全过程工程咨询服务导则.doc

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1、陕西省全过程工程咨询服务导则 1 总则1.1为贯彻落实国务院办公厅关于促进建设业持续健康发展的意见（国办发201719号）、住房和城乡建设部关于开展全过程工程咨询试点工作的通知（建市2017101号）和陕西省住房和城乡建设厅关于开展全过程工程咨询试点的通知（陕建发2018388号），进一步完善工程建设组织模式，提升工程建设质量和效益，推进陕西省全过程工程咨询服务健康发展，特制定本导则。1.2本导则依据中华人民共和国建筑法、中华人民共和国招标投标法、中华人民共和国合同法以及现行的建设项目投资咨询、招标代理、勘察、设计、监理、造价、项目管理等相关法律法规编制。1.3全过程工程咨询服务应树立建设项目

2、全生命周期的理念，注重建设项目全生命周期的可靠、安全和高效率运行，资源节约、费用优化，实现建设项目全生命周期价值最大化。1.4全过程工程咨询服务应坚持以实现建设项目目标为宗旨，提高建设项目工程质量，确保安全生产，推进绿色建设和环境保护，促进科技进步和管理创新，提升建设项目综合效益。1.5以客户需求为导向，开展全过程工程咨询服务。整合建设项目的项目管理、决策咨询、工程勘察、工程设计、招标采购咨询、造价咨询、工程监理等咨询服务，形成具有连续性、系统性、集成化的全过程工程咨询服务体系，提高工程建设效率。2 术语2.1全过程工程咨询是指采用多种形式，为项目决策阶段、施工准备阶段、施工阶段和运维阶段提供

3、部分或整体工程咨询服务，包括项目管理、决策咨询、工程勘察、工程设计、招标采购咨询、造价咨询、工程监理、运营维护咨询以及BIM咨询等服务。2.2全过程工程咨询项目负责人是指由全过程工程咨询企业法定代表人书面授权，履行合同、主持全过程工程咨询服务机构工作的负责人。全过程工程咨询项目负责人应具备咨询工程师、建筑师、结构工程师、其他勘察设计类工程师、造价工程师、监理工程师、建造师等一项或多项国家类注册执业资格，并具有类似工程咨询经验。民用建筑中实施全过程工程咨询的，充分发挥建筑师主导作用，可采用建筑师负责制。2.3专业咨询项目负责人是指由专业咨询企业委派，具备相应资格和能力、主持相应专业咨询服务工作的

4、负责人。专业咨询项目负责人应具备咨询工程师、建筑师、结构工程师、其他勘察设计类工程师、造价工程师、监理工程师、建造师等一项或多项国家类注册执业资格或具有工程类、工程经济类中、高级职称，并具有类似专业咨询经验。全过程工程咨询服务中承担工程勘察、设计、监理或造价咨询服务的专业咨询项目负责人，应具有法律法规规定的相应执业资格。3 服务范围和内容 3.1全过程工程咨询服务范围包括决策、施工准备、施工、运维四个阶段。3.2全过程工程咨询服务内容包括： 3.2.1项目管理：主要包括建设项目策划管理、项目报批、合同管理、组织协调管理、勘察管理、设计管理、投资管理、进度管理、招标采购管理、质量管理、安全生产管

5、理、信息管理、风险管理、收尾管理、后评价和运营维护管理。3.2.2专业咨询服务包括：1.决策咨询。2.工程勘察。3.工程设计。4.招标采购咨询。5.造价咨询。6.工程监理。7.运营维护咨询。8.BIM咨询。9.其它专业咨询。4 服务形式全过程工程咨询有“1+N”、一体化和联合体三种服务形式。4.1“1+N”形式由一家具备咨询、勘察、设计、监理、造价等至少一项资质的咨询企业承担建设项目管理及一项或多项专业咨询服务。“1”是指项目管理，服务范围包括建设项目决策、施工准备、施工、运维四个阶段中的一个或多个阶段，由建设单位自主确定。“N”是指专业咨询服务的一项或多项。4.2一体化形式由一家咨询企业承担

6、全过程工程咨询服务，咨询企业应具备国家法律法规要求的相应资质。4.3联合体形式由两家或两家以上咨询企业组成联合体承担全过程工程咨询服务，联合体咨询企业应具备国家法律法规要求的相应资质。 5 基本规定5.1委托人应与咨询企业签订咨询服务合同，全过程工程咨询服务合同和专业咨询服务合同的内容、格式详见陕西省全过程工程咨询服务合同示范文本（试行）和住房和城乡建设部下发的专业咨询服务合同示范文本。5.2 咨询企业应按照咨询服务合同的约定完成全过程工程咨询服务工作，全过程工程咨询的服务范围和内容应执行陕西省全过程工程咨询服务清单和陕西省建设项目管理服务内容，必要时可根据建设单位需求进行调整。5.3全过程工

7、程咨询服务费应根据建设项目的规模、复杂程度、服务范围和内容等因素在咨询服务合同中明确约定。全过程工程咨询服务计费模式和方法详见陕西省全过程工程咨询服务计费方法。5.4全过程工程咨询企业、全过程工程咨询项目负责人、专业咨询项目负责人及相关咨询人员，不得与本项目的施工单位、材料设备供应商之间有任何利益关系。5.5承担建设项目全过程工程咨询的咨询企业应按照合同要求，切实履行合同约定的各项义务，承担相应责任，对咨询服务成果的真实性、有效性和科学性负责。 6 附录附录1：陕西省全过程工程咨询服务清单附录2：陕西省建设项目管理服务内容附录3：陕西省全过程工程咨询服务计费方法 5附录1： 陕西省全过程工程咨

8、询服务清单服务内容工程建设阶段项目决策阶段施工准备阶段工程施工阶段运维阶段勘察设计阶段采购阶段竣工验收阶段运营维护阶段项目管理项目策划管理、项目报批、勘察管理、设计管理、合同管理、进度管理、投资管理、招标采购管理、组织协调管理、质量管理、安全生产管理、信息管理、风险管理、收尾管理、后评价、运营维护管理等决策咨询1、项目建议书2、规划决策3、环境影响评价4、节能评估5、可行性研究6、安全评价7、社会稳定风险评价8、水土保持评价9、地质灾害危险性评估10、交通影响评价绿色建筑评价/工程勘察初步勘察1、勘察方案编制、审查2、初步勘察3、详细勘察4、勘察报告编制、审查/补充勘察参与单位、单项工程验收/

9、工程设计/1、方案设计及优化、审查2、初步设计及优化、审查3、施工图、深化设计及优化、审查4、施工图设计技术审查提出技术规范书1、设计交底和图纸会审2、重大施工方案的合理化建议3、设计变更管理4、施工技术服务工作5、地基验槽、基础分部验收、主体结构验收1、参与专项验收2、参与单位工程验收/招标采购咨询编制招标采购方案，编制招标文件、编制工程量清单、编制最高投标限价和合同条款、发布招标（资格预审）公告，组织答疑和澄清，组织开标、评标工作，协助编制评标报告，发送中标通知书，协助合同谈判和签订等。造价咨询1、投资估算编制、审核2、项目经济评价报告编制、审核1、设计概算编制、审核2、参与限额设计3、参

10、与造价测算4、施工图预算编制、审核5、参与、管控项目投资风险1.工程量清单编制、审核2、最高投标限价编制、审核3、制定项目合约规划4、拟定合同文本，协助合同谈判5、编制项目资金使用计划1、合同价款咨询2、造价风险分析及建议3、审核工程预付款和进度款4、变更、签证及索赔管理5、材料设备的询价、核价6、审核工程结算7、项目动态造价分析1、竣工结算审核2、工程技术经济指标分析3、竣工决算报告编制、审核4、配合竣工结算审计项目维护与更新造价管控工程监理/1、编制项目监理规划和监理实施细则2、进度控制3、质量控制4、履行安全生产监理法定职责5、合同管理6、信息管理7、协调工程建设相关方关系1、工程验收策

11、划2、组织单位工程预验收，提出质量评估意见3、参与专项验收4、参与技术验收5、参与单位工程验收6、参与试生产7、竣工资料收集与整理工程质量缺陷管理运营维护咨询/1、设施管理2、资产管理3、物业管理BIM咨询1、采用BIM使方案与财务分析工具集成2、修改相应参数，实时获得项目各方案投资收益指标1、编制BIM实施规划2、编制BIM模型深度标准3、编制BIM协同平台操作手册4、制定BIM考核办法5、参与设计BIM模型审核工作6、投资控制1、采用BIM进行自动化算量及错漏处理2、基于BIM的快速询价1、审核BIM进度计划和BIM模型2、参与设计BIM模型复核工作3、审核重点施工方案模拟4、参与三维技术

12、交底5、基于BIM平台的质量、安全、进度、成本管理6、BIM模型辅助变更管理7、BIM模型更新维护1、采用BIM进行竣工结算审核2、项目BIM工作总结采用BIM 进行运营信息的管理、修改、查询、调用工作- 11 -附录2： 陕西省建设项目管理服务内容序号服务范围服务内容备注1策划管理（1）策划项目建设目标、组织模式（2）建立健全项目管理制度体系（3）组织编制项目建议书、可行性研究报告、环境影响评价、节能评估、安全评价、社会稳定风险评价、地质灾害危险性评估、水土保持评价、交通影响评价、绿色建筑评价等报告，并配合业主报送相应的政府各主管部门进行审批2项目报批（1）工程项目立项（2）项目建议书审查（

13、3）一般建设工程抗震设防要求备案（4）建设项目选址意见书审查（5）建设项目用地预审（6）绿化用地和节能评估报告审查（7）可行性研究报告审批（8）建设项目核准备案（分为企业投资项目、外商投资项目）和规划条件核实确认（9）建设项目初步设计审查（10）项目配套建设手续审查，包括交通和防洪影响评价报告、人防、超限抗震设防、水土保持方案、取水许可、用电许可、用气许可等手续审查（11）获取建设用地规划许可证（12）建设工程（包括涉及文物保护建设控制地带内的建设工程）设计方案审查（13）获取建设工程规划许可证（14）环境影响评价报告书（表）审查（15）建设工程质量安全监督手续办理（16）建设用地批准（分为划

14、拨用地、出让用地）手续办理（17）获取建设工程施工许可证（18）获取预售许可证（如有必要）（19）组织建筑工程竣工联合验收和办理竣工验收备案3合同管理（1）策划项目合同总体结构（2）协助拟定合同文件（3）协助开展合同谈判和合同签订（4）监督检查各参建单位合同履约情况（5）处理合同纠纷与索赔事宜（6）合同中止后开展合同评价，编制合同总结报告，移交合同文件4进度管理（1）协助分析和论证项目总进度（2）编制项目总控计划并下发参建各方（3）审核施工总进度计划和年/月/周等阶段性进度计划（4）定期比较计划值和实际值，根据需要采取措施并督促落实（5）判断进度偏差影响，调整和优化项目总控计划（6）审批、处理

15、工程停工、复工及工期变更事宜（7）协调各参建单位的施工进度矛盾5勘察管理（1）协助确定勘察单位（2）审查勘察单位资质（3）协助编制勘察要求（勘察任务书）（4）审查勘察方案（5）检查勘察工作质量（6）审查勘察报告6设计管理（1）决策阶段协助确定设计单位审查设计单位资质协助编制设计任务书（2）方案设计阶段明确设计范围划分设计界面审查项目设计方案督促设计单位完成方案设计任务（3）初步设计阶段督促设计单位完成初步设计任务配合完成设计概算组织评审初步设计内容，并提出评估意见（4）施工图设计阶段组织施工图审查工作，并提出图纸优化意见（5）施工阶段督促专业单位为施工现场提供技术服务组织设计交底和图纸会审进行

16、施工现场的技术协调和界面管理进行工程材料设备选型和技术管理审核、处理设计变更、工程洽商、签证的技术问题根据施工需求组织或实施设计优化工作组织关键施工部位的设计验收管理（6）竣工验收阶段组织项目竣工验收要求设计单位对设计文件进行整理和归档（7）后评价阶段组织实施工作总结对设计管理绩效开展后评价7投资管理（1）决策阶段组织审查项目投资估算开展建设项目经济评价（2）设计阶段组织审查方案设计估算组织审查设计概算组织审查施工图预算参与限额设计（3）招标采购阶段组织审核工程量清单组织审核最高投标限价协助开展清标工作（4）施工阶段编制项目资金使用计划并动态调整审核工程计量与合同价款协助进行甲供材料和设备的询

17、价与核价工作审核工程变更、工程索赔和工程签证动态管理项目投资工作，提供分析报告（5）竣工阶段组织审核竣工结算开展工程技术经济指标分析组织审核竣工决算报告配合竣工结算审计工作（6）后评价阶段 分析项目建设投资，提供项目投资评估报告8招标采购管理（1）开展招标策划工作（2）协助落实招标采购条件（3）组织编制或审核招标采购计划（4）组织潜在投标单位的考察管理（5）组织编制招标采购前期准备文件（6）监督和管理招标采购实施过程（7）参与合同谈判和签订工作9组织协调管理（1）建立组织管理协调体系（2）组织、协调、建立项目各参建单位沟通机制（3）协调参建各方及外部单位关系（4）主持各种工程管理会议，保证参建

18、各方沟通顺畅（5）明确对总包单位和分包单位的管理要求1010质量管理质量管理（1）协助完成施工场地条件准备工作（2）协助进行场地（包括坐标、高程、临电、临水、毗邻建筑物和地下管线等）移交和规划验线（3）组织召开第一次工地会议（4）督促施工单位建立质量控制体系，并跟踪执行情况（5）审核施工组织设计等文件，参与重大技术方案评审（6）协助开展材料（设备）的采购管理和验收工作（7）组织开展工程样板评审工作（8）开展对重点工序、关键环节的质量检查（9）参与处理质量缺陷和质量事故（10）参与阶段性验收工作11安全生产管理（1）对项目的安全生产管理工作进行策划（2）协助提供地下管线资料等有关资料（3）督促施

19、工单位建立健全安全保证体系并跟踪执行（4）督促施工单位建立安全生产责任制并落实相关职责（5）监督检查安全专项施工方案的编审和执行情况（6）组织检查和评估安全生产标准化建设实施情况（7）审核、监管安全文明措施费专款专用情况（8）参与处理安全隐患和安全事故12信息管理（1）合理分类和识别项目信息（2）制定信息管理制度并组织实施（3）建立项目信息沟通渠道（4）完成项目咨询报表和记录（5）督促、检查各参建单位做好信息管理（6）基于互联网开展信息技术应用（包括大数据等）管理（7）收集、整理和分类归档各类项目信息资料、工程档案和相关文件（8）完成竣工档案的收集、整理和验收（9）组织竣工档案移交工作13风险

20、管理（1）风险确定（2）风险分析（3）风险识别（4）风险评价（5）风险应对（6）未来风险预警（7）风险效果评价和改进14收尾管理（1）组织各类专项验收，做好项目竣工验收准备（2）组织项目竣工验收（3）办理项目移交，督促人员撤离（4）申请土地核验（5）组织办理规定资产权属登记工作（6）组织项目保修管理15后评价（1）进行现场调查和收集相关资料（2）开展项目后评价（3）组织编制后评价报告16运营维护管理（1）设施管理优化空间分配，分摊空间费用合理配置不动产和办公空间规范化管理建筑运维恢复设施功能，保证业务连续性监控固定资产成本和分配，规划人员和资产搬迁提供一站式自助服务门户物业管理做好其他系统与运

21、维系统的数据交换管理（2）资产管理做好资产保值和增值分析和策划运营安全定期清查和评估建设项目运营资产规范建设项目招商策划和租赁管理附录3： 陕西省全过程工程咨询服务计费方法为规范全过程工程咨询服务收费行为，确保提供优质的全过程工程咨询服务，维护委托双方的合法权益，促进全过程工程咨询服务健康发展，全过程工程咨询服务计费采取“项目管理+专业咨询”（即1+N）叠加计费模式，具体方法如下：“项目管理服务费”，参考费率如附表所示。专业咨询（包括决策咨询、工程勘察、工程设计、招标采购咨询、造价咨询、工程监理、运营维护咨询、BIM咨询等）的服务费，各专业咨询服务费率可依据现行收费依据或市场收费惯例执行。项目

22、管理服务收费实行明码标价，采用差额定率累加递进计费方式。附表 项目管理服务费参考费率表工程总概算（单位：万元）费率(%)算例建设项目工程管理服务费10000以下31000010000*3%=30010001-50000250000300+（50000-10000）*2%=110050001-1000001.61000001100+（100000-50000）*1.6%=1900100000以上12000001900+（200000-100000）*1%=2900 备注：计算例中括号内第一个数为工程总概算分档的变动数，即某项目工程总概算为X，若10001X50000，则工程管理服务费为300+（X-10000）*2%，依次类推。- 25 -