企业安全生产风险隐患双重预防体系建设评估标准.pdf

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1、1企业安全生产风险隐患双重预防体系建设评估标准XXXX 年年 XX 月月2企业安全生产风险隐患双重预防体系建设评估标准单位：日期：总分：评估指标评估指标评估要点评估要点创建与运行要求创建与运行要求评分标准评分标准评估方法评估方法评估记录评估记录扣分扣分基本要求基本要求（8 8 分）分）组织机构（2 分）1.企业应建立双重预防体系建设领导机构；领导机构组成人员应包括企业主要负责人，分管负责人及各部门负责人及重要岗位人员；企业主要负责人担任主要领导职务，全面负责企业体系建设。2.企业应在领导机构成立文件中明确企业主要负责人，分管负责人及各部门负责人及重要岗位人员双重预防体系建设应履行的职责。3.企

2、业应制定双重预防体系建设实施方案，明确工作分工、工作目标、实施步骤、工作任务、进度安排等。1.未以正式文件（红头文件）明确建立企业双重预防体系建设领导机构的，扣0.2 分。2.企业双重预防体系建设领导机构的组成人员不全面，缺一个岗位扣 0.2 分；企业主要负责人未担任主要领导职务的，扣 0.5 分。3.未明确企业主要负责人，分管负责人及各部门负责人、重要岗位人员及办事机构双重预防体系建设职责的，一项不符合扣 0.2 分。4.未制定双重预防体系建设实施方案的，扣 0.5 分。双重预防体系建设实施方案未明确实施时间、责任人与分工、工作任务、阶段性目标等，一项不符合扣 0.2 分。5.企业主要负责人

3、、分管负责人及各岗位人员未履行双重预防体系建设职责查文件：查文件：下发的正式文件、企业建立的安全生产责任和安全管理制度。查阅双重预防体系建设实施方案和相关记录等，并核对实施情况。询问：询问：企业主要负责人、分管负责人及各层级、各岗位人员是否掌握双重预防体系建设基本要求及应履行的主要职责。3评估指标评估指标评估要点评估要点创建与运行要求创建与运行要求评分标准评分标准评估方法评估方法评估记录评估记录扣分扣分的，每人次扣 0.2 分。否决项否决项：未建立双重预防体系组织机构，且未明未建立双重预防体系组织机构，且未明确企业主要负责人，分管负责人及各部确企业主要负责人，分管负责人及各部门负责人及重要岗位

4、人员相关职责的，门负责人及重要岗位人员相关职责的，评估不通过。未制定实施方案的评估不评估不通过。未制定实施方案的评估不通过。通过。全员培训（2 分）1.企业应制定双重预防体系培训计划，明确培训学时、培训内容、参加人员、评估方式、相关奖惩等。2.应分层次、分阶段组织进行双重预防体系的培训，培训内容应符合相关标准要求。3.培训结束须进行闭卷考试，考试结果应记入培训档案。1.企业未制定双重预防体系培训计划或计划不具体的，扣 0.5 分。2.培训记录、档案不详实或培训记录无效果评价，无签到表，无教材或课件、教师等相关记录的，扣 0.5 分。3.未分层次、分阶段对全员进行双重预防体系培训，缺少部门/岗位

5、的一项扣0.2 分。4.培训结束未组织进行闭卷考试或考试内容无针对性、流于形式的，扣 0.5 分。5.未明确双重预防体系培训评估方式、奖惩规定的，扣 0.2 分。查资料：查资料：1.培训计划。2.培训教育记录与档案。3.查阅安全培训教育制度或奖惩管理制度。抽查问询：抽查问询：1.随机抽查、问询各层级、各岗位人员是否掌握双重预防体系培训内容。4评估指标评估指标评估要点评估要点创建与运行要求创建与运行要求评分标准评分标准评估方法评估方法评估记录评估记录扣分扣分否决项否决项：抽查抽查 1-10%1-10%但不少于但不少于 5 5 名相关岗位人名相关岗位人员员,5,5 人及以上或超过半数未掌握企业人及

6、以上或超过半数未掌握企业双重预防体系培训内容双重预防体系培训内容，评估不予通过评估不予通过。2.企业负责人、部门负责人是否明确本企业的重大风险、双重预防体系建设、运行流程。体系文件（2 分）1.企业应制定符合双重预防体系建设标准要求的安全生产责任制、风险分级管控制度、隐患排查治理制度、运行考核制度、岗位安全操作规程等体系文件。2.体系文件应符合企业实际、具有可操作性，并传达至各部门/岗位。1.未制定全覆盖安全生产责任制，扣 1分。2.未制定风险分级管控制度扣 1 分。3.未制定隐患排查治理制度扣 1 分。4.教育培训制度未包含双重预防体系内容的，扣 0.5 分。5.未制定 双重预防体系运行考核

7、制度或未规定运行评估内容，扣 0.5 分。6.未制定各岗位安全操作规程，扣 0.5分。7.各项制度不符合企业实际、不具有可操作性的，一项内容不符合扣 0.2 分。8.制度未传达到各部门/岗位的，发现一个部门/岗位扣 0.2 分。查资料：查资料：1.安全生产责任制、安全管理制度、作业指导书、岗位安全操作规程等体系文件文本。2.制度发放或传达记录。现场检查：现场检查：工作岗位是否已获取有效的安全生产责任制、安全管理制度、岗位安全操作规程、作业指导书等体系文5评估指标评估指标评估要点评估要点创建与运行要求创建与运行要求评分标准评分标准评估方法评估方法评估记录评估记录扣分扣分件。责任考核（2 分）1.

8、企业应在双重预防体系运行考核制度中明确考核奖惩的标准、频次、方式方法等，并将评估结果与员工工资薪酬（或奖金）挂钩。2.应落实双重预防体系运行考核制度，根据双重预防体系评估结果予以奖惩。1.双重预防体系运行考核制度内容不具体，未明确考核奖惩的标准、频次、方式方法，未将评估结果与员工工资薪酬（或奖金）相挂钩的，每项扣 0.5 分。2.未根据双重预防体系评估结果落实奖惩的，一项不符合扣 0.5 分。否决项否决项：未建立未建立双重预防体系运行考核制度双重预防体系运行考核制度或评估内容，或未有效落实的，评估不或评估内容，或未有效落实的，评估不通过。通过。查资料：查资料：1.双重预防体系运行考核制度。2.

9、双重预防体系考核奖惩记录，相关财务、工资（或奖金）发放记录。风险风险风险点确定（2 分）1.应按照导则或行业规范要求，建立安全风险点清单。2.作业活动清单应覆盖企业生产经营过程中各类作业活动。3.设备设施类清单应覆盖企业生产经营过程中涉及的设1.未建立安全风险点清单，扣 0.5 分。安全风险点清单未包含所有作业活动和设备设施类风险点的，缺一项扣 0.2 分。2.未建立作业活动清单，扣 0.5 分。清单未涵盖主要作业活动的，缺一项扣0.2分。3.未建立设备设施清单，扣 0.5 分。清单未涵盖主要设备、设施的，缺一项扣查资料查资料、查信息系统查信息系统：1.作业活动清单。2.设备设施清单。3.安全

10、风险点清单。查现场：查现场：通过分析工艺流程、生产现场判断是否遗漏主要作业活动、设6评估指标评估指标评估要点评估要点创建与运行要求创建与运行要求评分标准评分标准评估方法评估方法评估记录评估记录扣分扣分分级管控分级管控（3030 分分）备、设施。0.2 分。4.风险点划分、确定不符合划分原则（不合理）的，一项扣 0.2 分。否决项否决项：风险点有明显遗漏或有风险点有明显遗漏或有 10%10%划分不符合划分不符合划分原则和企业实际的，评估不通过。划分原则和企业实际的，评估不通过。备设施。危险源辨识、分析（5 分）1.企业应组织相关部门、班组、岗位人员进行危险源辨识、分析。2.针对作业活动清单，采用

11、合理的辨识方法对每个作业活动及作业步骤进行危险源辨识、分析。3.针对设备设施类清单，采用合理的辨识方法进行危险源辨识、分析。1.未按照工作危害分析法或适用的辨识方法针对作业活动清单逐个进行危险源辨识、分析的，缺一项扣 0.5 分。作业活动、作业步骤、危险源辨识、分析不准确、重要危险源遗漏不符合 GB/T13861内容的，一项不符合扣 0.2 分。2.未按照安全检查表法或适用的辨识方法针对设备设施清单逐个进行危险源辨识、分析，缺一项扣 0.5 分。设备设施检查项目、重要检查标准、危险源辨识、分 析 不 准 确、危 险 源 遗 漏 不 符 合GB/T13861 内容的，一项不符合扣 0.2分。查资

12、料查资料、查信息系统查信息系统：1.作业活动分析评价记录。2.设备设施分析评价记录。询问：询问：询问主要岗位人员参与危险源辨识、分析情况。岗位人员是否了解本岗位存在的风险点、危险源及其危害后果（事故类型），7评估指标评估指标评估要点评估要点创建与运行要求创建与运行要求评分标准评分标准评估方法评估方法评估记录评估记录扣分扣分否决项否决项：危险源辨识有危险源辨识有 10%10%不准确的或重要危险不准确的或重要危险源遗漏，评估不通过。源遗漏，评估不通过。风险评价（5 分）1.企业风险评价应符合企业 安 全 风 险 评 估 规 范（DB41/T 1646-2018）、行业标准及企业生产实际。2.参与评

13、价人员应熟知企业情况、掌握评价分级标准，合理评价，评价级别正确。1.企业风险评价不符合企业安全风险评估规范（DB41/T 1646-2018）要求或企业未结合生产实际制定风险评价分级标准的，扣 0.5 分。2.评价人员不熟悉评价分级标准或者风险评价取值不合理（偏低）、评价级别不准确，未依照从严从高原则进行评价的，一项不符合扣 0.2 分。3.应判定为重大风险而未判定为重大风险的，一项不符合扣 0.5 分。4.未按照 GB6441-1986 标准进行事故类型描述或事故后果与作业步骤、检查项目以及危险源无因果关系、逻辑关系的，每项扣 0.2 分。否决项否决项：应判定为重大风险而未判定为重大风应判定

14、为重大风险而未判定为重大风查资料查资料、查信息系统查信息系统：1.风险评价分级标准。2.工作危害分析及安全检查表分析等分析记录。询问：询问：1.企业主要负责人、部门负责人、岗位人员是否掌握企业重大风险相关内容。2.相关岗位人员是否熟知风险评价规则并进行正确的评价。8评估指标评估指标评估要点评估要点创建与运行要求创建与运行要求评分标准评分标准评估方法评估方法评估记录评估记录扣分扣分险，存在一项的，评估不通过。险，存在一项的，评估不通过。安全风险图（3 分）1.安全风险图包括企业风险分布图和企业作业安全风险比较图。2.在企业总平面布置图上采用不同颜色的图标准确标出风险点危险源中心所在位置，标明具体

15、名称。至少显示出风险等级最高的风险点危险源，但各级别风险点数量及总数应以图示的形式给出。3.企业作业安全风险比较图包括企业各类岗位或作业活动固有风险比较柱状图和采取了管控措施后的现有风险比较柱状图。4.企业作业安全风险比较图1.安全风险图数量不够，缺少一张扣0.5分。2.风险点危险源标注情况与风险评估结果不一致，扣 0.5 分；标注位置错误，或名称标注缺失或错误，出现一处扣0.2分；标识大小不一，形式不规范，扣 0.2分。3.作业活动风险分值与风险评估结果不一致，扣 0.5 分；作业活动名称不规范，出现一条扣 0.2 分；作业安全风险比较图不足 5 项，或格式不规范，扣 0.2 分。否决项：否

16、决项：风险分布图中重大风险点危险源与企业风险分布图中重大风险点危险源与企业实际情况严重不符的。实际情况严重不符的。查资料或信息系统：查资料或信息系统：1.企业风险分布图。2.企业作业安全风险比较图。3.对照“两清单”进行风险点等级核对。查现场：查现场：现场确认风险图中重大风险点危险源标注位置是否与现场一致。9评估指标评估指标评估要点评估要点创建与运行要求创建与运行要求评分标准评分标准评估方法评估方法评估记录评估记录扣分扣分将风险分值最高的不少于 5项作业活动以柱状图的形式进行比较。风险控制措施（6 分）岗位人员应从工程技术、管理、培训教育、个体防护、应急处置等方面，针对辨识出的危险源，提出风险

17、控制措施，并经过企业相关程序评审确定，控制措施应与实际相符，具有可操作性并得到有效落实。1.控制措施与潜在的危险源及事故后果无对应关系、无针对性或与实际不符、可操作性较差、未有效落实、有遗漏的，一项不符合扣0.5分。2.各专业技术人员、主要岗位人员未参与控制措施制定的，每人次扣 0.2 分。3.企业未按程序组织进行控制措施评审确定的，扣 1 分。否决项：否决项：核查控制措施核查控制措施，10%10%及以上控制措施与潜及以上控制措施与潜在的危险源及事故后果无对应关系、无在的危险源及事故后果无对应关系、无针对性或与实际不相符、不具有可操作针对性或与实际不相符、不具有可操作性、未有效落实、管控措施缺

18、失的，评性、未有效落实、管控措施缺失的，评估不通过。估不通过。查资料查资料、查信息系统查信息系统：检查控制措施制定过程，是否全员参与并经过评审确定，控制措施是否全面、无疏漏、可操作性强并有效落实。现场检查：现场检查：核查岗位人员是否掌握自身岗位相关控制措施。风险分级管控1.企业应结合机构设置情况，合理确定各等级风险的1.风险管控层级不符合标准要求或风险管控层级与企业组织机构设置不相符查资料查资料、查信息系统查信息系统：工作危害分析记录、10评估指标评估指标评估要点评估要点创建与运行要求创建与运行要求评分标准评分标准评估方法评估方法评估记录评估记录扣分扣分（5 分）管控层级。2.根据风险分级管控

19、原则，确定风险点、危险源的管控层级，落实管控责任。的，扣 0.5 分。2.各风险点和危险源未根据管控层级确定责任部门及人员，落实管控责任的，或责任部门及人员专业不全，未覆盖其他相关专业的，每项扣 0.2 分。3.较大及以上风险（点）的公司级管控责任人只有分管安全负责人，未按管控措施实施分专业负责的，每项扣 0.2 分。3.抽查企业主要负责人、部门（或车间）负责人、岗位人员，未掌握相应管控风险内容的，每人次扣 0.2 分。否决项：否决项：根据相关记录文件，根据相关记录文件，抽查抽查 1-10%1-10%但不少但不少于于 5 5 名相关岗位人员名相关岗位人员,5 5 人及以上人及以上或超过或超过半

20、数半数未掌握本岗位应管控风险及相关控未掌握本岗位应管控风险及相关控制措施的，评估不予通过。制措施的，评估不予通过。安全检查表分析记录、风险分级管控清单等资料。询问：询问：企业主要负责人、部门负责人、岗位人员是否清楚应管控的风险及相关控制措施。风险分级管控清单（2 分）1.企业应编制风险分级管控清单，清单应由企业组织相关部门、岗位人员按程序评1.未建立作业活动类风险分级管控清单，扣 0.5 分。2.未建立设备设施类风险分级管控清查资料查资料、查信息系统查信息系统：1.作业活动类风险分级管控清单。11评估指标评估指标评估要点评估要点创建与运行要求创建与运行要求评分标准评分标准评估方法评估方法评估记

21、录评估记录扣分扣分审，并由企业主要负责人审核通过后发布。2.风险分级管控清单的形式、内容应符合相关标准要求。单，扣 0.5 分。3.风险分级管控清单中内容及格式不符合导则等标准要求的，每项扣 0.2分。4.风险分级管控清单未经企业组织相关部门、岗位人员按程序评审的，每项扣0.2 分。5.风险分级管控清单未经企业主要负责人审定发布的，每项扣 0.2 分。否决项：否决项：企业未建立设备设施类或作业活动类风企业未建立设备设施类或作业活动类风险分级管控清单的，评估不予通过。险分级管控清单的，评估不予通过。2.设备设施类风险分级管控清单。3.查阅评审评价记录。4.查阅清单签发页。12评估指标评估指标评估

22、要点评估要点创建与运行要求创建与运行要求评分标准评分标准评估方法评估方法评估记录评估记录扣分扣分风险告知（2 分）1.企业应制作发放岗位风险管控应知应会卡 岗位事故应急处置卡等告知企业员工及相关方主要风险相关内容。2.对存在重大风险的工作场所和岗位，要设置明显警示标志。3.应组织各层级、各岗位进行风险评价结果的告知培训。1.未制作发放岗位风险管控应知应会卡或岗位事故应急处置卡均扣 1分。2.风险告知内容不符合要求的，每少一项扣 0.2 分。3.告知地点不当，每处扣 0.2 分。4.无培训记录，扣 0.2 分。查文件：查文件：1.风险告知相关文件2.告知方式及内容3.培训记录等资料现场检查：现场

23、检查：安全风险告栏及安全警示标志、监测或预警设施。检查岗位作业人员持卡情况。隐患排查隐患排查治理治理(3636 分分)编制隐患排查标准清单（7 分）1.企业应编制符合企业实际的隐患排查标准清单。2.隐患排查标准清单内容包括：排查内容、排查标准、排查方法、排查周期、排查责任等。3.企业应结合实际情况，编制相应层级（公司级、部门级、车间级、班组级）的隐1.企业未结合实际情况编制隐患排查标准清单的，扣 3 分。2.隐患排查标准清单未包括排查内容、排查标准、排查方法、排查周期、排查责任等内容，每项扣 0.5 分。3.未结合企业实际情况，编制相关层级隐患排查标准清单的，每缺一个层级扣1 分。4.基础管理

24、类隐患排查项目不全、排查查资料查资料、查信息系统查信息系统：查相关层级隐患排查标准清单13评估指标评估指标评估要点评估要点创建与运行要求创建与运行要求评分标准评分标准评估方法评估方法评估记录评估记录扣分扣分患排查标准清单。4.生产现场类隐患排查标准清单排查内容应包含风险分级管控清单中各风险点、危险源及控制措施。标准不具体的，每项扣 0.5 分。5.生产现场类隐患排查标准清单排查内容，未包含各风险点、危险源及控制措施的，每项扣 0.5 分。6.相关排查方法、组织级别、排查标准、排查周期等不符合安全标准化要求的，每项扣 0.5 分。否决项：否决项：未编制企业隐患排查标准清单的，评估未编制企业隐患排

25、查标准清单的，评估不予通过。不予通过。确定排查计划（4 分）企业应根据生产运行特点，制定全年隐患排查计划，明确各类型隐患排查的排查时间、排查目的、排查要求、排查范围、组织级别及排查人员等。1.未制定隐患排查计划，或企业安全检查计划中未包含隐患排查内容的，扣 2分。2.排查计划内容不全，缺一项扣 0.5 分。查资料查资料、查信息系统查信息系统：隐患排查计划等资料隐患排查实施（11 分）1.企业应按照排查计划，结合安全生产的需要和特点，由各组织级别分别按要求组1.抽查各组织级别隐患排查记录表或安全检查表，缺一项扣 1 分。2.各组织层级未按隐患排查计划组织隐查资料查资料、查信息系统查信息系统：隐患

26、排查表、排查记录、隐患登记表等记14评估指标评估指标评估要点评估要点创建与运行要求创建与运行要求评分标准评分标准评估方法评估方法评估记录评估记录扣分扣分织隐患排查，并及时、准确填写相关排查记录。2.隐患排查类型、周期、实施主体应符合通则、细则等标准的要求。3.查出的不能立即整改或危害较高的隐患应记录详实，如条件允许应保留影像资料。患排查，缺一项扣 1 分。3.排查记录不详实的，隐患信息填写不准确、不全面的，隐患排查表存在漏项未排查的，发现一项扣 1 分。否决项：否决项：1.存在任意管控层级现场隐患排查未运行，评估不予通过。2.伪造记录，弄虚作假，排查流于形式的，评估不予通过。录现场检查：现场检

27、查：核查项目与标准、结果与现场的一致性。一般事故隐患治理（6 分）1.隐患排查结束后，对于当场不能立即整改的，由隐患排查组织部门下达隐患整改通知，并填写如下内容：隐患描述、隐患等级、建议整改措施、治理责任单位和主要责任人、治理期限等内容。并以适当方式向从业人员告知隐患信息。2.隐患存在单位在实施隐患1.未及时告知隐患排查结果，发现一项扣 0.5 分。2.针对查出的事故隐患未及时下发隐患整改通知单，发现一项扣 0.5 分。3.隐患整改通知单内容不全，缺一项扣0.5 分。4.隐患治理单位未按期完成整改，缺一项扣 0.5 分。5.隐患整改后未对整改情况进行验收并签字的，一项扣 0.5 分。查资料查资

28、料、查信息系统查信息系统：1.隐患通报。2.隐患整改通知单。3.隐患排查治理台账。15评估指标评估指标评估要点评估要点创建与运行要求创建与运行要求评分标准评分标准评估方法评估方法评估记录评估记录扣分扣分治理前应当对隐患存在的原因进行分析，制定可靠的治理措施和应急措施或预案，估算整改资金并按规定时限落实整改，并将整改情况及时反馈至隐患排查组织部门。3.隐患排查组织部门应当对隐患整改效果组织验收并出具验收意见。6.隐患排查表、整改通知单及隐患治理台账信息不对应的，一项扣 1 分。否决项：否决项：1.30%1.30%及以上隐患未按期完成整改及以上隐患未按期完成整改，评估评估不予通过。不予通过。2.2

29、.隐患排查治理记录、整改通知单及隐隐患排查治理记录、整改通知单及隐患排查治理台账信息不对应，存在患排查治理台账信息不对应，存在 5 5 条条及以上的，评估不予通过。及以上的，评估不予通过。重大事故隐患治理（8 分）1.经初步判定属于重大事故隐患的，企业应当及时组织评估，并编制事故隐患评估报告书，报告有关部门，实施挂牌督办。2.企业应根据评估报告书制定重大事故隐患治理方案,治理方案内容应符合细则的规定，并将治理方案按相关1.企业未自行组织重大事故隐患排查的，或存在重大事故隐患未进行评估并出具评估报告书的，发现一项扣 1 分。2.评估报告书内容不详实的，未包括隐患的类别、影响范围和风险程度以及对事

30、故隐患的监控措施、治理方式、治理期限的建议等内容，缺一项扣 0.5 分。3.未根据评估报告书制定重大隐患治理方案的，及时报告有关部门、实施挂牌查资料查资料、查信息系统查信息系统：1.重大事故隐患档案（含排查记录、评估报告书、整改方案、复查验收记录等）。2.隐患排 查治理台账。现场检查：现场检查：查看隐患治理情况及16评估指标评估指标评估要点评估要点创建与运行要求创建与运行要求评分标准评分标准评估方法评估方法评估记录评估记录扣分扣分规定上报。3.重大事故隐患治理工作结束后，企业应组织对治理情况进行复查评估，并将治理结果按规定上报有关部门。4.重大事故隐患排查、评估报告，治理方案、整改验收等应保留

31、纸质记录，单独建档管理。督办，一项扣 1 分。未按照治理方案要求及时治理的，一项扣 1 分。4.重大事故隐患治理工作结束后，未及时组织复查评估，或未及时申请挂牌督办单位现场审查的，一项扣 1 分。5.重大事故隐患涉及资料未及时归档的，一项扣 0.5 分。否决项：否决项：根据相关标准，发现应定性为重大隐患根据相关标准，发现应定性为重大隐患而未定性的，评估不予通过。而未定性的，评估不予通过。重大隐患未按规定上报治理方案及治理重大隐患未按规定上报治理方案及治理结果的，评估不予通过。结果的，评估不予通过。治理效果注：经核查，企业在评估时确实不存在重大隐患的，本项按缺项计。信息化信息化管理管理（2020

32、 分分）信息系统应用（10 分）1.企业双重预防体系实现信息化管理，相关信息系统中企业基本信息、双重预防体系相关组织机构及人员、设备设施库、作业活动库、相关管理制度、体系文件等信息填写完整。1.信息系统中，企业基本信息、双重预防体系相关组织机构及人员、设备设施数据库、作业活动数据库、相关管理制度、体系文件等信息填写不完整的，缺一项扣 1 分。2.风险分析、评价记录和隐患排查治理记录填写不完整的，缺一项扣 1 分。查资料查资料、查信息系统查信息系统：登录相关系统（包括企业自建系统）对企业填报系统信息情况进行检查。17评估指标评估指标评估要点评估要点创建与运行要求创建与运行要求评分标准评分标准评估

33、方法评估方法评估记录评估记录扣分扣分2.信息系统中，风险分析、评价记录和隐患排查治理记录完整。3.信息系统中，风险分级管控清单和隐患排查治理台账真实有效。3.信息系统中未建立风险分级管控清单和隐患排查治理台账的，扣 2 分，相关数据内容缺失的，缺一项扣 1 分。信息上报（10 分）企业应在相关监管部门信息平台注册，并每月度向负有安全生产监督管理职责的部门报告重大风险和重大隐患。企业未按规定上报重大风险和重大隐患，扣 6 分。否决项：否决项：企业没有企业没有在相关监管部门信息平台在相关监管部门信息平台注注册，评估不予通过。册，评估不予通过。查资料查资料、查信息系统查信息系统：登录相关系统（包括企

34、业自建系统）对企业填报系统信息情况进行检查。持续改进持续改进（6 6 分）分）评审（2 分）企业每年至少对双重预防体系建设情况进行一次系统性评审。1.每年未至少进行一次风险分级管控运行情况评审的，扣 1 分。2.每年未至少进行一次隐患排查治理运行情况评审的，扣 1 分。查资料查资料、查信息系统查信息系统：评审记录或评审报告。注：企业进行首次双重预防体系建设评估时，本项目按满分 20分计。更新1.企业应适时、及时针对工1.未适时、及时对变更过程的风险进行查资料查资料、查信息系统查信息系统：18评估指标评估指标评估要点评估要点创建与运行要求创建与运行要求评分标准评分标准评估方法评估方法评估记录评估

35、记录扣分扣分(3 分)艺、设备、人员等重大变更开展危险源辨识、风险评价，更新风险信息与风险管控措施，编制、更新风险管控清单。2.应根据风险管控措施的变化情况或法律法规的变化及时更新隐患排查清单，并按清单编制排查表，及时实施隐患排查。危险源辨识、风险评价，发现一项扣 0.5分。2.未及时更新风险管控清单、或控制措施实效性不强，发现一项扣 0.5 分。3.未根据风险变更情况及法律法规的变化及时更新隐患排查内容，发现一项扣0.5 分。4.未根据更新的隐患排查表实施隐患排查，发现一项扣 0.5 分。5.自建设运行以来未结合企业实际至少更新一次的，扣 1 分1.更新后的危险源辨识、风险评价记录2.风险管

36、控清单3.隐患排查清单4.隐患排查记录及治理台账现场检查：现场检查：现场核查风险管控和隐患排查治理变更情况。注：企业进行首次双重预防体系建设评估时，本项目按满分 30分计。沟通(1 分)1.企业应建立内部沟通和外部沟通机制，及时有效传递风险信息和隐患信息，提高风险管控效果与隐患排查治理的效果和效率。2.重大风险信息更新后应及1.未建立内部沟通和外部沟通机制或制度中未制定相关内容的，扣 1 分。2.风险信息、隐患信息未及时传达至相关方的，发现一项扣 0.5 分。3.重大风险信息更新后未对从业人员进行培训、告知的，发现一项扣 0.5 分。查资料：查资料：1.相关制度及内容。2.重大风险信息变更培训

37、记录及考试试卷。现场检查：现场检查：19评估指标评估指标评估要点评估要点创建与运行要求创建与运行要求评分标准评分标准评估方法评估方法评估记录评估记录扣分扣分时组织相关人员进行培训。重大风险告知牌。询问：询问：各层级之间是否进行了沟通，各层级及与相关方风险信息、隐患信息沟通采用培训、公告、告知、发放入厂须知等方式及沟通的效果如何。备注：备注：1.本评估标准适用于企业安全生产风险隐患双重预防体系创建运行能效评估，学校、医院等单位可参照使用。2.每一评估要点的分值扣完为止。3.本评估标准共计 1000 分，评估最终得分换算成百分制。换算公式如下：评估最终得分（百分制）=评估得分（千分制）（1000不

38、参与考评内容分数之和）100。最后得分采用四舍五入，取小数点后一位数。4.企业评估总分不少于 80 分合格。评估中出现“否决项”或累计得分少于 80 分为不合格。5.评估记录应根据评估标准逐项描述评估情况，并附带相关评估记录，不能仅简单填写不符合项，应详细记录抽查问询和现场检查情况。20说明：说明：1.本标准起草单位：河南省安全科学技术研究院、河南安科院安全科技服务有限公司。2.文中 导则 是指 河南省企业安全风险辨识管控与隐患排查治理双重预防体系建设导则。3.GB/T13861是指生产过程危险和有害因素分类与代码（GB/T 13861-2009）。4.GB6441-1986 是指企业职工伤亡事故分类（GB6441-1986）。5.企业风险评价管控评价应符合企业安全风险评估规范（DB41/T1646-2018）。