华为公司市场导向的自主技术创新战略研究.doc

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1、华为公司市场导向的自主技术创新战略研究 摘要随着世界通信产业的迅猛发展，通信设备制造业获得了难得的发展 机遇和巨大的发展空间，使其成为目前发展速度最快的行业之一。随着 全球化背景下的通信技术创新和产业升级以及中国电信业的重组和未来 3G 的大规模商用，这既为包括华为公司在内的众多通信设备供应商的发 展带来了机遇，也使这些企业面临严峻的挑战。企业要想在日趋激烈的 市场竞争中立于不败之地，就必须不断地进行技术创新。华为技术有限公司 ( 或简称华为 ) 是我国通信设备制造业的龙头企 业，也是中国高科技企业的领头羊和我国大型民营企业的代表。它由成 立之初不起眼的小公司发展成为现在具有国际影响力的大企业

2、，经历了 逐步发展的成长历程。然而，华为公司之所以能够稳定而快速地成长与 公司采取的技术创新战略是分不开的，以市场为导向的自主技术创新战 略作为公司职能战略的重要部分，为公司的发展壮大和国际化发挥着重 要的作用。本文通过对华为公司技术创新战略的环境分析、技术创新战 略的演变与选择，分析了华为以市场为导向的自主技术创新战略特点与 其做法，即企业要实现自主技术创新战略，就要学会不失时机的进行战 略转型，在转型成功后必须持续不断地进行技术创新，同时要选择正确 地技术创新策略来落实战略，并要善于通过合作创新来提高技术创新的 成效，把市场需求作为自主技术创新战略的导向。最后本文还对市场导 向的自主技术创

3、新战略所取得的业绩和如何成功实施自主技术创新战略6的因素做了总结。通过本文的研究，希望能对我国高科技企业在制定和 选择企业的技术创新战略和在选择市场导向的自主技术创新战略后如何 去实施等方面，能有所帮助和启迪。关键词: 华为技术有限公司，市场导向，自主技术创新，创新战略THE RESEARCH OF HUAWEI CORPORATION FOR MARKETTING ORIENTED STRATAGEM OF INDEPENDENT TECHNOLOGY INNOVATION ABSTRACTAs the rapidly development of China information eco

4、nomy and the internet industry, it has provided valuable development opportunity and the huge development marketing for the communication facility manufacturing industry, the communication facility industry is becoming one of the rapidly development industry. With the globalization of communications

5、 technology innovation and industrial upgrading, as well as Chinese telecom industry restructuring and the future large-scale commercial of 3G, these have brought opportunities for many enterprises of communication facility such as Huawei Technology Co., but also made these enterprises faced up the

6、stern challenge. If someone wants to be invincible in this increasing intense marketing competition, he must fulfill the technologic innovation continuously.Huawei Technology Co.(or called Huawei)is one of the best companies in China communication facility industry, and also it is the representative

7、 of Chinese high-tech and large-scale private enterprise. During the development from a small company to a big enterprise, Huawei has experienced a progressive development of the growth process. However, one of the main reason of Huawei is able to stably and rapidly grow is that Huawei adopted techn

8、ology innovation stratagem. As one of the important companyfunctional strategies, the market-oriented strategy of independent technology innovation has achieved great contribution for the company development and internationalization. This article studies technology innovation stratagem of Huawei, by

9、 researching the background conditions of stratagem, the evolvement and choice of stratagem, analyzed the characteristics and fulfillment of the market-oriented stratagem of independent technology innovation, which is if enterprise wants to achieve their own technological innovation strategem, we mu

10、st learn to seize the opportunity of a strategic restructuring, after the success of the transition, they must continuously fulfill technological innovation, furthermore, they have to select the correct strategy to implement technological innovation strategy, and to be good at innovation through coo

11、peration to enhance the effectiveness of innovation, and put the market demand as guideline of technology innovation strategy. Finally, this article evaluated the achievement of the independent technologic innovation stratagem and summarized the factors how to successfully implement the innovation s

12、tratagem, tried to research the general rule of technologic innovation stratagem of Chinese High-tech Enterprise, Hope can bring help and inspiration to our countrys High-tech enterprises when they set up or choose innovation stratagem, and reference how to implement when they want to fulfill the ma

13、rket-oriented strategy of independent technology innovation.KEY WORDS: Huawei Technology Co., market-orientedindependent technology innovation, innovation stratagem上海交通大学学位论文原创性声明本人郑重声明：所呈交的学位论文，是本人在导师的指导下，独立 进行研究工作所取得的成果。除文中已经注明引用的内容外，本论文不 包含任何其他个人或集体已经发表或撰写过的作品成果。对本文的研究 做出重要贡献的个人和集体，均已在文中以明确方式标明。本

14、人完全意 识到本声明的法律结果由本人承担。学位论文作者签名：徐丹 日期：2009 年 4 月 8 日2学位论文版权使用授权书本学位论文作者完全了解学校有关保留、使用学位论文的规定，同 意学校保留并向国家有关部门或机构送交论文的复印件和电子版，允许 论文被查阅和借阅。本人授权上海交通大学可以将本学位论文的全部或 部分内容编入有关数据库进行检索，可以采用影印、缩印或扫描等复制 手段保存和汇编本学位论文。本学位论文属于：保密 ，在年解密后适用本授权书。 不保密 。（请在以上方框内打“”）学位论文作者签名：徐丹指导教师签名：董正英日期：2009 年 4 月 8 日日期：2009 年 4 月 8 日上海

15、交通大学 MBA 学位论文华为公司市场导向的自主技术创新战略研究第一章 引言1 . 1 论文研究的背景世界信息经济和互联网产业的迅猛发展，为通信设备制造业提供了难得的发展机遇和巨大的 发展空间，使其成为目前发展速度最快的行业之一。 中国电信业重组后，3G 建网逐步展开，TD、 CDMA 和 WCDMA 的建设尤其快速壮大，市场规模有望继续扩大，这给通信设备商，尤其是中国厂 商带来了巨大的机会。2008 年，中国的通信投资建设丝毫没有减少，仅在大型网络建设和投资 就超过 1600 亿元人民币，是近几年投资额最高的一年。2008 年前三季度，通信设备业受益 3G 建设业绩平稳增长，整体毛利率由 2

16、007 年的 25 . 05%升至 27 . 9%，提高了 2 . 85 个百分点，这主要是因为国内需求的增大。1-10 月，通信设备产品出口 724 . 03 亿美元，同比增长 19 . 7%，占电子 信息产品进出口主导地位。2008 年第四季度随着电信重组的完成，国内大规模的电信招标建设 开始，通信设备业将逐步进入投资主题，通信设备商将是最大受益者。由于欧美市场的电信行业进入成熟时期，电信资本支出放缓，在金融危机的影响下，出现负 增长的可能性比较大。但是中国等新兴市场正处于电信建设快速增长期，预计未来 2-3 年 3G 建 设投资将在 3000 亿元以上，这还不包括 2G 和 IPTV、无

17、线城市、W i F i 等的投入。中国进入第三 次电信建设的高峰。从 2008 年集采的结果，可以看出国内设备占据绝对优势，逐渐替代国外设 备商的市场份额，主场优势明显。在 3G 建设推动下，国内 2008-2010 年的电信固定资产累计投 资将达约 9000 亿元，年均投资额约 3000 亿，较 2007 年增约 32%，其中 2009 年投资额估计约 3400 亿元，较 2007 年增约 50%，2008 年 4 季度-2009 年 3 季度是投资同比增速高峰（25%-30%）， 2009-2010 年投资额整体处于高位。这一切都为中国包括华为公司在内的众多通信设备供应商 带来了无限的发展

18、机遇，但同时，也要求这些企业要不断地进行技术创新，以跟上通信产业的发 展的时代步伐。中商情报网网址 h tt p :/ www . askc i . com 2008-2009 年中国通信设备行业市场调查及投资咨询报告231 . 2 论文研究的意义1 . 2 . 1 论文研究的现实意义随着世界经济的发展，科学技术的日益进步，企业之间的竞争日趋激烈，要在激烈竞争的环 境中求得生存与发展，则成为企业面临的紧迫问题，而技术创新则是解决这个问题的关键手段。 企业在竞争的环境中运行，就如逆水行舟，不进则退，科技进步使这一趋势日益突出。例如，美 国幸福杂志刊登的世界 500 强企业排序处于不断变动之中，例

19、如，1966 年排在前 15 位的公司到 1980 年只有 8 家仍保留在前 15 位；美国无线电公司最早开发生产电视机、录像机，是电子领域的开拓者，但由于没有持续开拓、创新，在经过几十年辉煌之后终于衰落，于 1985 年被通 用电器公司兼并。因此企业要想持续发展就必须不断提高市场竞争力，而竞争力的提升则根源于 技术创新，这就要求企业加强技术创新管理，而建立正确的技术创新战略则显得尤为重要。1 . 2 . 2 对华为公司作案例分析的代表意义华为公司不仅是中国高科技企业的领头羊、中国最大的通信产业设备供应商，它还是我国大 型民营企业的代表。华为公司发展成为一个具有国际影响力的大企业，它经历了一个

20、逐步发展的 过程，技术创新战略是贯穿公司企业战略的主要职能战略之一。我们研究华为公司的市场导向的 自主技术创新战略，并不是要对华为公司的技术创新战略进行复制，而是试图通过对其技术创新 战略的环境分析、战略选择、战略成果评价以及市场导向的自主技术创新战略的特点和做法的研 究，希望理论结合实践来探索中国高科技企业技术创新战略的一般规律。最后还对华为自主技术 创新战略的成功实施因素做了研究，希望能对我国高科技企业尤其是通信设备制造企业的发展有 所帮助和启迪。1 . 3 本文的研究思路和内容安排论文从技术创新、技术创新战略的概念和基本理论入手，对华为公司外部环境和内部环境进 行分析，分析了华为公司技术

21、创新战略的选择，分析了华为市场导向的自主技术创新战略的特点 和方法，评价了华为自主技术创新战略所取得的成果，最后还对如何成功实施自主技术创新战略 的因素作出了总结。论文共由八部分组成:第一部分为引言，主要描述了通信设备产业的研究背景和意义，说明了选择华为公司作为案 例分析的代表意义，同时对论文的结构和内容安排进行了简要说明。第二部分为论文相关基础理论，概括地介绍了技术创新的概念、过程和模式以及技术创新战 略的概念。第三部分主要分析了华为公司的技术创新战略的外部环境和内部条件，提出华为公司技术创 新的内部优势和劣势，外部的机会和威胁。第四部分分析了华为公司在不同阶段的技术创新战略选择和演变。分析

22、了华为由最初的模仿 技术创新战略到合作技术创新，最后确立市场导向的自主技术创新战略的过程。第五部分分析了华为公司市场导向的自主技术创新战略的特点。 第六部分是华为公司自主技术创新战略的评价，从华为产品的市场份额和国际竞争力的提升，品牌的提升以及收益几个方面来分析了其取得的成果。 第七部分分析了华为公司实施自主技术创新战略的各成功因素。分别从机制创新、文化创新、人力资源战略、研发创新、组织变革创新这五个方面作了阐述。 最后一部分即为本文的结论。第二章 论文相关基础理论2 . 1 技术创新理论2 . 1 . 1 技术创新的概念“创新”( Innovat i on)这一概念最早是由美籍奥地利经济学家

23、约瑟夫. 熊彼特(J A Shumpe ter) 提出的。他在1911年出版的经济发展理论。一书中提出了“创新”的概念。所谓“创新” 就是“企业家对生产要素的重新组合”，建立一种“新的生产函数”，也就是说把一种从来没有 过的生产要素和生产条件的“新组合”引入生产体系，以获得潜在的利润。熊彼特所说的“创新” 包括以下五种情况: (1)引进一种新产品或提供一种产品的新的质量；(2)采用一种新的生产方法； (3)开辟一个新的市场；(4)获得一种原料或半成品的新供给来源；(5)实现一种新的企业组织形 式。技术创新的研究到了80年代，开始形成系统的理论，并对企业经营活动和政府管理政策产生 了直接的积极影

24、响。技术创新的理论研究经历了以明确技术创新的概念、类型、特征等基本方面 到重点研究企业技术创新成败的主要因素和过程，注重研究内容和成果对社会经济技术活动的指 导作用，并力求将技术创新的研究成果直接运用到社会经济技术活动计划中去。发表于1974年的工业创新经济学的作者弗里曼(C . Freeman)认为“技术创新是技术的、 工艺的和商业化的全过程，其导致新产品的市场实现和新技术工艺与装备的商业化应用”。1998年，我国学者付家骥提出“技术创新是企业家抓住市场的潜在盈利机会，以获取商业利 益为目标，重新组织生产条件和要素，建立起效能更强、效率更高和费用更低的生产经营系统的 活动过程”。2000年，

25、我国学者吴贵生总结为“技术创新是指由技术的新构想，经过研究开发 或技术组合，到获得实际应用，并产生经济、社会效益的商业化全过程的活动”。总之，从管理学角度看，技术创新是企业以市场为导向的一种技术经济活动，它包括从一种 新的技术设想的产生，到研究、开发、试制、生产制造并首次商业化实现的全过程。技术创新强约瑟夫. 熊彼特，经济发展理论 对于利润、资本、信贷和经济周期的考察，商务印 书 馆 ，1990(6) : 73-74C. Freeman，The Econom i cs of Indust r i a l Innovat i on， Harmondswor th Pen j u i n, 197

26、4傅加冀，技术创新学，北京，清华大学出版社，1998(11) : 15吴贵生，技术创新管理，北京，清华大学出版社，2000(2)调以效益为中心，即创新活动的结果必须能给企业带来经济收益，特别是长期盈利能力的增长。 这是一个不同于研究、发明、创造、技术改造等我们熟知概念的复杂过程，它始于技术构想，而 终于市场，在其中任何一个阶段停滞或终止，都会导致技术创新的失败。技术创新活动不同于企 业的其他生产经营活动，技术创新的特点决定了技术创新在管理上的特殊性，主要特点表现在:第一 ，技术创新管理具有战略性。 战略是指对未来发展带有全局性和决定性的谋划。技术创新是一个涉及技术从开发研究、试制生产到应用的全

27、过程，它还需要物资供应、生产、营销等活动的协调配合，是带有全过程、长 远性的活动。创新对企业产业结构、竞争优势和长期获利的有着很大的影响能力，这决定了技术 创新管理具有战略性特点。传统的技术管理往往缺少高层的关注，缺少组织的适应和各个管理部 门的沟通、配合，这种缺乏战略性的管理使技术不能对企业的经营方向产生影响。第二，技术创新活动的离散性与创新过程的连续性。 技术创新活动的离散性指创新活动不可能像其他生产经营活动是连续循环的工作，一项创新活动有一个明确的起点和终点，每项创新又都不相同。而一项技术创新的过程又必须是连续的， 从构想直至商业化实现，中断于任何阶段，创新都会失败，但过程可能产生重叠。

28、所以，技术创 新管理既有“常规管理”的要求，又有“项目管理”的特点，要做到二者的融合。第三，技术创新管理工作的“非标准性”。 尽管技术创新要按一定的计划、规范来展开活动，但很难设计出统一的标准程序让我们按秩序去完成它。技术创新活动小的管理工作更多的不是“应该”怎样去做，而是取决于创新活动的 运作情况和特定的环境情况告诉我们如何去做。因此，技术创新管理要有权变的管理思想，非程 序决策、例外管理、灵活处理问题等管理方法和手段会广泛得到运用。第四，技术创新组织管理的团队性。 技术创新需要有一个组织结构上的保证，企业除了有一个与创新相适应的组织体系外，还要注重创新活动的组织。企业的具体创新活动往往具有

29、一次性，每次创新活动的组织管理都不会相 同甚至相似，这就要求创新活动的组织管理有团队性特点，一般包括专家小组、外部团队和内部 团队。专家小组担任咨询和顾问的角色；外部团队是新活动的支持和保证组织，如进行提供资金、 物资、信息、协作等的保证和协调；内部团队是来自企业的各部门且与创新内容相关的骨干成员 组成，对其管理最重要。目前，我国绝大部分企业对技术创新管理的认识仍停留在世界六、七十年代的水平上。即便 是学术界，在管理内容上，涉及设备管理、工艺管理、质量管理、技术标准管理、研究开发管理 等的较多；在管理领域上，涉及程序性管理，如操作规范、工艺规程等的较多，涉及到技术创新 管理的还不是很多。在技术

30、创新管理方面的研究，也很少有结合案例进行分析的。我国极大多数企业技术管理仍处于经验管理阶段，管理粗放，缺乏现代技术创新管理理念和方法，很多企业甚 至没有把技术创新上升到企业战略的层面。使得企业的技术创新现状与科技进步的客观要求之间 还存在着很大差距，远不能适应经济迅速增长和经济、技术、社会持续发展的要求，加强技术创 新管理，建设企业的技术创新战略己成为我国企业面临的迫切需要。2 . 1 . 2 技术创新的过程技术创新过程有两种最基本模式，一种是自主开发的技术创新过程，主要用于全新创新、重 大的突破型技术创新是一种以研究与发展为基础的技术创新过程模式。其基本形态如下:研究实验生产过程试制批量销售

31、及(基础/ 应用研究)发展设( 计与工艺)试销生产售后服务这种模式需要有很大的资源投入、较大的研究与发展资金和研究与发展力量投入。运用这 种模式，必须有较雄厚的技术力量，特别是研究与发展的力量，并具有较多的技术积累。企业若 想在竞争中取得领先地位，则必须采用这种模式。另外一种是引进、消化吸收先进技术为基础的二次创新模式。其基本形态如下:技术选择技术引进消化吸收改进技术的再创新技术服务 这种模式适用于技术力量尤其是研究与发展力量不足、可用于研究与发展的资金不足的情况，可在有限资金和技术力量条件下尽快地满足经济发展的需要，并在较短期限内通过引进消化 与吸收，积累技术能力、提高研究与发展水平，以便在

32、不久的将来，迎头赶上发挥后发优势。一 般来说，发展中国家大多采用这种二次创新的模式。采用这种模式，须注意以下几个方面:（1）针对需要(包括市场与技术的需要)选择先进适用的技术；（2）选择最经济、合适的方式引进所选的适用技术；（3）通过仿制、反求工程作好消化吸收；（4）在研制的基础上改进所引进的技术，做到创造性的模仿；（5）在消化吸收和研究发展的基础上进行再次创新。 以上两种创新模式各有其优缺点和不同的应用条件，企业须根据自身条件，选择合适的模式，尽快达到能够自主地进行技术创新。两种模式虽有不同的起点，但殊途同归，最终都将达到技术 创新的目的(如图1所示)。图1 两种技术创新过程模式 Two m

33、ode of techno l ogy i nnova t i on针对市场、用户的需要，是保证技术创新成功的首要条件，也是技术创新过程的起点和归宿。 技术创新能否成功实现，与正确判断用户的潜在需求是密切相关的。没有社会需求的新技术是没 有生命力的。从这一点出发，可以把技术创新看作是一个面向需要、面向市场的转换过程，也可 以看作是把科技知识、社会与市场的需求转化为产品的过程(见图2)。图2 技术创新作为一个面向市场需求的转换过程Transform process of marke t i ng demand for t echno l ogy i nnova t i on技术创新对企业的生存与

34、发展固然十分重要，但要使之成功，从技术成功、商业成功到经济 上的成功却是非常困难的。其原因在于:1、技术创新所固有的复杂性与不确定性，因此而带来的风险性。2、技术创新过程涉及许多综合程度(层次)不同的社会单位，包括个人、群体、组织及其集 合体。3、技术创新过程中所内含的矛盾不是一开始就显露出来的，而是一个渐进的、缓慢的展开 过程，因而在技术创新中的决策和行动，也必须是一个收集情况、分段决策和行动的过程。技术创新是一个过程，始于研究开发，终于市场化. 能否在市场上获得利润，是技术创新的 成败标志。技术创新具有高风险、高收入的特征。而预期将获得潜在的超常规利润是企业家进行 技术创新的根本动力。2

35、. 1 . 3 技术创新的模式技术创新模式的种类根据创新源与创新体的关系不同，技术创新有三种基本模式，每种基本 的技术创新模式又包括两种具体的创新模式。（1）自主型技术创新模式 自主型技术创新模式包括学术机构自主创新和企业自主创新两种具体模式。学术机构自主创新就是科研部门和高等学校这两类以学术研究为主的社会机构直接将其基础研究和应用研究所 得到的科技成果进行技术开发、中间试验、设计生产，并投放市场。企业自主创新就是企业自己 建立科研机构和技术中心，通过自身的研究取得研究成果后，将科技成果投入本企业的生产体系中，转化为现实的生产力，从而实现技术创新。（2）合作型技术创新模式 合作型技术创新模式包

36、括产学研联合创新和企业与企业联合创新两种具体模式。产学研联合创新就是企业与科研部门或高等学校联合，进行科学研究、技术开发和产品开发，实现技术发明 和有关科学成果的首次商业化。企业与企业联合创新可以是两个或多个企业为了缩短创新周期而 进行的联合创新，也可以是上游企业和下游企业之间的联合创新。（3）转移型技术创新模式 转移型技术创新模式包括直接转移技术创新和间接转移技术创新两种具体模式。直接转移技术创新是技术创新实现者通过与技术创新者的直接接触、沟通而获得新技术，再由技术创新实现 者独立完成技术创新工作。间接转移技术创新是通过技术创新中介服务体系，对技术创新者和技 术创新实现者进行沟通，将新技术从

37、技术创新者转移到技术创新实现者，再由创新实现者实现技 术创新。技术创新的三种基本模式和六种具体创新模式如图3所示。图3技术创新模式 The modes of techno l ogy i nnova t i on2 . 2 技术创新战略的相关基础理论技术创新战略要回答企业在今后的一段时间内可能需要做什么，可能做什么，应该做什么， 能够做什么等一些技术创新的基本问题，技术创新战略要企业根据自己的具体实际情况来定，不 同的企业具体情况不同，那么技术创新战略也将不同，同一企业在不同的发展阶段，技术创新战略也会根据具体情况进行相应的调整，由于本论文的研究对象华为公司的技术创新战略特点是 “以企业为主体

38、，以市场为导向”，其主要涉及到模仿技术创新战略、合作技术创新战略、自主 技术创新战略，下面主要对以上几种技术创新战略作理论阐述.2 . 2 . 1 模仿技术创新战略企业采用模仿技术创新战略，是指企业自己不进行新技术的研究与开发，而是靠仿制或购买 技术专利等形式取得新技术。从社会角度讲，模仿型技术创新本质上不是创新，但对企业本身 而言，仍然是一种技术创新，因为企业需要对所模仿的技术做大量的独立研究和试验，开发全面 的技术，最后实现模仿。很多企业在成立之初都采用模仿型，因为模仿基本上不需要大量的高级 创新资源，而且成本低、速度快、收益高，还有先导者被模仿而淘汰出市场的情形。但模仿总是 滞后的、有时

39、甚至是不可能的。由于采用这种战略投资少，获得技术的速度快，比较适合于那些 技术开发力量薄弱而制造能力相对较强的企业。我国不少企业通过技术引进、消化和吸收，成功 地开发出了自己的新技术和新产品，由此推动了企业的发展。如无锡小天鹅公司20世纪80年代初 引进日本松下公司技术生产全自动洗衣机，在积累生产经验和赢得利润的同时，也逐步提高了自 己的研究与开发水平。国内外实践还表明，模仿创新投资少，风险小，见效快。模仿创新以现有先进产品和工艺为 对象，避免了研究开发的大量投入和风险。从1950年至1970年，日本只花了100多亿美元，几乎 掌握了世界各国在半个世纪内研究开发的全部科技成果，节省了大量时间和

40、资金，走出了一条世 人公认的成功道路、并在许多领域赶上和超过了欧美。计划经济年代，我国对自己与世界先进科学技术水平、生产技术水平的差距估计不足，对当 代科学技术的飞速发展估计不足，对我国技术进步的社会、经济条件，尤其是经济体制的制约估 计不足，不顾国情国力，提出过高的奋斗日标，过分强调自力更生，闭关自守。其结果，使我国 与世界先进水平的差距越拉越大。改革开放以来，按照邓小平同志引进技术改造企业，要成千 上万项的搞起来的指示，从19791993年全国用汇700多亿美元，引进了一大批具有当代国际先 进水平的技术和装备，大大提高了我国的生产技术水平。引进基础上的消化吸收创新，逐步缩小 了我国与工业发

41、达国家的差距，国家经贸委组织的引进技术、消化吸收12条龙计划的实施提高了 我国重大装备国产化率，主要产品达到当代国际先进水平，获得良好经济效益和社会效益。2 . 2 . 2 合作技术创新战略合作技术创新战略是一种比较灵活的技术创新战略，它通常以合作伙伴的共同利益为基础， 以资源互补或优势互补为前提，有明确的合作目标、合作期限和合作原则。企业可以根据某时特王同律，王季云，企业技术创新管理，中国标准出版社，2003(10)：30-31定的需要和机会，寻找合适的合作伙伴，利用自己技术创新上的优势联合进行技术创新，这样在 利益共享的基础上，可加快创新速度、节省开发资金、减少创新成本。合作的对象可以是高

42、等院 校、企业、科研院所等等。这种合作可以是一次性的，也可以是长期的。合作技术创新战略更多的被中小企业采用。中小企业在技术创新中所存在的劣势，并不完全 是因为他们“小”而造成的，很大程度上是因为他们孤立和分离所致。当代新经济正在从资源主导 型向创新主导型转变，知识和技术的配合使得技术创新群落日益成为区域创新的关键。因此，在 市场竞争中，创新者、竞争者、配套资源提供者、顾客、供货商可以形成价值网络。作为创新者 的中小企业，应设法寻求能够创造双赢的策略，即避免直接的对抗与冲突，应设法先提高自己在 价值网络中的价值地位，然后再寻求互利合作机会。中小企业可以进行水平一体化，跟同类企业 进行合作，注重“

43、精小活小”，力争在专业化上做强。2 . 2 . 3 自主技术创新战略技术创新自主战略是指以自主创新为基本目标的技术创新战略。所谓自主技术创新是指企业 通过自身的努力和探索产生技术突破，攻破技术难关，并在此基础上依靠自身的能力推动创新的 后续环节，完成技术的商业化，获取商业利润，达到预期目标的创新活动。自主技术创新具有如下一些基本特点:第一，技术突破的内生性 自主技术创新所需的核心技术来源于企业内部的技术突破，是企业依靠自身力量，通过独立的研究开发活动而获得的，这是自主创新的本质待点，也是自主创新战略与其他创新战略的本质 区别，自主创新的许多优势及缺陷也都是由此决定的。要指出的是，要完成一项技术

44、创新，所需 要的专门技术是多种多样的，其中有关键性核心技术，也有辅助性外围技术，复杂的创新更是如 此。对某一企业而言，自主创新并不意味着要独立研究开发其中的所有技术，只要企业独立开发 了其中的关键性核心技术，打通了创新中最困难的技术环节，独自掌握了核心技术原理即可，辅 助性技术研究与开发既可自己进行，也可委托其他企业和组织进行，或通过技术购买解决。第二，技术与市场方面的率先性 率先性虽然不是自主创新的本质持点，但却是自主创新努力追求的目标。新技术成果是具有独占性的，在技术开发的竞争中，真正法律上的成功者只能有一个，其他晚于率先注册专利者的 同类成果不仅不能受到专利保护，而且不能够被合法使用。因

45、此，在同一市场中，非率先性的自 主创新是没有意义的，自主创新企业必须将技术上的率先性作为努力追求的目标才可望获得成 功。技术上的率先性必然要求和带动市场开发方面的率先性。技术开发的成果只有尽快商品化， 才能为企业带来丰厚的利润，因此，自主创新企业还应将市场领先作为努力追求的目标，以防止跟随者抢占市场，侵蚀其技术开发的成果。现实中自主创新在技术与市场开发方面均具有率先性。 一般来说，自主创新企业既是技术上的先锋，又是市场方面的先锋。自主创新的优势在很大程度 正是由技术和市场两方面的率先性奠定的。第三，知识和能力支持的内在性 知识和能力支持是创新成功的内在基础和必要条件，在研究、开发、设计、生产制

46、造、销售等创新的每一个环节，都需要相应的知识和能力的支持。自主创新不仅技术突破是内生的，且创 新的后续过程也主要是依靠自身的力量推进的。在自主创新过程中，除了一些辅助性工作或零配 件通过委托加工或转包生产让其他企业承担外，技术创新的主体工作及主要过程都是通过企业自 身知识与能力支持实现的。此点与合作创新有根本性区别，合作创新中，创新的推进是通过合作 双方(或多方)的共同努力进行的。因此，自主创新在知识与能力支持方面具有内在性。另一方面， 自主创新过程本身也为企业提供了独特的知识与能力积累的良好环境。如自主开发活动能够十分 有效地提高企业的研究开发能力，许多落后企业为加深对先进技术原理的理解，提

47、高自身的研究 开发能力，不惜投入大量人力物力，对成功者的先进技术进行重复性开发，其道理正在于此。第三章 华为公司技术创新战略的环境分析3 . 1 华为公司的背景3 . 1 . 1 华为公司简介华为技术有限公司（“华为”）是一家总部位于中国广东深圳市的生产销售电信设备的员工 持股的民营科技公司，于 1987 年成立于中国深圳，1988 年正式营业。公司当时注册资金 2 万元, 经营范围是小型程控交换机，火灾警报器、气浮仪的开发生产及有关的工程承包咨询。在起初的 两年时间，公司主要是代销香港的一种 HAX 交换机，靠价格差获利。经过 20 多年的发展，目前的华为公司已经成为全球领先的下一代电信网络

48、解决方案供应商， 致力于向客户提供创新的满足其需求的产品、服务和解决方案，为客户创造长期的价值和潜在的 增长。华为公司的产品和解决方案涵盖移动（LTE/HSPA/WCDMA/EDGE/GPRS/GSM, CDMA2000 1xEV-DO/CDMA2000 1X, TD-SCDMA 和 WiMAX）、核心网（IMS, Mobile Softswitch, NGN）、网 络（FTTx, xDSL, 光网络, 路由器和 LAN Switch）、电信增值业务（IN, mobile data service, BOSS） 和终端（UMTS/CDMA）等领域。华为在美国、德国、瑞典、俄罗斯、印度以及中国的北京、上海和南京等地设立了多个研究 所，8