《河南省建筑施工企业及在建工程项目安全生产风险隐.pdf

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1、1建筑施工企业及在建工程项目安全风险隐患双重预防体系建设实施细则2目录1.适用范围2.编制依据3.工作任务和目标3.1 工作任务3.2 工作目标4.体系建设基本要求4.1 建设工作程序4.2 组织机构4.2.1 公司级4.2.2 项目级4.3 工作方案4.4 岗位职责4.4.1 企业级4.4.2 项目级4.4.3 施工班组4.4.4 作业人员4.5 制度建设4.5.1 分级管控制度4.5.2 隐患排查治理制度4.5.3 双重预防体系教育培训制度34.5.4 双重预防体系建设考核奖惩制度4.6 经费保障5.教育培训5.1 企业主要负责人和管理人员5.2 从业人员5.3 外来人员6.风险管控6.1

2、 风险点确定6.1.1 风险点划分1.静态风险点划分2.动态风险点划分6.1.2 风险点排查6.1.3 风险点确认6.2 危险源辨识与分析6.2.1 辨识方法1.工作危害分析法2.安全检查表法6.2.2 辨识范围6.2.3 辨识组织与实施6.2.4 危险源分析6.3 风险评价6.3.1 评价方法46.3.2 风险分级1.风险评价分级2.重大风险判定原则6.3.3 评价实施6.4 风险控制措施6.4.1 常用风险控制措施1.工程技术措施2.制度管理措施3.培训教育措施4.个体防护措施5.应急处置措施6.4.2 风险控制措施确定原则6.4.3 重大风险控制措施6.4.4 控制措施有效性评审6.5

3、风险分级管控6.5.1 管控要求6.5.2 风险分级管控清单1.作业活动风险分级管控清单2.设备设施分级管控清单3.重大风险管控统计表6.6 风险告知6.6.1 区域安全风险四色分布图56.6.2 作业安全风险比较图6.6.3 岗位安全风险明白卡6.6.4 重大安全风险公告栏6.6.5 其他警示标志7.隐患排查7.1 隐患分级与分类7.1.1 隐患分级1.一般事故隐患2.重大事故隐患7.1.2 隐患分类1.基础管理类隐患2.生产现场类隐患7.2 隐患排查清单7.2.1 基础管理类隐患排查清单7.2.2 生产现场类隐患排查清单7.3 组织实施7.3.1 计划制订7.3.2 排查类型1.日常隐患排

4、查2.综合性隐患排查3.专项隐患排查4.季节性隐患排查65.重大活动及节假日前隐患排查6.事故类比隐患排查7.复工前隐患排查8.专家隐患排查9.企业负责人带班检查7.3.3 排查实施7.4 隐患治理7.4.1 基本要求7.4.2 治理流程7.4.3 一般事故隐患治理7.4.4 重大事故隐患治理7.4.5 隐患治理工作台账8.双重预防体系过程管控8.1 管控要求8.2 综合管控8.3 专业管控8.4 动态管控8.4.1 项目部8.4.2 施工班组8.5 风险隐患公示8.6 信息上报9.持续改进79.1 评估9.2 更新9.3 沟通9.4 考核10.信息化10.1 基本要求10.2 功能模块10.

5、2.1 风险分级管控模块10.2.2 隐患排查治理模块10.2.3 统计分析及预警模块10.3 系统对接11.文件管理11.1 管理要求11.2 文档资料11.2.1 可视资料11.2.2 文档记录附录A 作业条件危险性评价法附录B 风险判定矩阵法附录C 隐患排查记录表附录D 隐患整改通知书附录E 隐患整改反馈单附录F 风险隐患双重预防体系建设归档文件范围及内容8附录G 风险清单（示例）表G.1房屋建筑工程部分作业活动风险清单表G.2轨道交通工程部分作业活动风险清单表G.3房屋建筑工程部分设备设施风险清单表G.4轨道交通工程部分设备设施风险清单附录H 作业活动风险评价、分级管控及隐患排查清单（

6、示例）H.1基坑工程作业活动风险评价、分级管控及隐患排查清单（示例）表H.1.1基坑工程作业活动风险评价（JHA+LEC）记录表表H.1.2 基坑工程作业活动风险分级管控清单表H.1.3 基坑工程作业活动隐患排查清单H.2模板工程作业活动风险评价、分级管控及隐患排查清单（示例）表H.2.1 模板工程作业活动风险评价（JHA+LEC）记录表表H.2.2 模板工程作业活动风险分级管控清单表H.2.3 模板工程作业活动隐患排查清单H.3脚手架工程作业活动风险评价、分级管控及隐患排查清单（示例）表H.3.1 脚手架工程作业活动风险评价（JHA+LEC）记录表表H.3.2 脚手架工程作业活动风险分级管控

7、清单表H.3.3 脚手架工程作业活动隐患排查清单H.4砌筑工程作业活动风险评价、分级管控及隐患排查清单（示例）表H.4.1 砌筑工程作业活动风险评价（JHA+LEC）记录表表H.4.2 砌筑工程作业活动风险分级管控清单表H.4.3 砌筑工程作业活动隐患排查清单9H.5塔式起重机安拆及使用作业活动风险评价、分级管控及隐患排查清单（示例）表H.5.1 塔式起重机安拆及使用作业活动风险评价（JHA+LEC）记录表表H.5.2 塔式起重机安拆及使用作业活动风险分级管控清单表H.5.3 塔式起重机安拆及使用作业活动隐患排查清单附录I 设备设施风险评价、分级管控及隐患排查清单（示例）I.1施工用电设备设施

8、风险评价、分级管控及隐患排查清单（示例）表I.1.1 施工用电设备设施风险评价（SCL+LS）记录表表I.1.2 施工用电设备设施风险分级管控清单表I.1.3 施工用电隐患排查清单I.2模板支架设备设施风险评价、分级管控及隐患排查清单（示例）表I.2.1 模板支架设备设施风险评价（SCL+LS）记录表表I.2.2 模板支架设备设施风险分级管控清单表I.2.3 模板支架隐患排查清单I.3扣件式钢管脚手架设备设施风险评价、分级管控及隐患排查清单（示例）表I.3.1 扣件式钢管脚手架设备设施风险评价（SCL+LS）记录表表I.3.2 扣件式钢管脚手架设备设施风险分级管控清单表I.3.3 扣件式钢管脚

9、手架隐患排查清单I.4塔式起重机设备设施风险评价、分级管控及隐患排查清单（示例）表I.4.1 塔式起重机设备设施风险评价（SCL+LS）记录表表I.4.2 塔式起重机设备设施风险分级管控清单表I.4.3 塔式起重机隐患排查清单I.5部分施工机具设备设施风险评价、分级管控及隐患排查清单（示例）10表I.5.1 部分施工机具设备设施风险评价（SCL+LS）记录表表I.5.2 部分施工机具设备设施风险分级管控清单表I.5.3 部分施工机具隐患排查清单附录J 基础管理类隐患排查清单（示例）附录K 房屋建筑施工现场安全风险四色分布图（示例）图K.1基础施工阶段安全风险四色分布图图K.2主体施工阶段安全风

10、险四色分布图图K.3装饰装修施工阶段安全风险四色分布图附录L 分部分项工程作业安全风险柱状比较图（示例）附录M 重大风险统计表（示例）附录N 部分岗位安全风险明白卡（示例）111.适用范围本实施细则规定了建筑施工安全风险分级管控与事故隐患排查治理双重预防体系建设的方法，适用于河南省行政区域内建筑施工企业及房屋建筑和市政基础设施工程项目安全风险识别、分析、评价、管控及事故隐患排查和治理。2.编制依据本实施细则主要依据安全生产法、河南省生产安全事故隐患排查治理办法（省政府令第173号）、国务院安委会办公室关于实施遏制重特大事故工作指南构建双重预防机制的意见（安委办201611号）、河南省政府办公厅

11、关于印发河南省深化安全生产风险隐患双重预防体系建设行动方案的通知（豫政办201868 号）、河南省安委会办公室关于印发的通知（豫安委办201879 号）、河南省住建厅关于印发的通知（豫建建201872号）以及有关标准、规范等相关要求编制。3.工作任务和目标3.1工作任务工作任务指导建筑施工企业建立先进适用的风险分级管控与隐患排查治理双重预防体系，通过实施工艺严防、设备严控、人员严管和过程严治，实现企业风险管控与隐患排查治理的“全员、全方位、全过程”一体化闭环管理；确保企业能够有效控制风险、及时治理隐患，最大限度避免发生安全生产事故；促进企业双重预防的法治化、常态化、标准化、清单化和信息化，实现

12、企业安全管理能力的本质提升，从根本上取得事故防范的主动权。3.2工作目标工作目标通过两年的努力，建立覆盖全省所有房屋建筑和市政基础设施施工企业和工程项目12的双重预防体系和考核监管机制，把双重预防机制贯穿于施工生产的全过程，做到安全管理可智控、可追溯、全覆盖，到2020年，房屋建筑和市政工程施工事故起数和死亡人数有较大幅度下降。4.体系建设基本要求4.1建设工作程序建设工作程序双重预防体系建设工作程序主要包括成立领导小组和工作机构、人员培训、划分和确定风险点、风险辨识、风险分级、编制风险隐患清单、风险分级管控措施、排查治理隐患、闭环管理、持续改进等内容。双重预防体系建设工作程序见图1。4.2组

13、织机构组织机构4.2.1公司级建筑施工企业（以下简称“企业”）是双重预防体系建设的责任主体，企业主要负责人是本企业双重预防体系建设的第一责任人。要根据相关工作要求，在现有的安全生产组织机构基础上，结合企业实际，专门或合署成立由企业主要负责人任组长，各分管业务的企业负责人任副组长，安全、质量、技术、设备、物资、人力、财务等部门负责人为成员的企业双重预防体系领导小组与工作机构，配备专职管理人员，全面负责本企业双重预防体系的建设和运行工作。双重预防体系领导小组与工作机构应以企业正式文件发布。4.2.2项目级工程项目部（以下简称“项目部”）在双重预防体系建设中负有重要责任，项目负责人是本工程项目双重预

14、防体系建设的第一责任人。要根据工程项目实际，成立由项目负责人任组长，生产负责人、安全负责人、技术负责人任副组长，安全、技术、质量、设13图1双重预防体系建设程序图动态评估、持续改进风险辨识风险分级管控隐患排查治理风险公告警示确定风险等级建立风险清单风险分级管理制定风险控制方案绘制风险四色图策划和准备危险源辨识与分析风险评估后果严重程度分析可能性分析制定隐患排查计划实施隐患排查隐患治理隐患治理验收确定风险点和辨识范围建立健全工作机构、工作制度人员教育培训14备、物资等管理人员为成员的项目双重预防体系工作小组，全面负责本项目双重预防体系的建设和运行工作。总承包单位的项目双重预防体系工作小组成员中应

15、包括分包单位的项目主要负责人。项目双重预防体系工作小组应以项目部文件形式发布。4.3工作方案工作方案为切实做好双重预防体系建设工作，企业和项目部应结合本企业、本项目实际，制定企业或项目双重预防体系建设实施方案，明确工作目标、实施内容、责任部门、保障措施、工作进度和工作要求等相关内容。企业各部门应根据双重预防体系建设实施方案，制定本部门的工作计划，层层分解、落实责任。4.4岗位职责岗位职责双重预防体系建设责任制是企业双重预防体系建设的基础，应建立健全双重预防体系全员责任制，明确各级、各部门、各岗位人员双重预防体系建设和运行的工作职责，并以企业正式文件发布。4.4.1企业级企业应按照“一岗双责”的

16、要求，明确企业主要负责人和各分管业务负责人的双重预防体系工作职责，以及各管理部门负责人的双重预防体系管理职责。其中，企业主要负责人作为本企业双重预防体系建设的第一责任人，其工作职责应至少包含以下内容：1.负责组织企业双重预防体系建设和有效运行；2.建立健全并督促落实双重预防体系工作责任制，定期组织对责任制落实情况进行考核奖惩；3.组织制定并督促落实企业双重预防体系建设各项制度和工作标准；154.定期组织并参与事故隐患排查治理，及时消除事故隐患；5.保障双重预防体系建设的资金投入；6.定期组织对双重预防体系运行情况进行评估或更新。4.4.2项目级项目部应明确项目负责人、生产负责人、安全负责人、技

17、术负责人、安全员、技术员、质检员、材料员、机械员及其他主要管理人员的双重预防体系管理职责。其中，项目负责人作为本项目双重预防体系建设的第一责任人，其工作职责应至少包含以下内容：1.负责组织项目双重预防体系建设和有效运行；2.督促落实双重预防体系工作责任制和各项工作制度，定期组织对责任制落实情况进行考核奖惩；3.组织开展对项目的风险辨识、评估和分级管控；掌握本项目的风险分布情况、可能后果、风险级别和控制措施等；4.组织并参与事故隐患排查治理，及时消除事故隐患；5.保障项目双重预防体系建设的资金投入；6.定期组织对项目双重预防体系运行情况进行评估或更新，并根据项目进展情况，及时更新安全风险分级管控

18、清单。4.4.3施工班组施工班组（含分包单位）是本班组日常安全风险管控和隐患排查治理的责任主体，应当明确分包单位安全负责人、技术负责人、班组长及相关管理人员的双重预防体系管理职责。其中，班组长的工作职责应至少包含以下内容：161.负责施工班组双重预防体系的有效运行；2.督促落实双重预防体系工作责任制和各项工作制度；3.掌握施工班组的风险分布情况、可能后果、风险级别和控制措施等；4.组织开展施工班组安全风险评估，及时上报新的危险源；5.负责本班组日常检查、事故隐患的治理及上报工作。4.4.4作业人员作业人员职责应至少包含以下内容：1.接受安全生产教育培训，掌握本岗位主要风险及控制措施以及事故隐患

19、排查治理所需安全生产知识技能，提高事故预防和应急处理能力；2.作业过程中，严格遵守安全生产管理制度和安全操作规程，严格落实各项风险控制措施；3.作业过程中，正确佩戴和使用安全防护用品；4.作业过程中，发现不安全状况及事故隐患的，及时进行处置或报告等。4.5制度建设制度建设企业应结合自身实际，建立健全双重预防体系建设工作制度，并以正式文件发布。工作制度应至少包含以下内容：1.安全风险分级管控制度；2.隐患排查治理制度；3.双重预防体系教育培训制度；4.双重预防体系运行管理制度包括奖惩制度等。4.5.1分级管控制度为有效管控安全风险，强化源头管理，规范和指导安全风险的分级管控，企业应制17定安全风

20、险分级管控制度，明确开展风险辨识、风险分析、风险评价的工作内容、程序、方法及工具等。同时，针对不同等级的风险制定相应的管控措施，明确管控层级、责任部门及责任人等。4.5.2隐患排查治理制度为保障隐患排查治理工作的有序进行，强化各级安全生产责任的落实，企业应健全完善隐患排查治理制度，根据事故隐患的分类及层级，明确隐患排查治理的工作程序、方法和工具，以及排查范围、排查内容、排查频次、事故隐患判定与报告、治理措施、治理验收流程与标准要求等。4.5.3双重预防体系教育培训制度企业应建立双重预防体系教育培训制度，将双重预防体系建设工作内容纳入企业年度教育培训计划中，提高全体员工对双重预防体系的认识及安全

21、生产管理能力。教育培训制度应明确培训目标、培训方式及方法、培训学时、培训内容及对象、考核方式及相应的奖惩措施等内容，并留存培训教育书面及影像资料。4.5.4双重预防体系建设考核奖惩制度双重预防体系建设考核奖惩制度，是构建双重预防体系建设长效工作机制的保障，企业应明确双重预防体系建设考核奖惩的标准、方式方法及考核频次等，纳入安全绩效考核指标，定期监督考核，并将考核结果与员工工资薪酬挂钩制定。4.6经费保障经费保障企业应建立经费保障机制，按照有关规定提取和使用安全生产费用，切实保证双重预防体系建设、运行和持续改进的经费投入，并建立使用台账。5.教育培训企业应对双重预防体系建设所需的相关知识分层次、

22、有针对性的开展教育培训。双18重预防体系建设教育培训应结合建筑施工行业实际，与日常开展的三级安全教育培训、年度安全继续教育培训、安全生产责任制教育培训、“四新”安全教育培训、事故警示教育培训、应急救援知识培训等有机的结合起来，切实提高从业人员安全风险管控能力和事故防范意识。5.1企业主要负责人和管理人员企业主要负责人和管理人员1.企业主要负责人和主要管理人员应具备与本企业所从事的生产经营活动相适应的安全风险管控和隐患排查治理的知识与能力。2.每年对安全管理人员及其他专业技术人员至少组织一次风险管理、辨识评估、隐患排查治理知识培训，使其具备正确履行岗位安全风险管控和隐患排查治理职责的知识与能力。

23、5.2从业人员从业人员1.企业应组织开展职工全员安全培训，并应包含以下双重预防知识内容：（1）双重预防的基本知识；（2）年度和专项辨识评估结果；（3）与本岗位相关的风险管控措施等。通过培训使从业人员熟悉有关法规、标准和制度的要求，掌握本岗位危险源辨识、风险分析、风险评价、风险管控、隐患排查治理的知识和技能。2.企业应在新技术、新工艺、新设备和新材料投入生产使用前，对相关从业人员进行针对性教育培训，确保其具备相应的安全风险管控和隐患排查治理常识，提高紧急情况下的应急处置能力。5.3外来人员外来人员对进入施工现场从事服务和作业活动的相关方以及检查、参观、学习、实习等外来19人员进行风险宣讲告知，并

24、保存记录。宣讲告知内容主要包括企业和项目安全规定、作业安全要求、作业活动可能接触到的风险、应急知识等。6.风险管控6.1风险点确定风险点确定企业应对工程项目施工全过程进行风险点的划分、排查、确认。6.1.1风险点划分风险点是指伴随风险的部位、设施、场所和区域，以及在特定部位、设施、场所和区域实施的伴随风险的作业活动（过程），或以上两者的组合。风险点主要分为静态风险点和动态风险点，并应遵守“大小适中、便于分类、功能独立、易于管理、范围清晰”的原则进行划分。1.静态风险点划分静态风险点是指施工过程中有关设备、设施、部位、场所、区域的风险点，简称“设备设施风险点”。设备设施风险点应至少包含建筑施工安

25、全检查标准（JGJ59）所涉及的设备、设施、部位、场所、区域，主要有：（1）临时设施（包括办公区、生活区、作业区等）；（2）脚手架（包括扣件式钢管脚手架、门式钢管脚手架、碗扣式钢管脚手架、承插型盘扣式脚手架、悬挑式脚手架、满堂脚手架以及附着式升降脚手架、高处作业吊篮等工具式脚手架）；（3）模板支撑体系（包括组合铝合金模板、液压爬升模板等）；（4）高处作业防护设施；（5）临时用电设施；（6）建筑起重设备（包括物料提升机、施工升降机、塔式起重机、龙门吊、汽车式20起重机等）；（7）专用施工设备（包括盾构机、顶管机、架桥机、土石方机械等）；（8）施工机具（包括平刨、圆盘锯、手持电动工具、钢筋机械、电

26、焊机、搅拌机、气瓶、翻斗车、潜水泵、振捣工具、桩工机械等）。2.动态风险点划分动态风险点是指施工过程中所有常规和非常规状态的操作及作业活动的风险点，简称“作业活动风险点”。（1）房屋建筑工程作业活动风险点主要包括：地基与基础、主体结构、建筑屋面、建筑装饰装修、建筑给排水及采暖、建筑电气、通风与空调、智能建筑、建筑节能等分部工程所涉及的作业活动，以及建筑施工安全检查标准（JGJ59）所涉及的设备操作及安拆活动等。（2）市政基础设施工程作业活动风险点主要包括：市政道路、桥梁、隧道和轨道交通工程的各分部工程所涉及的作业活动，包括建筑施工安全检查标准（JGJ59）所涉及的设备操作及安拆活动等。（3）房

27、屋建筑分部分项工程所涉及的主要作业活动有：钢筋工程、模板工程、混凝土工程、砌体工程、装饰装修工程、电气工程、给排水及采暖工程等工程以及物料进场与堆放、进入有限空间、动火等其他作业活动。（4）建筑施工安全检查标准（JGJ59）所涉及的设备操作活动主要有：塔式起重机、施工升降机和物料提升机等建筑起重设备以及其他设备设施的使用等；所涉及的安拆活动主要有：基坑支护、脚手架和模板支架搭拆、塔式起重机等建筑起重设备以及其他设备设施安拆、临时设施搭拆等。6.1.2风险点排查211.排查的内容（1）风险点排查应对工程项目施工作业全过程场地内部、外部因素和作业导致的风险进行风险点排查；对施工现场的办公区、生活区

28、、作业区以及周边建筑物、构筑物、山体、水文、气象等可能导致事故风险的物理实体、作业环境、作业空间、作业行为、气象分析、管理情况等进行排查。（2）住建部关于实施有关问题的通知（建办质201831 号）中明确的危大工程应全部纳入风险点排查内容。2.排查的方法（1）风险点排查前应广泛收集工程项目相关资料，主要包括：工程周边环境资料；工程勘察和设计文件；施工组织设计（方案）等技术文件；现场勘查资料等。（2）企业应组织技术、安全、质量、设备、材料等专业人员，按照施工工艺流程，从不同的施工阶段、施工场所、设备设施、作业活动等方面可能存在的安全风险进行全方位、全过程的排查。6.1.3风险点确认1.企业应对排

29、查出的风险点进行确认并汇总，形成作业活动风险清单和设备设施风险清单。2.作业活动风险清单内容主要包括：分部分项工程名称、作业活动名称、作业活动内容、区域/部位、活动频率等，如表1所示。22作业活动风险清单表1序号分部分项工程名称/作业任务作业活动名称作业活动内容区域/部位活动频率备注3.设备设施风险清单内容主要包括：设备设施类别、名称、属性、型号、编号/所在位置等，如表2 所示。设备设施风险清单表2序号设备设施类别设备设施名称设备设施属性型号编号/所在位置备注4.企业应根据工程项目施工进展情况，及时对新的作业活动或设备设施风险点进行风险排查，并纳入清单管理。6.2危险源辨识与分析危险源辨识与分

30、析企业应对工程项目施工过程中存在的危险源（危险有害因素）进行辨识与分析。6.2.1辨识方法风险辨识方法的选取宜根据辨识对象的性质、特点、所具备的基础资料、寿命周期的不同阶段和风险辨识人员的知识、经验、习惯等综合考虑。建筑施工中危险源辨识方法通常采用工作危害分析法（JHA）和安全检查表法（SCL），也可以采用危险与可操作性分析法（HAZOP）、故障假设分析法（WI）、预先危险分析法（PHA）、事故树/事件树分析法（FTA/ETA）、情景分析法、头脑风暴法（BS）等某一种方法或组合方法进行辨识。1.工作危害分析法工作危害分析法（JHA）是通过对工作过程的逐步分析，找出具有危险的工作步骤，进行控制和

31、预防，是辨识危害因素及其风险的方法之一。适用于对作业活动中存在的风23险进行分析。2.安全检查表法安全检查表法（SCL）是依据相关的标准、规范，列出检查表进行分析，以确定施工现场及周边构筑物的状态是否符合安全要求，通过检查发现建筑施工过程中存在的风险，提出改进措施的一种方法。适用于对设备设施、建构筑物、安全间距、作业环境等存在的风险进行分析。6.2.2辨识范围危险源辨识范围应覆盖已确认的工程项目作业活动风险清单和设备设施风险清单中各风险点所有的作业活动和设备、设施、部位、场所、区域，包括：1.工程项目施工的全过程；2.事故及潜在事件的紧急情况；3.所有进入作业场所的人员活动；4.施工现场的设施

32、、设备、车辆、安全防护用品；5.人为因素（包含违反安全操作规程及规章制度）；6.施工工艺、设备、管理、人员等变化；7.气候及环境影响等。6.2.3辨识组织与实施1.企业应组织相关部门、班组、岗位人员针对作业活动风险清单和设备设施风险清单的风险点逐个进行危险源辨识。2.辨识时应依据生产过程危险和有害因素分类与代码（GB/T13861）的规定，对潜在的人的因素、物的因素、环境因素、管理因素等危害因素进行全面辨识。在自然环境、工程地质和水文地质、工程自身特点、周边环境以及工程管理等方面需主要考虑24以下因素：（1）自然环境因素：台风、暴雨、冬期施工、夏季高温、汛期雨季等；（2）工程地质和水文地质因素

33、：触变性软土、流砂层、浅层滞水、（微）承压水、地下障碍物、沼气层、断层、破碎带等；（3）周边环境因素：城市道路、地下管线、轨道交通、周边建筑物（构筑物）、周边河流及防汛墙等；（4）施工机械设备等方面的因素；（5）建筑材料与构配件等方面的因素；（6）施工技术方案和施工工艺的因素；（7）施工管理因素。3.采用工作危害分析法（JHA）对作业活动开展危险源辨识时，应将作业活动风险清单中的每项活动分解为若干个相连的工作步骤，然后辨识每一步骤的危险源及潜在事件。在作业活动划分时，可以采取按区域划分、按作业任务划分的方法，或几种方法的有机结合。划分出的作业活动在功能或性质上要相对独立，既不能太复杂（如工作步

34、骤或作业内容太多），也不能太简单（如仅有一、两个工作步骤或作业内容），要把主要步骤、关键环节以及易存在危险源或潜在事件的作业活动划分出来。4.采用安全检查表法（SCL）对设备设施风险清单中的设备设施、场所等进行危险源辨识时，应按功能或结构划分为若干检查项目，针对每一个检查项目，列出检查标准，对照检查标准逐项检查并确定不符合标准的情况和后果。5.危险源辨识是动态的过程，当下列情形发生时，应重新开展危险源辨识：（1）与风险评估和实施必要的控制措施相关的法律、法规、标准、规范发生变化；（2）施工现场周边环境发生变化；25（3）施工工艺和技术发生变化的；（4）应急管理和应急资源发生重大变化的；（5）企

35、业组织机构变动的；（6）实施了重大风险或重大危险源治理的；（7）发生生产安全事故的。6.2.4危险源分析1.对已辨识出的危险源进行分析，确定其可能导致的事故类型及后果。2.依据企业职工伤亡事故分类标准（GB6441），建筑施工中危险源可能导致的事故类型及后果主要有：坍塌、高处坠落、物体打击、机械伤害、起重伤害、触电、火灾、爆炸、中毒和窒息、车辆伤害、灼烫和其他伤害。6.3风险评价风险评价企业应对工程项目存在的风险点、危险源进行风险评价，判定其风险等级。6.3.1评价方法1.企业应经过研究论证，确定适用的风险评价方法。必要时，可根据评价方法的特点，选用几种评价方法对同一评价对象进行评价，互相补充

36、、分析综合、相互验证，以提高评估结果的准确性。2.建筑施工常用的评价方法有：（1）作业条件危险性评价法（LEC）；（2）风险矩阵评价法（LS）；（3）直接判定法。作业条件危险性评价法（LEC）和风险矩阵评价法（LS）的具体评价方法参见附录A和附录B。266.3.2风险分级企业应结合可接受风险实际，制定事故（事件）发生的可能性、严重性和风险度取值标准，明确风险判定准则，以便准确判定风险等级。风险等级判定应遵循“从严从高”原则。1.风险评价分级风险等级从高到低依次划分为重大风险、较大风险、一般风险和低风险4 个等级，并分别采用红、橙、黄、蓝四种颜色标示。其中：级：重大风险/红色风险，指现场的作业条

37、件或作业环境非常危险，现场的危险源多且难以控制，如继续施工，极易引发群死群伤事故，或造成重大经济损失。属于不可容许的危险，当风险涉及正在进行中的作业时，应暂停作业。级：较大风险/橙色风险，指现场的施工条件或作业环境处于一种不安全状态，现场的危险源较多且管控难度较大，如继续施工，极易引发一般生产安全事故，或造成较大经济损失。属于高度危险，当风险涉及正在进行中的作业时，应采取应急措施。级：一般风险/黄色风险，指现场的风险基本可控，但依然存在着导致生产安全事故的诱因，如继续施工，可能会引发人员伤亡事故，或造成一定的经济损失。属于中度危险，应采取安全措施，完成控制管理。级：低风险/蓝色风险，指现场所存

38、在的风险基本可控，如继续施工，可能会导致人员伤害，或造成一定的经济损失。属于轻度危险和可容许的危险，虽不需要增加另外的控制措施，但需要在工作中逐步加以改进。2.重大风险判定原则以下情形可直接确定为重大风险：（1）违反法律、法规及国家标准中强制性条款的；27（2）发生过死亡、重伤、职业病、重大财产损失事故，或三次及以上轻伤、一般财产损失事故，且现在发生事故的条件依然存在的；（3）超过一定规模的危险性较大的分部分项工程；（4）构成危险化学品一级、二级重大危险源的场所和设施；（5）具有火灾、爆炸、窒息、中毒等危险的场所，作业人员在10人及以上的。6.3.3评价实施1.对有关作业活动的风险点、危险源的

39、风险评价宜选用作业条件危险性评价法（LEC），即：“工作危害分析法（JHA）+作业条件危险性评价法（LEC）”的评价模式。2.对有关设备设施的风险点、危险源的风险评价宜选用风险矩阵评价法（LS），即：“安全检查表法（SCL）+风险矩阵评价法（LS）”的评价模式；也可选用作业条件危险性评价法（LEC），即：“安全检查表法（SCL）+作业条件危险性评价法（LEC）”的评价模式。3.对重大风险可以采用直接判定法进行确定。4.有关作业活动和设备设施风险评价情况应予以记录，并分别形成作业活动风险评价记录表和设备设施风险评价记录表。（1）作业活动风险评价记录表的前半部分为作业活动风险点、危险源的分析内容，

40、后半部分为风险评价内容，如表3 所示。表中的“L、E、C”分别表示作业条件危险性评价法（LEC）中的“事故发生的可能性”、“人员暴露的频繁程度”、“发生事故后果的严重性”的分值；“D”表示“危险性”，即LEC 的乘积。（2）当设备设施风险评价采用“SCL+LS”评价模式时，设备设施风险评价记录表的前半部分为设备设施风险点、危险源的分析内容，后半部分为风险评价内容，如表4所示。表中的“L、S”分别表示风险矩阵评价法（LS）中的“事故发生的可能性”和“事故后28果的严重程度”；当采用“SCL+LEC”评价模式时，其风险评价内容的后半部分，与作业活动风险评价记录表的相同，如表5 所示。作业活动风险评

41、价（JHA+LEC）记录表表3序号风险点名称工作步骤或工作内容主要危险有害因素(人、物、环、管因素)潜在事故类型现有控制措施风险评价风险程度纠正措施LECD工程措施：工程措施：管理措施：管理措施：个体防护：个体防护：应急措施：应急措施：设备设施风险评价（SCL+LS）记录表表4序号风险点名称检查内容标准要求产生偏差导致的主要事故类型现有控制措施风险评价风险程度纠正措施LS工程措施：工程措施：管理措施：管理措施：个体防护：个体防护：应急措施：应急措施：设备设施风险评价（SCL+LEC）记录表表5序号风险点名称检查内容标准要求产生偏差导致的主要事故类型现有控制措施风险评价风险程度纠正措施LECD工

42、程措施：工程措施：管理措施：管理措施：个体防护：个体防护：应急措施：应急措施：6.4风险控制措施风险控制措施296.4.1常用风险控制措施企业对各种风险应制定针对性的管控措施。以下管控措施可单独使用也可联合使用：1.工程技术措施工程技术措施是指作业、设备设施本身固有的控制措施，包括直接安全技术措施、间接安全技术措施、指示性安全技术措施等，并按照消除、预防、减弱、隔离、连锁、警告的等级顺序采取相应的安全技术措施。工程技术措施应具有针对性、可操作性和经济合理性，并符合国家有关法规、标准和设计规范的规定。2.制度管理措施制度管理措施应包含成立安全管理组织机构、制定安全管理制度、制定安全技术操作规程、

43、编制专项施工方案、组织专家论证、开展安全技术交底、对安全生产过程进行监控、进行安全检查、对设备设施进行技术检测以及实施安全奖惩等。3.培训教育措施培训教育措施应包含企业主要负责人及安全管理人员安全培训、从业人员三级安全教育培训和年度安全教育培训、特种作业人员继续教育培训、体验式安全教育培训及其他安全培训等。4.个体防护措施个体防护措施应至少包含建筑施工作业劳动保护用品配备及使用标准（JGJ184-2009）中规定配备和使用的劳动保护用品。5.应急处置措施应急处置措施应包含风险监控、预警、应急预案制定、现场处置方案制定、应急物资准备及应急演练等。6.4.2风险控制措施确定原则301.企业在选择风

44、险控制措施时应充分考虑：（1）可行性；（2）安全性；（3）可靠性；（4）重点突出人的因素。2.作业活动类危险源的控制措施通常应考虑管理制度健全性、操作规程的完备性、管理流程合理性、作业环境可控性、作业对象完好状态及作业人员技术能力等方面的因素。3.设备设施类危险源的控制措施通常应包括设备本身带有的控制措施，如各种安全防护装置，以及检查、检测、验收、维修保养等常规的管理措施。6.4.3重大风险控制措施1.对于重大风险应尽可能地采取较高级别的风险控制方法，增加或同时采取多种管控措施并有效落实，将风险降低到可控范围或可容许程度，管控过程应形成文件记录。2.需通过同时实施多种控制措施才能控制的重大风险

45、，应制定相应的控制目标和具体实施方案。3.属于经常性或周期性工作中的不可接受风险，要制定新的管理文件（程序或作业文件）或修订原来的文件，文件中应明确规定对该种风险的有效控制措施，并在实践中落实这些措施。6.4.4控制措施有效性评审1.风险控制措施应在实施前针对以下内容进行评审：（1）措施的可行性和有效性；（2）是否使风险降低至可接受风险；31（3）是否产生新的危险源或危险有害因素；（4）是否已选定最佳的解决方案。2.对控制措施有效性的评审应形成记录，如表6所示。风险控制措施评审记录表表6序号风险点名称类型（作业活动/设备设施）可能发生的事故类型风险等级风险主要控制措施是否降到可接受风险是否产生

46、新危险源是否最佳解决方案是否可行性和有效性是否改进控制措施是否应用于实际工作中评审结论改进（增加）主要风险控制措施6.5风险分级管控风险分级管控企业应根据风险分级管控的基本原则，结合本单位机构设置情况，合理确定各级风险的管控层级，落实管控责任。6.5.1管控要求1.企业应根据风险等级实施差异化管理，进行分级管控。风险管控分为四级：企业、项目部、施工班组、作业人员，并遵循风险等级越高管控层级越高的原则，如表7 所示。2.企业应根据本单位组织机构设置情况，合理确定各级风险的管控层级。上一级负责管控的风险，下一级必须同时负责管控，并逐级落实具体措施。建筑施工风险风险管控层级表7风险等级表示颜色管控责

47、任单位责任人重大风险红色企业主要负责人/部门较大风险橙色项目部项目负责人一般风险黄色施工班组班组长低风险蓝色作业人员岗位员工323.对于操作难度大、技术含量高、风险等级高、可能导致严重后果的风险应进行重点管控。4.风险管控层级可进行增加、合并或提级。6.5.2风险分级管控清单风险分级管控清单包含作业活动风险分级管控清单、设备设施分级管控清单。清单应由企业组织相关部门、岗位人员按程序评审，并由企业主要负责人审定后发布。企业应根据自身实际及时更新清单内容。1.作业活动风险分级管控清单项目部应在施工前，针对所涉及作业活动风险的辨识和评价情况，编制作业活动风险分级管控清单，如表8 所示，并随工程进度及

48、时更新。作业活动风险分级管控清单表8序号风险点名称工作步骤或工作内容潜在事故类型主要危险有害因素(人、物、环、管因素)风险等级管控措施应急措施管控层级责任人2.设备设施分级管控清单项目部应在施工前，针对所涉及的设施、部位、场所、区域风险的辨识和评价情况，编制设备设施风险分级管控清单，如表9 所示，并随工程进度及时更新。设备设施风险分级管控清单表9序号风险点名称检查内容标准要求产生偏差导致的主要事故类型风险等级管控措施应急措施管控层级责任人3.重大风险管控统计表项目部应将重大风险进行分类汇总，登记造册，重点监控，并对重大风险存在的作33业场所或作业活动、采取的管控措施、责任层级及责任人等进行详细

49、说明，如表10 所示。重大风险管控统计表表10序号风险点名称类型（作业活动/设备设施）区域位置可能发生的事故类型现有风险主要控制措施管控层级责任人备注（评价/直判）6.6风险告知风险告知企业应建立完善风险公告制度，针对辨识评估出的风险，在施工现场采用区域安全风险四色分布图、作业安全风险比较图、岗位安全风险明白卡、重大安全风险公告栏、安全警示标志等形式进行安全风险公告，并定期对各类安全风险警示标识进行检查和维护，确保其完好有效。6.6.1区域安全风险四色分布图1.项目部应将作业场所、生产设施等区域存在的重大风险、较大风险、一般风险和低风险，分别用红、橙、黄、蓝四种颜色标示在总平面布置图或地理坐标

50、图中，并设置在施工现场醒目位置，向本单位从业人员和外来人员公示施工现场安全风险分布情况。全省建筑施工现场采用表11 中的统一色谱标准。安全风险等级四色标识RGB色谱标准表11序号风险等级颜色色谱标准1重大风险红RGB:R255G0B02较大风险橙RGB:R255G97B03一般风险黄RGB:R255G255B04低风险蓝RGB:R0G0B2552.“区域安全风险四色分布图”应根据不同施工阶段和施工现场风险点变化适时更新调整。对于一般房屋建筑工程，可在基础施工阶段、主体施工阶段和装饰装修阶段分别34绘制“区域安全风险四色分布图”。6.6.2作业安全风险比较图项目部应利用统计分析的方法，采取柱状图