河南省出口贸易对环境影响的实证分析.doc

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1、河南省出口贸易对环境影响的实证分析吕贻 刘志超 袁梦旭 宓开芳南阳师范学院经济与管理学院摘要：环境问题越来越引起人们的关注，出口贸易对环境产生重要的影响，发达国家对发展中国家的产业转移，严重影响了发展中国家的环境水平，此外，区域间产业转移对环境也产生重要的影响，随着河南省对外出口贸易的增长，其对环境的影响越来越引起人们的重视。本文主要探讨对外贸易与环境污染之间的关联性，为优化出口产品结构，提高环境质量提供政策依据。关键词：河南省 出口贸易 环境污染引言环境问题与国际贸易的关系在当代政治经济中的地位日益突出，国外关于环境与贸易的研究一般集中于两方面，一方面是贸易增长、贸易政策改变如何影响环境的，

2、另一方面是更加严格的环境政策制定和实施是如何影响贸易的。如Keydiche Stevens（2003）认为贸易的环境效应可以从产品、规模和结构效应三个角度来分析，这三类环境效应的正负贯穿于出口生产和交换的每一个环节。Copeland和Taylor通过实证分析认为贸易的发展将会导致更多的污染排放；Chichilnisky（1994）认为，在自然资源的产权界定和环境规制方面，南方国家比北方国家会更宽松，贸易自由化将导致南方国家更专业于资源密集型产品，当产品规模扩大后，环境将进一步恶化。大部分环境敏感部门（污染工业）属于资本密集型产业，而Sora（1994）通过对1970年-1990年工业化国家研究

3、发现资本密集型产品在国际市场上的份额并没有大的改变。即贸易对环境的影响的研究并没有确定的结论。彭海珍（2006）通过对我国制造业出口对环境的影响实证分析表明，自由贸易对环境产生正的结构效应和技术效应，但同时也产生负的规模效应大大超过了这些积极效应，结果在过去的20多年里，我国的空气、水和固体废物污染以一个很高的比率扩张，张梅（2006）通过对广东省出口贸易对环境的影响研究发现出口贸易的盲目扩大将不利于环境的改善，而出口商品结构的可持续性优化将有利于环境的改善，可以减轻出口规模的扩大对环境的负面影响。中国是近年来贸易和经济增长速度最快的国家，但由于忽视了可持续发展问题，致使宝贵的自然资源和环境质

4、量成为了发展速度的代价，同时逐渐兴起的环保浪潮对我国对外贸易也产生了很大的影响。所以，如何协调贸易发展和环境保护的关系是摆在地方政府面前的一项迫切任务（谷祖莎，2005）。我们针对河南省的实际情况，本文主要探讨我国目前对外贸易对我省自然环境的影响以及是否符合EKC曲线的倒“U”型假说，为经济发展与环境保护提供政策依据。一、外贸出口对环境影响的理论分析在全球经济一体化趋势下,被誉为“经济增长发动机”的出口贸易在各国经济发展中占据了重要的地位,但同时全球的生态环境也遭到了严重的破坏。贸易与环境之间不断的影响和冲突,因此贸易与环境尤其是工业污染问题逐渐成为国际社会关注的焦点。对于中国这样的发展中国家

5、,研究对外贸易与工业污染间的关系显得尤为重要。本文首先对中国的对外贸易发展与工业污染的现状进行定性的分析，然后从定量的角度分析环境污染与出口贸易之间的相关性。根据Simon Kuznets提出的EKC理论可以解释经济增长对环境的影响，EKC曲线呈倒“U”型，表示在人均收入水平比较低的情况下，随着人均收入的提高，环境污染加剧；在人均收入达到一定水平时，人均收入的提高将伴随着环境状况的改善。当经济收入由低而高发展时，环境退化和资源消耗的速度超过环境净化和资源再生的速度。外贸出口的增长是人均收入增长的重要组成部分，为了更好地协调贸易与环境的关系，需要搞清楚贸易自由化的发展对环境的影响，通过分析表明：

6、贸易自由化将损害在污染工业部门具有比较优势的国家的国内环境而改善另外一些国家的环境；同时，如果在贸易自由化时伴以更严格的环境管制，可以找到经济发展和环境保护相协调的道路。借鉴Grossman和Krueger1991年对北美自由贸易区的环境效应的分析和研究，把贸易的环境效应分解为三部分：结构效应、规模效应和技术效应。（一）规模效应规模效应是指贸易自由化扩大，经济活动规模对环境的直接损害以及所带来的环境间接改善。贸易扩大了经济活动的规模，经济活动规模扩大要求增加对投入品的需求，如果产出的实现或销售过程仍沿用原有的技术，在缺乏有效环境政策支持的情况下，自然资源的使用和污染物的排放将增加，从而环境质量

7、恶化，其直接影响主要表现在：经济规模的扩大使生态支持系统承受的压力增加，可能导致资源的恶性开发和加速损耗；产品在世界范围内的流动性增加，交通运输产生的污染对环境质量的影响越来越显著。从这个意义上讲，规模效应所带来的收入水平的提高对环境的影响是有利的。（二）结构效应结构效应是指贸易使一国的产业结构更加适应其比较优势，产业结构更加优化，经济发展水平的提高和贸易自由化使生产结构向污染降低的方向转化，发展中国家在资源禀赋丰富以及其对环境质量的需求具有收入弹性低，贸易的扩大对可持续发展的影响取决于环境资产是否能争取自主定价，以及这些价值在市场上是否得到充分的体现，否则贸易扩大将导致分工结构不利于可持续发

8、展。（三）技术效应技术效应是指技术因素对环境产生的影响。贸易扩大了市场，加强了专业化分工，随着专业化分工的深化和国际商品流动的扩大，商品流动产生的技术溢出效应非常明显，一方面提高了生产效率，降低投入产出比率与规模经济的作用一样可降低对环境的污染，而一项因环境保护产生的新技术对降低环境污染水平具有更加重要的意义。从这个意义上讲，贸易产生的技术转移和溢出对降低环境污染水平具有积极影响，另一方面由于新的环境政策不断出台，厂商必须采用符合环境法规的生产工艺及一系列排污标准。这在很大程度上提高了生产成本。如果通过改进技术来降低成本，减少污染，可以推动技术进步。由以上理论分析，我们可以很清楚的知道贸易活动

9、对环境状况的影响是三种效应之和，而不是单独的某一种效应。贸易自由化将损害在污染工业部门具有比较优势的国家的国内环境而改善另外一些国家的环境。同时，贸易自由化带来的收益增加除了支付环境治理成本以消除对环境的不利影响外还有剩余。也就是说，如果在贸易自由化的同时实行更严格的环境管制，就可以找到经济发展和环境保护相协调的道路，在不损害环境的条件下提高国民收入。从这个意义上来说，贸易自由化和环境保护是不存在冲突的。贸易和环境之所以发生冲突在很多情况下是政府机构没有充分重视环境问题的结果。特别是对于一些全球性的环境污染问题，由于存在“搭便车”的动机，各国都不主动进行治理，需要国际合作才能够解决这类环境问题

10、。贸易与环境两者间存在着密切的关系：一方面，环境是贸易的基础，无论是初级产品，中间产品，还是制成品；无论是产品贸易还是服务贸易、许可证贸易，都与环境质量有着紧密的关系；另一方面，贸易也改变了环境。由于国际贸易的开展，加速了环境的破坏，环境状况趋于恶化，人类生存空间受到威胁。二、河南省对外出口贸易现状分析（一）对外出口贸易的总体现状从我省的贸易总量来看，出口贸易额是不断增长的（图1）。从图1可以看出，河南省对外贸易出口在1990-2000年的十年间并没有多大变化，随着改革开放和加入WTO，也就是2001年以后，河南省的外贸出口额呈现大幅度的提高，2005年进出口达到50.46亿美元，与2000年

11、相比，2005年的出口总额在2000年的基础上增加了百分之六十多，虽然在短短的5年内，外贸出口呈现大幅度的增长，有力的支持了我省经济的发展，但总量仍然偏小。河南省的GDP占全国的比例保持在2%左右，而外贸进出口占全国的比例还不到1%。2003年全省外贸依存度为5.55%，比全国的64.7%低58.13个百分点。图1 1990-2005年河南省外贸出口额变动趋势 （单位：万美元）资料来源：河南统计年鉴（1991-2006）全国的贸易依存度在1978-1984年不超过20%，在1985-1989年不超过30%，在20世纪90年代达到了30%以上，2000年以后基本达到了45%以上，2003年更提高

12、到60%以上，而河南省的外贸依存度在1978年为1.15%，而以后年份小幅度上升，1995年达到了6.32%，其后则小幅度下降，2003年为5.55%，尚未恢复并超过历史最高水平。2005年，全省进出口总额77.36亿美元，其中进口22.35亿美元，占进出口总值的28.89%，但比全国平均46.4%的水平低11个百分点。进口总量偏小是影响我省进出口更快发展的重要原因。对比研究表明，长期以来，河南省的外贸依存度有所提升，但并未有大的突破（常士正，2006）。对我省的出口商品结构来讲，结构有所改善，但资源性商品仍占主导地位。与2000年相比，2005年，我省矿产品、纺织品和化工品分别占到出口总值的

13、3.66%、13.88%和10.63%，提高了2.2、-8.65和1.97个百分点。出口商品结构有所改善，但我省以资源性商品为主导的出口结构仍没有根本性改变。图2 河南省与全国外贸依存度对比图（1978-2003）资料来源：中国统计年鉴（1996-2003）、河南统计年鉴（1995-2003），有关数据以当年汇率换算，汇率数据来自商务部财政规划司网站（二）高污染产品的对外出口现状在我省对外出口贸易中，对生产地污染严重的产品出口的增长状况如表1所示，所属的工业废水、工业废气及其固体污染物的排放量增长速度在逐年提高，尤其是在我国加入WTO后，我省的纺织品，化工品和矿产品出口总值在不断增加，特别是在

14、2003年以后，这些产品的出口严重影响了我省环境水平。这一系列的出口产品虽然在一定程度上提高了我省人民的收入水平，但这种经济增长是以牺牲我省环境为代价的。因此，针对目前我省的对外出口结构状况，我们有必要不断地调整对外出口产品的结构，优化出口品组成以适应我国现行政策体制的需要。表1 1998-2005年我省部分产品出口变动趋势 单位：万美元19981999200020012002200320042005矿产品2143123217012708240250941086718690纺织品3364329130328273608043858594206147270807化工品124101187414760

15、1902624343336104429954206为了详细分析出口贸易对环境的影响，我们主要考察了工业部门，以及工业部门和矿产部门对环境的影响。由于数据资料的缺乏，我们的分析具有一定的局限性。三、河南省出口贸易对环境影响的实证分析我们知道出口贸易对环境的影响程度，目前的主要数据指标是工业的废气，废水和工业固体污染指标。河南省出口贸易对环境的影响，我们采用污染排放指标（工业废水、工业废气和工业固体污染物）来衡量。通过这些指标可以直观地看出我省出口贸易对环境的影响，从下列一系列图表中我们可以看出，河南省出口企业的工业废水、工业废气 出口企业的废水排放量=（当年外贸企业出口总额/当年的GDP）*当年

16、的废水排放量和固体排放物随着贸易额的增长呈逐年上升的趋势，环境也在进一步恶化。（一）出口企业工业废水排放对环境的影响单一从出口企业工业废水的排放水平来看（图3），从1990年到2005年，我省出口企业工业废水的排放量呈现一个先下降后上升的趋势，这与我省的主导出口产业的结构有关。在20世纪90年代以前，我省出口的产品大多是以纺织工业品或食品为主，这些产业的发展对水污染相当严重，但随着这些行业出口状况发展的不景气，从而导致其产量水平降低，使其对环境污染的水平也在一定程度上降低。图3 1990-2005河南省工业废水排放量（二）出口企业工业废气排放对环境的影响从工业废气的排放量来看（图4），我省出口

17、企业的工业废气排放量从1990到2005年是逐年增长的，并且增长速度是在不断的逐年增加的当中。从图4可以看出，我国加入WTO后，我省出口企业的废气排放量的增长速度尤其迅速，这说明随着出口贸易的不断增长，以及对外市场的进一步开放，我省出口企业生产的产品所导致的大气污染是逐年加剧。图4 1990-2005年出口企业工业废气排放量（三）出口企业工业固体排放对环境的影响从我省出口企业工业固体排放量来看，我省出口企业的工业固体排放量在20世纪90年代初期有一个先下降后上升的趋势，但2001年以后，工业固体的排放量逐年增加，并且增长速度很快，从图5可以看出，我国加入WTO后对我省出口的产业结构有很大的影响

18、，并且在不同程度上影响了我省出口企业的工业固体排放量。为了更直观的看出2001年以后我省工业三废的排放量，我们采用几类高污染行业的出口数据。图5 1990-2005年河南省出口企业工业固体排放量水平（四）出口贸易与环境污染关联性分析为了探讨出口贸易与环境之间的相关性，我们采用Pearson相关系数来验证。研究两个变量间线性关系的程度，常用方法即使用相关系数是描述这种线性关系程度和方向的统计量。相关系数用r表示。如果变量Y与X间是函数关系，则r=1或r=-1;如果变量Y与X间是统计关系，则-1r0，如果x, y变化的方向相反，则称为负相关，r0.95 存在显著性相关；|r|0.8 高度相关；0.

19、5 |r|0.8 中度相关；0.3 |r|0.5 低度相关；|r|0.3 关系极弱，认为不相关 Pearson线性相关系数的计算公式： 具体的设计变量有人均收入，环保投入、出口企业的工业废气、工业废水、工业固体排放量五个指标，用Pearson相关系数表示五个指标的相关性，具体数据处理采用SPSS13.0统计软件，处理原始结果在附表3，通过表2我们可以看出：一方面，人均出口额与工业废气、工业固体的排放量之间的相关性在0.01水平上显著，分别为0.844和0.787，即其Pearson相关性分别为高度相关和中度相关。说明随着人均收入水平的提高，污染程度也在加深，尤其是工业固体和工业废气的排放量，说

20、明我们正以牺牲环境为代价还换取人均收入水平的增长，也进一步说明了我们正处于EKC曲线转折点的左侧，污染随人均收入水平增加而增加。从另一方面来讲，环保投入与工业废气和工业固体排放量的相关系数分别为0.820和0.805，并且都在0.01水平上显著，说明两者之间的相关性较高。这说明了随着政府和民众的环境保护意识的不断提高，人们加大了对环境保护的投入，在一定程度上改善了环境质量。表2 Pearson相关系数表废水废气工业固体环保投入人均出口废水10.633*0.705*0.3160.172废气10.989*0.820*0.844*工业固体10.805*0.787*环保投入10.838*人均收入1*表

21、示在0.01水平上显著四、 对策建议在新的历史发展阶段，随着中央关于中部崛起战略的实施和东部地区产业的逐步西移，河南城市经济社会面临着新的发展机遇，不仅要加快自我发展，而且要积极创造条件，争取和利用好外来资本，以加快河南的城市发展步伐。要争取和利用外来资本，就必须研究城市投资环境的现状，制定优化投资环境的对策。基于这一现实需要，本文以环境评估为着力点，在借鉴国内外投资环境研究成果的基础上，对河南18个省辖城市对外贸易与环境的现状进行了定量评价，其目的在于为全面客观地把握未来投资环境的发展态势，进而积极有效地营造符合国际惯例的优质、高效的环境提供重要参考。(一) 优化出口产业结构 发达国家向发展

22、中国家的产业转移，无非是把高污染产业建立在发展中国家，把清洁生产的产业与高附加值的产业留在国内。针对发展中国家来说，最优策略是根据本地区的资源优势进行产业结构调整，针对我省的资源优势，就是发展劳动密集型产业，提高劳动附加值较高的手工产品出口份额，降低那些污染较高的化工产品、矿产品出口份额，从而优化我省的出口产业结构。我省应该在保持出口规模稳定增长的同时，优化出口结构，转变出口增长方式，着力提高出口增长的质量和效益。一是以自主品牌、自主知识产权和自主营销为重点，建立与完善政策支持与激励机制，引导企业增强综合竞争力。二是贯彻国家自主创新战略，支持企业自主性高技术产品和机电产品出口；继续发挥传统劳动

23、密集型产业的比较优势，支持高附加值劳动密集型产品出口，引导劳动密集型产业转型升级。三是逐步停止高耗能、高污染和资源性行业的加工贸易，通过取消和降低出口退税，加征出口关税等措施，控制高耗能、高污染和资源性产品出口。(二) 进行技术创新与升级技术创新是生产效率提高的保证，环境技术的开发和应用对环境质量的提高具有十分重要的意义。在一些高污染企业生产过程中，加大环境保护的投入，降低其对环境的污染水平。加大技术投资力度，强化对环境保护技术投资的制度保证和科研保障，通过技术效应来提高出口贸易对经济增长的正效应。我省应提供走新型工业化道路的必要条件，实现可持续发展。第一提高技术水平，合理使用和节约资源、转变

24、经济增长方式。通过提高技术水平，实现产业结构的优化升级，是节约资源、减少消耗、降低成本、减少污染、保证国民经济可持续发展的重要基础和基本条件。如通过技术进步促进用高性能的新材料对传统材料的部分替代，或者降低消耗水平；使用信息技术以使新型产品更为轻便、耐用、易于维修，从而节省大量物质资源和能源。同时，通过淘汰那些污染严重、高消耗的落后工艺和装备，采用和推广无害、低害、废弃物回收处理的新工艺、新技术，转向更清洁、更有效的技术，以实现在提高产品质量、优化产品性能的同时，减少资源消耗和环境代价。第二选择适合我省的产业技术和技术升级路径，发挥人力资源优势。根据国情，重点开发和利用能发挥劳动力优势的技术，

25、如新产品开发、提高质量、改善性能、开发替代产品等不同功能的技术。同时，传统劳动密集型产业的技术升级应重在改善产品设计，塑造品牌效应，提高附加价值，而不是降低生产成本、增加产量。（三）强化制度约束制度是降低交易成本，提高效率有力工具，通过制度的建立和强化，约束一些高污染部门对环境的污染，从而提高环境质量水平。一些区域或部门只顾本地区或本部门的利益，不顾产业对环境的影响，生产或出口对环境具有高污染的产品，对地方造成环境污染，在制度的约束下，加大惩治力度和监管措施，使排污成本大于排污收益，从而保护了地方环境。我省采取的措施：构筑“责任线”，强化环境约束。由偏重污染防治，转向全面环境保护。由于生态破坏

26、的严重性及深远性，我省应变现在偏重污染防治的环境政策，转向全面的环境保护政策。在完善污染防治法的同时更要加强生态保护方面的法律，尤其应加强自然资源法的生态化。改变目前自然资源法以资源权属制度为核心，以充分实现自然资源的经济价值为目标的物权立法模式，对自然资源的生态价值给予应有的关注，在自然资源法中严格贯彻自然保护思想，将开发与保护统一起来。改变目前自然资源法分散立法模式，制定一部综合的资源法典，以便遵循生态规律对自然资源进行统一的管理。由浓度控制，到总量控制。总量控制以建立污染物排放量与环境目标之间的定量关系为基础，以便控制并逐步改善区域环境状况，是区域综合治理的一项重要措施。由点源防治，到区

27、域综合治理。区域控制着眼于区域系统整体，从区域系统的整体目标出发，以区域环境容量及资源承载能力合分析区域环境、人类环境行为及两者之间的相互作用、相互影响，采取多种措施并合理组合以最经济最有效地控制污染与生态破坏。区域控制并不排斥点源控制，而是将其作为区域控制的一部分并使之服从于区域控制。参考文献：1常士正.河南省外贸依存度比较研究， 2006（7）2张慧.黑龙江对外经贸，2006（7）3Chichilnisky.在自然资源的产权界定和环境规制方面，19944Sora.对1970年-1990年工业化国家研究，19945彭海珍.对我国制造业出口对环境的影响实证分析，20066张梅.对广东省出口贸易

28、对环境的影响研究，20067Keydiche Stevens.贸易的环境效应，20038Simon Kuznets. EKC理论9谷祖莎.如何协调贸易发展和环境保护的关系，200510Copeland，Taylor.实证分析贸易的发展导致更多的污染排放11常士正.河南省的对外依存度，200612AntweilerWerner,Copland,BrainR.andTaylor,M.scott.(2001);Is Free Trade Good For The Environment? The American Economic Review september 91(4),877-908附表1表

29、1 1990-2005年河南省出口总额 年份出口总额（万美元）GDP（亿元）199086689934.6519911042971045.731992816321279.751993755461660.1819941022422216.8319951357592988.3719961240013634.6919971286634041.0919981186754308.2419991128894517.9420001493385052.9920011715485533.0120022118766035.4820032980416867.7020044176108553.292005510093

30、10587.42数据来源：河南统计年鉴 （1991-2006）附表2表2 工业总产值与工业污染排放量年份GDP（亿元）废水（亿吨）废气（亿立方米）固体（万吨）1990331.8510.49343764.7520391991388.099.56484185.0722901992545.219.49794468.3321761993764.209.25184865.60235119941058.899.32395149.14237519951394.989.83646092279219961677.629.12186171.90289519971861.2812.89697101.00330219

31、981937.839.27376618.923366.7219991981.079.45446910.533465.7420002294.1510.921074363624.9920012510.4510.964592393931.5520022768.7511.4431106544250.9220033310.1411.424411992446720044182.1011.7313103514020055514.1412.35154996178数据来源：河南统计年鉴 （1991-2006）附表3年份人均出口额人均废水企业固体企业废气199047.948067781.311328239254.

32、8076200470.4693416199163.350638131.368192630327.5720477598.6515064199250.806039590.784263239179.6772769368.9601869199348.65733260.526982743133.9130146277.1446889199497.617494780.775921633197.6441059428.50407221995124.56559590.799296115226.8751528495.02988221996112.40531120.560580297177.9122497379.29

33、416721997115.39301860.739036876189.2159949406.91180491998105.47742270.470196873170.7000674335.5937203199999.555663010.445991866163.4891532325.99003322000130.29929380.588514726195.3447485400.71380872001148.60311840.620148747222.3672584522.55499742002182.42979840.724794135269.2488821674.81335562003255.18623740.851404626332.9036503893.7050762004355.71415540.969475748424.81716511082.9531742005427.77731660.935863635468.15915271174.489917表3 人均出口额与人均三废排放量数据来源：河南统计年鉴 （1991-2006）E科技发明制作类作品说明（附件）打印或粘贴处