第三章规模经济和范围经济.doc

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1、第三章 规模经济和范围经济教学目的和要求通过本章教学，使学生理解并掌握以下内容：规模经济和范围经济各自的经济特征及形成原因；企业的适度规模。 教学重点规模经济，范围经济，企业的适度规模。教学难点规模经济和范围经济的界定、来源。本章从规模经济和范围经济的基本概念入手，分析规模经济和范围经济各自的经济特征及形成原因。同时，在案例研究的基础上，分析企业的适度规模问题。第一节 规模经济和范围经济的定义一、规模经济的含义一般认为，规模经济（economies of scale）是指当生产或经销单一产品的单一经营单位因规模扩大而减少了生产或经销的单位时而导致的经济。规模经济是描述企业在生产过程平均成本下降

2、特征的一个指标。经济学家一般用边际成本和平均成本的关系来描述规模经济和规模不经济。如果MCAC 规模不经济如果MC=AC 不变规模报酬根据上述三式，我们可采用判定系数FC（function coefficient）来描述企业的规模经济特征。判定系数被定义为平均成本与边际成本之比，即FC=。下面，我们借助于图3-1来描述规模经济与平均成本、边际成本三者之间的关系。规模报酬不变MCACMCAC规模经济规模不经济Q1（MES）Q20MCACQ图3-1 规模经济与规模不经济课堂提问：在我们学过西方经济学中，平均成本、边际成本、固定成本、可变成本曲线的涵义各是什么？相互之间的关系怎样？二、有效生产规模通

3、常，经济学教科书把平均成本曲线描述成为U型，如果从长时段考察，企业增加生产能力比较容易，因此，与其说成本曲线是U形的，还不如说是L形的（见图3-2）。Q0AC图3-2 L型平均成本曲线Q*MES最小有效规模MES（minimum efficient scale）是指企业的平均成本逐渐减少至最低点时所对应的企业最小规模，其含义是企业在选择生产能力规模或进行投资时，至少要大于这一产量水平。图3-1中的Q1点和图2-2中的Q*点，即为最小有效规模MES。企业存在一个与最小有效规模相对应的最大有效规模。所谓最大有效规模（maximum efficient scale），指企业的规模达到该点后，如果继续

4、增加企业产量，该企业的平均成本将上升。因此，企业在选择生产能力规模或进行投资时，不能超过最大有效规模，否则就是规模不经济。图3-1中的Q2点，即为最大有效规模。我们把最小有效规模和最大有效规模统称为企业生产的有效规模。它是个动态的概念。有效规模不仅与企业的生产技术，而且也与企业的产品市场范围有关。课堂提问：考虑一下，我国哪些产业没有达到最小有效规模？三、范围经济的含义范围经济（economies of scope）是与规模经济既联系又相区别的一个概念。范围经济是指利用单一经营单位内原有的生产或销售过程来生产或销售多于一种产品而产生的经济。或者说，当两种产品一起生产（联合生产）比单独生产便宜时，

5、就有范围经济。如果随着产量的增加，企业能够降低单位成本，则存在着规模经济；如果随着企业生产的产品品种或提供的服务多样化，企业能够降低成本，则存在着范围经济。一般地，我们用平均成本函数的下降来定义规模经济，而用相对总成本的节约来定义范围经济。也就是说，如果企业作为一个整体来生产多种产品与分离成两个或更多的企业进行生产时，整体生产的总成本低于分离生产的总成本，则存在范围经济。令TC（Qx，Qy）为企业生产Qx单位的产品X和生产Qy单位的产品Y的总成本，TC（Qx，0）为企业仅生产Qx单位的产品X时的总成本，TC（0，Qy）为企业仅生产Qy单位的产品Y时的总成本。根据定义，范围经济可表示为：TC（Q

6、x，Qy） TC（Qx，0）+ TC（0，Qy）当企业生产Qx单位的产品X和生产Qy单位的产品Y时，其范围经济可以这样来衡量：SC=。第二节 规模经济和范围经济的产生一、规模经济和范围经济的一般来源通常，规模经济和范围经济可以由以下几方面因素产生：1固定成本的不可分割性和分摊。2分工和专业化生产。3存货：企业必须储备存货时也能产生规模经济。4生产的物理特性。5营销和购买的经济性。二、规模（或范围）不经济的原因造成规模（或范围）不经济的原因主要有：人工成本上升；激励和官僚影响；以及专门化资源的分摊等三个方面。一般而言，企业越大，其支付的工资也越高。根据美国统计署的数据，超过500个雇员的公司，其

7、工资水平比小公司平均高出35%。企业规模（或范围）愈大，对员工的激励也就更为困难。随着企业规模（或范围）的扩大，信息在企业各职能机构之间的传递容易产生失真，因而增大了生产、管理及决策的交易费用，导致决策失误。最后，某些专门化资源很难随企业规模（或范围）的扩大而复制，从而限制了企业的规模（或范围）。三、规模经济的层次规模经济可分为四个层次或种类，即产品规模经济、单工厂规模经济、企业规模经济。产品规模经济，是最基本的规模经济形态。单工厂规模经济，是指由生产技术引致生产设备或生产过程的革新所产生的规模经济形态。而企业规模经济是指若干个生产同类产品的工厂或处于生产过程不同阶段的工厂，通过水平一体化、垂

8、直一体化或混合一体化等形式组成一个企业所产生的规模经济。在三个层次的规模经济中，产品规模经济是所有规模经济的基础形态，而单工厂规模经济是在产品规模基础上的延展。由于现代企业的基本特征是多工厂生产，研究企业规模经济就具有普遍的意义。四、规模经济与学习曲线规模经济是指在给定时点上，大量生产能获得的成本优势。而学习曲线（learning curve）或称经验曲线，则是指由于经验和专有技术的积累所带来的成本优势。当人们获得经验以后，一般能够改善他们完成特定任务的绩效。通常，我们用进步比率（progress rate）来衡量学习的效果。利用学习曲线，企业可以获得成本优势，从而产生学习效应或学习经济。学习

9、曲线与规模经济之间，存在以下几方面的关系：1规模经济使得当经济活动处于一个比较大的规模时，能够以较低的单位成本来进行生产；学习经济是指由于累积经验而导致的单位成本的减少。2有可能学习经济很小，而规模经济很大。例如，在简单的资本密集型的制造业。也有可能规模经济很小，而学习经济很大。例如，计算机软件的开发等复杂的劳动密集型行业。3学习曲线并不是随处存在，而且也不是统一的。增加产出并不意味着能够实现学习经济，同时，从学习中得到的知识有可能很快地贬值。第三节 企业的适度规模一、适度规模的含义理论上，我们可以依靠平均成本曲线来确定企业的适度规模；实践中，人们主要采用适者生存法、工程分析法和成本-利润比较

10、法等方法来衡量企业的适度规模。平均成本有长、短期之分。其中，短期平均成本反映在一定时期企业总的生产能力不变时，平均成本如何随产量的变化而变动；而长期平均成本则反映企业的平均成本在生产能力变动过程中的变化规律。如图3-5所示，SAC1、SAC2、SAC3、SAC4分别代表不同规模的短期平均成本曲线，LAC代表长期平均成本曲线，它是无数条形如SAC1、SAC2、SAC3、SAC4等短期平均成本曲线的包络线。图中的A、B、C、D点是长、短期平均成本曲线的相切点。SAC1SAC2SAC3SAC4LAC平均成本产量图2-5：短期和长期平均成本曲线ABCQAQBQCQD0D图35 短期和长期平均成本曲线图

11、中的A、B、C、D点是长、短期平均成本曲线的相切点。BC所对应的产量区间QB，QC就是企业的适度规模。当企业产量处于QB，QC区间内的任何产量水平时，都可以称之为适度规模。事实上，在长时段内，企业生产能力的扩大总是以一定的技术进步为依托。当产量扩大同时又伴随一定的技术进步因素，企业的长期平均成本可能呈现出不断下降的趋势。在图2-6中，长期平均成本曲线LAC是不断下降的，但降幅逐渐递减。在这种情况下，确定企业的最小有效规模或最大有效规模就不能单纯依靠平均成本这个指标，而是要综合考虑企业的经济、技术、市场等各方面的因素。SAC2SAC3LAC产量图3-6 现实的长期平均成本曲线0ABC平均成本SA

12、C1二、影响企业适度规模的因素一个企业的适度规模，主要取决于企业的生产技术和市场结构。生产技术影响着企业的生产效率和投入-产出的可替代性，从而在很大程度上决定了企业的生产成本。生产技术对企业的适度规模有着重要的影响。市场需求及市场结构也影响着企业的适度规模。 技术和市场分别从供给和需求两方面共同决定了企业的适度规模。三、企业适度规模的衡量1适者生存法（the survival technique）由美国经济学家乔治J斯蒂格勒（George J.Stigler）首先提出。他认为，不同规模的企业之间的竞争会筛选出效率较高的企业，最适合生存的企业才能在市场环境中生存下来。 2工程分析法又叫技术定额法

13、，主要是根据企业的设备参数、工艺参数、标准的技术费用等工程技术指标，来确定不同产量水平下企业的平均成本。3产量-成本-利润比较法，顾名思义，就是以产量、成本、利润为参考指标，来比较不同规模企业的经济效益，并以此为根据来确定企业的适度规模。课堂讨论：案例第四节 案例：中国的汽车工业中国汽车工业自20世纪50年代建立第一家汽车制造厂开始，经过50年左右的发展，目前已经形成一个颇具规模的工业体系。1998年，全国汽车行业的总生产规模达到162.8万辆，其中轿车50.7万辆，货车66.2万辆，客车45.9万辆，在世界各国汽车产量中排名第十。汽车保有量为1319.3万辆，摩托车保有量达4000万辆，国产

14、汽车在国内汽车市场的占有率达90%以上。1998年汽车工业总产值为2528亿元，全行业拥有固定资产1500亿元。然而，同国外汽车巨头相比，我国汽车工业投资分散、重复建设，缺乏规模经济效益。目前，我国境内具备资格的汽车整车厂达120多家，其数目相当于全世界所有其他国家汽车厂商的总和。1997年，我国各类汽车的总产量仅为155.7万辆，不及欧美一家汽车公司的年产量（参见表2-2，2-3）。1999年，全球汽车品牌年产量排行榜中，排名第一的福特品牌，其年产量为600万辆，就连排名第18的大宇汽车，其年产量也达到90万辆的水平（参见表2-4）。值得关注的是，随着经济全球化的不断加深，“规模经济”的最低

15、限度被大大提高了。对整车企业来说，在20世纪80年代，几十万辆、一百万辆汽车的产量足以达到规模经济，而在90年代却变成了规模不经济。我们以往所说的15万辆或20万辆产量的规模经济，至多是制造环节上单一工厂或生产车间的最小规模经济，而远非一个独立存在的具有完整功能（包括研发、制造、销售、售后服务及独立品牌）的企业所应具备的经济规模。反映企业综合能力的全球十大品牌，其年产量均超过150万辆（见表2-4）。其次，中国汽车企业生产技术落后，缺少自主开发能力，其汽车核心技术掌握在跨国汽车手中，而真正具备自主知识产权的汽车品牌寥寥无几。在全国119家汽车整车企业中，年产量5万辆以上的企业仅为8家，不到企业

16、总数的10%。另一方面，年产量1万辆以下的企业有100家，占总数的84%。其中，年产量100辆以下的企业居然有15家，占企业总数的12.3%（参见表2-5）。第三，中国汽车零部件工业发展滞后。进入20世纪90年代以后，随着经济全球化的日益加速，国际汽车业出现了新的专业化分工协作模式。尤其是，整车装配与零部件企业之间呈现分离趋势。在原有模式下，汽车企业大多实现整车装配和零部件企业的生产一体化，大量零部件企业从属于某个整车装配企业，零部件企业地域化趋势明显。在新的模式下，零部件企业以多系列、大规模生产面对全球的整车装配企业，原来配置于整车组装企业内部的某些非核心业务开始外部化，零部件企业的区域化逐

17、渐被国际化所取代。同时，零部件企业的技术进步加快，系统集成和模块化生产成为新的发展方向。而中国的汽车零部件工业仍然是传统分工模式，与国际上大的零部件生产企业比较，我国零部件生产企业缺乏规模经济和直接面临市场竞争的能力（参见表2-6）。在我国加入WTO和经济全球化的背景下，中国汽车工业正面临前所未有的重大挑战。目前，我国汽车的整车关税高达80%，零部件关税总体为50%左右。随着汽车保护期的结束，到2006年7月1日，我国汽车整车和零部件关税将分别降至25%和10%。在目前处于高度保护状态的过度期间，如何快速提升我国汽车工业的规模经济水平和核心竞争力，就成了我国汽车工业能否参与国际竞争的关键。(各表详见4042页)思考题：1造成中国汽车企业规模不经济的主要原因有哪些？2根据本案例，你认为如何快速提升我国汽车工业的规模经济？复习思考题1简述规模经济与范围经济含义及其关系。2请给出最小有效规模、最大有效规模的含义，以及衡量方法。3何所企业的适度规模？影响企业适度规模的因素及其衡量方法。4试举出学习曲线，规模经济以及范围经济的例子，并阐述它们之间的异同。5请指出规模经济和范围经济的来源。