公路建设工程的风险管理.doc

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1、公路建设工程的风险管理 摘要:任何公路建设工程中都存在风险，会造成经济效益的降低。风险管理为公路建设工程管理中不可或缺的一环，目前风险管理是一个比较薄弱的环节，探讨主要风险构成并进行风险控制势在必行。 关键词:公路工程风险管理内容；主要风险构成；风险控制 公路建设工程中出现的事先不确定的内部或外部的干扰因素，谓之风险。任何公路建设工程都存在风险，如工期延长、成本增加、变更设计等，这些都会造成经济效益的降低，甚至公路建设工程的失败。正是由于风险会造成很大的损害，风险管理已成为公路建设工程管理中不可或缺的一环，希望通过对公路项目的风险管理，为项目科学决策提供一些依据。良好的风险管理能获取巨大的经济

2、效益，同时也有助于提高企业竞争和管理水平。 一、公路建设工程的风险管理的内容 （一）公路建设工程中各个过程的风险管理 从项目的立项设计、施工、运营全过程到项目的结束的各个过程，都必须进行风险的研究与预测、过程控制以及风险评价，以求全过程的有效控制以及积累经验和教训。 （二）公路建设工程全面风险管理 人们在风险管理实践中逐渐认识到，在公路建设工程的各个部门都存在的风险，有的风险相互叠加放大，有的风险相互抵消而减少。因此，公路建设工程不能只从某个环节、某个部门的角度来考虑风险，必须根据风险组合的观点，以贯穿整个公路建设工程的角度看风险，实行全面风险管理，如工期、费用、质量、设计能力、市场、信誉等。

3、 （三）公路建设工程全面的组织实施 企业的目标，即公路建设工程中业主、承包商、监理的目标。包括战略目标、经营目标、报告目标和合规目标等4个目标。全面风险要素，即内部环境、目标设定、事件识别、风险评估、风险对策、控制活动、信息和交流、监控等8个要素。企业的各个层次，即整个企业、各职能部门、各条业务线及下属各分公司面临的共同风险，全面风险管理8个要素都是为企业的4个目标服务的，企业各个层级都要坚持同样的4个目标，每个层次都必须从以上8个方面进行风险管理。 二、公路建设工程的主要风险构成 （一）工期风险 表现为造成局部的或整个工程的工期延长，不能及时投入使用。如业主在公路建设工程合同签发前或实施中，

4、未按合同规定时间解决征地移民问题、提供“三通一平”，未按公路建设工程合同规定及时供应电、水，未按公路建设工程合同规定及时提供各种合格的主材等。 （二）质量风险 包括材料、工艺、工程等不能通过验收，工程验收不合格，经过评价工程质量未达到标准和要求等。 （三）人身伤亡以及工程或设备毁损的风险 一般来讲，施工设备由承包商自备，但由于有的公路建设工程量巨大，工期紧，坚持大型专用施工设备由承包商自备确有困难时，业主购买后可有偿、无偿提供给承包商以确保工期，减轻承包商的压力，同时在一定程度上降低合同总价。施工设备风险包括未按合同的规定时间进场、使用过程中出现机械故障及配件供应不及时等。 （四）费用风险 包

5、括财务风险、成本超支、投资追加、报价风险、收入减少等。 （五）法律责任风险 法律责任风险是指法律的完善程度和变动情况给公路建设工程带来的风险，包括专门设计和规范公路建设工程的法律文本内容的变更等。也包括出现金融、工期和费用索赔等纠纷时，能得到及时仲裁或处理，保障业主的建设和经营权、投资受益和抵押权。法律责任风险的主要构成是法律完善程度、项目违约法律条款。 （六）信誉风险 可能对企业的形象、信誉造成损害是信誉风险。如业主未按公路建设工程合同规定及时对承包商支付工程价款而应承担的违约责任；承包商未按公路建设工程合同的技术要求，造成工程质量有缺陷，包括工程验收时发现不合格的情况；虽经返工但达不到技术

6、指标要求，但结构稳定，不影响其基本功能。 （七）设计能力风险 主要表现为公路建设工程完成后未能达到施工设计要求。设计量的大小是设计质量高低的必然反映，所以把好设计关，是有效控制变更量的首要途径。如在时间过于紧迫，勘察成果质量不高的条件下，设计人员若依据这些质量不高的勘察成果来设计，其设计的质量也必然不会高。设计时间过紧，设计工作难以做到周密，各专业协调不够，会出现漏项、错误，其结果欲速则不达，反而使设计修改多，增加了投资，延长了工期，索赔率会增长。 （八）环境风险 环境包括自然环境和社会环境。自然环境中包括气候条件、气象变化情况。公路建设工程所在地区的温度、湿度、降雨雪量、风力、晴雨天数、日照

7、指数，特别是自然灾害情况，如地震、洪水、风暴及海啸。 三、公路建设工程的风险控制 （一）从公路建设工程整体利益角度出发，最大限度发挥各方积极性 公路建设工程的风险是时刻存在的，如果公路建设工程的项目参加者都不需承担风险，相对来说也就不存在责任，没有责任就没有工作的积极性。如果取成本加酬金合同，承包商则没有任何风险责任，那么他会千方百计地提高成本以获取工程利润，最终将损害工程整体效益；如果承包商承担全部风险，为防范风险，他必然会提高报价，加大预算，此时业主无须承担风险，最终仍将损害整体利益。 （二）公路建设工程责、权、利均衡 一是公路建设工程的风险责任和权力应是平衡的。承担责任也应该享有权力，同

8、样，如果已有某种权力，也要承担相应的责任。 二是风险与收益要对价。对于风险的承担者，应享受风险控制获得的收益和机会收益。 三是风险承担可行性，风险的承担应当拥有预测、计划、控制的条件和可能，有迅速采取控制风险措施的时间、信息等，只有这样，公路建设工程的参与者才能理性地承担风险。 （三）公路建设工程应回避大的风险，选择相对小的或适当的风险 对于那些可能明显导致亏损的项目就应该放弃，而对于某些风险超过其承受能力，并且成功把握不大的公路建设工程应当尽量回避。 （四）公路建设工程应采取先进的技术措施和完善的组织措施 为减少风险产生的可能性，应选择有弹性的、抗风险能力强的技术方案，进行预先的技术模拟试验

9、，采用可靠的保护和安全措施。对公路建设工程项目管理应选择优秀的技术和管理人员，采取有效的管理组织形式，并在实施的过程中进行严密控制。 科学规范计划变更。调动设计人员的积极性，业主与勘察设计单位签订限额设计协议、供图协议，优化设计管理办法，制定合理化建议奖励办法，对工程质量、工期投资控制有功人员给予奖励，充分发挥其聪明才智。要通过建立设计指标，选择方案优秀、报价合理，信誉好、素质高、技术服务周到的设计单位，与其签订设计委托合同。 编好招标文件。招标文件是合同文件的重要组成部分，是业主对投标者就该合同工程发出的要约，也是对投标者对其响应和承诺的依据，是选择中标者的条件要求。因此，业主要给招标文件编

10、制一个合理的工作周期，合同条款尽量引用合同范本的条款，合同文件应请专家会审，标段划分应科学，各标段基本是独立的，避免施工干扰。 （五）公路建设工程的业主应要求对方担保并购买保险 对于合作伙伴在公路建设工程中可能产生的资信风险，可要求对方出具担保，如由银行出具投标保函，合资项目政府出具的保证，履约保函以及预付款保函等。 提出合理的风险保证金。在报价中增加一笔不可预见的风险保证金，以抵消或降低风险发生时的损失。 对于一些无法排除的风险，可以通过购买保险的方法解决。因为公路建设工程合同中虽然规定了业主和承包商的权利、义务，也明确各自承担的风险，但在公路建设工程合同实施过程中预先无法避免并且不能克服的不可抗力等造成的损失是可能会发生的。因此，可以根据公路建设工程合同的规定购买工程保险、财产保险等保险，以转嫁风险减少损失。 （六）公路建设工程在风险状态下应实施危机管理 在公路建设工程风险发生时，及时采取措施以控制风险的影响，是降低损失，防范风险的最为有效的方法。 在公路建设工程的风险状态中，必须保证工程的顺利实施，如迅速恢复生产，按原计划保证完成预定的目标，防止公路建设工程中断和成本超支。争取获得风险的赔偿，尽可能地减少损失，如向保险公司、风险责任者索赔。