程质量；设计单位对建设单位违反前款规定提出的降低工程质量的要求，应当予以拒绝。3.勘察、设计单位未按规定参与地基验槽。产产生生的的危危害害：土石方开挖未能到达指定持力层或基槽清理不达标，地基存在的问题未

37、能采取有效措施进行地基处理，造成建筑物不均匀沉降、超出规范的变形、倾倒失稳、渗漏、结构上浮等。防防控控措措施施：勘察、设计单位应按规定参与地基验槽，针对地基存在的问题，应根据岩土勘察报告中的相关参数，选择技术成熟的地基处理措施。4.勘察、设计单位未按规定参加竣工验收。产产生生的的危危害害：验收程序不合规，无法确保施工质量是否符合图纸设计要求及工程建设强制性标准。防防控控措措施施：工程完工后，施工单位应向建设单位提交工程竣工报告，申请工程竣工验收；建设单位收到工程竣工报告后，对符合验收 20 要求的工程，组织勘察、设计、施工、监理等单位组成验收组，进行竣工验收。5.勘察、设计单位未参与工程质量事

38、故的调查分析，并对因勘察、设计原因造成的质量事故未提出相应的技术处理方案。产产生生的的危危害害：加大质量事故影响程度，严重者危及结构安全及使用，造成人身伤害、财产损失。防防控控措措施施：勘察、设计单位应当及时解决施工中发现的勘察、设计问题，参与工程质量事故调查分析，并对因勘察、设计原因造成的质量事故提出相应的技术处理方案。6.勘察单位未按规定在勘察文件中说明地质条件可能造成的工程质量风险。产产生生的的危危害害：导致施工单位未能对工程重点部位和环节进行施工安全策划，严重的将危及结构安全，造成人身伤害、财产损失。防防控控措措施施：勘察单位应辨识工程项目质量风险源，并在勘察设计文件中注明涉及施工质量

39、风险源的重点部位和关键环节，提出保障工程质量的意见建议和具体措施，由勘察单位项目负责人审核签字后，作为施工质量风险管控的依据。7.设计单位未编制住宅工程质量常见问题防控设计专篇。产产生生的的危危害害：质量常见问题未得到有效治理，影响建筑使用功能。防防控控措措施施：设计单位应编制住宅工程质量常见问题防控设计专篇，对易发生住宅工程质量常见问题的部位和环节进行细化设计，绘制相应节点构造图，并将常见问题防控要求向相关单位进行设计 21 交底。（三）三级风险（C 类风险源）1.在工程施工前，未就审查合格的施工图设计文件向施工单位和监理单位作出详细说明。产产生生的的危危害害：导致施工单位和监理单位对工程设

40、计意图理解不透，不深，未能按设计要求施工，危及结构安全及使用。防防控控措措施施：设计单位应在工程施工前，就审查合格的施工图设计文件向施工单位和监理单位作出详细说明。2.勘察、设计单位未参加建设单位组织的风险管控小组。产产生生的的危危害害：勘察、设计单位未及时指导、审查施工单位制定的工程质量风险管理措施，检查实施情况，并提出针对性建议，导致施工单位的工程质量风险管理措施未能有效实施，可能造成人身伤害、财产损失。防防控控措措施施：勘察、设计单位应参加建设单位组织的工程质量风险管控，指导、审查施工单位制定的工程质量风险管理措施，检查实施情况，并提出针对性建议。3.勘察、设计单位未制定工程质量风险预警

41、控制指标，明确监控检测要求，并跟踪检查实施情况。产产生生的的危危害害：施工过程中，施工单位未能对风险预警控制指标进行有效的检测预警，导致施工过程质量风险进一步加大，可能引发施工质量事故，造成人身伤害、财产损失。防防控控措措施施：勘察、设计单位应制定合理的工程质量风险预警控制指标，明确监控检测要求，并跟踪检查实施情况。将检查发现的问题及时向建设单位及施工单位反馈。22 4.设计单位对设计文件选用的建筑材料、构配件和设备，违法指定生产厂家和供应商。产产生生的的危危害害：造成建筑材料、构配件及设备的生产和供应市场的不合法竞争、谋取不正当利益和建设投资增加。防防控控措措施施：设计单位可以在设计文件中提

42、出选用建筑材料、构配件和设备的性能要求，但不得指定生产厂家、品牌、供应商等。5.勘察、设计单位的法定代表人未签署授权委托书，明确勘察、设计工程项目负责人。产产生生的的危危害害：易易发生质量问题，质量责任不可追溯。防防控控措措施施：建设工程实行质量责任终身制。勘察、设计单位等建设工程责任主体及其法定代表人、项目负责人应当在工程设计使用年限内，对因自身造成的质量问题承担相应责任；明确相应责任人，签署授权书和质量终身责任承诺书。6.设计单位未按规定在设计文件中注明施工的重点部位和环节，并对防范质量事故提出指导意见。产产生生的的危危害害：导致施工单位未能对工程重点部位和环节进行施工质量风险管控，严重的

43、将危及结构安全，造成人身伤害、财产损失。防防控控措措施施：设计单位应将项目设计阶段辨识出的质量风险源，在设计文件中注明涉及工程质量风险源的重点部位和关键环节，提出保障工程质量的意见建议和具体措施，由设计单位项目负责人审核签字后，作为施工阶段工程质量风险控制的相关依据。三、施工单位（一）一级风险（A 类风险源）1.施工单位超越本单位资质等级许可的业务范围承揽 23 工程。产产生生的的危危害害：超越本单位资质等级许可的业务范围承揽工程，因人员素质、管理水平、资金数量、技术装备等综合能力的不足，易造成工程质量事故，给工程留下隐患。防防控控措措施施：禁止施工单位超越本单位资质等级许可的业务范围承揽工程

44、，严格资质审查，具备相应等级的资质方可在其资质等级许可的范围内从事建筑活动。2.以其他施工单位名义承揽工程，允许其他单位或个人以本单位的名义承揽工程。产产生生的的危危害害：扰乱建筑市场秩序，导致招投标不公平竞争；借用单位或个人存在资质等级不够、人员素质差、管理落后等问题，易出现偷工减料、以次充好等违法行为，造成质量隐患。防防控控措措施施：禁止以其他施工单位名义承揽工程或允许其他单位、个人以本单位的名义承揽工程，一经发现，严肃处理。3.施工单位转包、违法分包工程。产产生生的的危危害害：转包或违法分包等违法行为造成“层层转包、层层扒皮”问题，实际用于工程建设的费用大为减少，导致偷工减料，无法保证工

45、程质量。防防控控措措施施：禁止施工单位转包或者违法分包工程，施工总承包单位应依法分包。4.项目经理资格不符合要求或未到岗履职。产产生生的的危危害害：项目经理对工程项目施工质量全面负责，项目经理资格不符合要求，会由于能力、经验不足导致质量问题的产生；项目经理未到岗履职，会导致人员配备不齐全,降低施工合同的履约能力,24 造成施工质量把关不严等问题,易产生工程质量事故。防防控控措措施施：项目经理应具备相应资格并到岗履职，施工单位应当建立质量责任制。5.擅自使用未经监理单位进场检验、未经监理单位见证取样或检验不合格建筑材料、构配件和设备等。产产生生的的危危害害：未经进场检验、见证取样送检的建筑材料、

46、构配件和设备用于工程上，无法保证工程质量；不合格建筑材料用在一般部位会造成工程的使用功能缺陷，用在结构关键部位，会造成质量隐患，导致工程质量不合格，严重时会造成倒塌事故。防防控控措措施施：施工单位必须按照工程设计要求、技术标准和合同约定，对建筑材料、构配件、设备进行见证取样检验，检验合格后方可使用。6.施工单位未严格按审查合格的施工图设计文件进行施工或擅自修改设计文件。产产生生的的危危害害：不按图施工或擅自修改设计文件，会造成施工单位违反设计意图，给工程结构安全和使用功能留下隐患，影响工程质量。防防控控措措施施：施工单位应严格按审查合格的施工图设计文件进行施工，不得擅自修改设计文件，施工单位在

47、施工过程中发现设计文件和图纸有差错的，应当及时提出意见和建议。7.未严格按强制性标准进行施工或偷工减料。产产生生的的危危害害：不按强制性标准要求组织施工，减少工料的投入，简化操作工序，会造成工程质量缺陷或影响使用功能，关键部位会造成严重的结构安全隐患，无法保证工程质量。防防控控措措施施：施工单位应严格按强制性标准进行施工，不得偷工减 25 料，监理单位对未按强制性标准施工或偷工减料的行为应严厉制止，并及时上报主管部门。8.未按规定及时处理质量问题和质量事故，并做好记录。产产生生的的危危害害：不按规定及时处理质量问题和质量事故会给工程质量留下隐患，导致检验批、分部分项工程不合格，严重时会造成重大

48、事故。防防控控措措施施：施工单位必须按规定及时处理质量问题和质量事故，参建单位严格过程控制，并按规定组织检验批、分部分项工程、单位工程验收。9.未按规定处置不合格试验报告。产产生生的的危危害害：未按规定处置不合格试验报告无法保证施工质量，造成不合格材料、构配件用于工程，给工程质量留下隐患，影响结构安全和使用功能。防防控控措措施施：检验不合格的材料、构配件，不得使用。10.未编制施工组织设计、施工方案。产产生生的的危危害害：未编制施工组织设计、施工方案，无法科学、有效指导施工，无章可循，导致质量目标、工期目标、效益目标无法实现。防防控控措措施施：施工单位应按规定编制施工组织设计、施工方案。（二）

49、二级风险（B 类风险源）1.未进行隐蔽工程质量检查和记录。产产生生的的危危害害：不进行隐蔽工程质量检查会造成施工质量难以检验及认定，工程质量无法追溯，造成工程质量隐患。防防控控措措施施：施工单位应严格按照相关规定进行隐蔽工程报验，相关单位应加强隐蔽工程质量检查，并应做好记录，及时归档。26 2.工程质量控制资料弄虚作假。产产生生的的危危害害：工程质量控制资料弄虚作假无法反映检验批从原材料到最终验收的真实性，会导致检验批、分部分项工程的验收失真，造成工程质量隐患。防防控控措措施施：工程质量控制资料不得弄虚作假，参建单位应对工程质量控制资料加强检查，确保质量控制资料真实、完整、有效。3.未实施样板

50、引路制度，未设置实体样板和工序样板。产产生生的的危危害害：未实施样板引路制度不能及早发现设计、施工工艺、选材等方面的不足之处，不利于施工人员全面掌握技术标准，容易出现常见质量问题，造成工期延长、费用增加等。防防控控措措施施：施工单位未实施样板引路制度的，不得开展后续施工，建设、监理单位应加强监督检查。4.未按规定进行技术交底。产产生生的的危危害害：未按规定进行技术交底将导致施工人员无法全面了解工程特点、技术质量要求、施工方法、安全措施等，无法科学地进行施工，容易造成质量问题或发生质量事故。防防控控措措施施：应严格按照相关规定进行技术交底，施工企业应加强内部审批、检查。5.未严格按照施工组织设计