环境管理体系内审员培训教程.ppt

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1、陕西省环境管理体系咨询中心 地址：地址：西安市东关南街西安市东关南街140号号212、213室室联系电话:(029)82498104移动电话：13201669352 E-mail:cxz_程西智1陕西省环境管理体系咨询中心2 课 程 介 绍一一.环境管理体系审核简介环境管理体系审核简介（一）.术语和定义（二）.环境审核（三）.环境管理体系(EMS)审核二二.环境管理体系内部审核环境管理体系内部审核（一）.对内审员的要求（二）.内部审核的策划（三）.内部审核的实施（四）.纠正措施及验证审核三三.审核技巧审核技巧3一.环境管理体系审核简介（一）.术语和定义术语和定义审核（审核（audit)audi

2、t)：为获得审核证据为获得审核证据并对其进行并对其进行客观评价客观评价，以，以确定满足确定满足审核准则的审核准则的程度程度所进行的、独立的并形成文件的所进行的、独立的并形成文件的过程过程。要点要点是一个系统化过程：遵循一定的程序，具有重复性、独立性；是一个系统化过程：遵循一定的程序，具有重复性、独立性；文件化：有审核计划、记录等，保证审核具有可追溯性；文件化：有审核计划、记录等，保证审核具有可追溯性；客观性：以审核事实客观性：以审核事实、审核所见为基础，获得客观审核证据；审核所见为基础，获得客观审核证据；结论：证据与准则比较，确定满足的程度。结论：证据与准则比较，确定满足的程度。4 要点：要点

3、：审核准则是用作与审核证据进行比较的审核准则是用作与审核证据进行比较的 依据；依据；一般指有关标准、组织的方针、手册、一般指有关标准、组织的方针、手册、程序文件、作业文件、适用的法律、法程序文件、作业文件、适用的法律、法 规及其他要求等。规及其他要求等。审核准则审核准则（audit criteria)audit criteria)一组方针、程序或要求。一组方针、程序或要求。5 审核证据（audit evidence)与与审核准则有关的审核准则有关的并能够证实的并能够证实的记录、事实记录、事实陈述陈述或其他信息。或其他信息。要点：要点：证据可以是定性合或定量的；证据可以是定性合或定量的；与审核准

4、则有关的信息；与审核准则有关的信息；一般指看到的记录、现场观察到的现象、一般指看到的记录、现场观察到的现象、现场听到的陈述等。现场听到的陈述等。6审核发现（audit findings)将收集到的审核将收集到的审核证据对照审核准则证据对照审核准则进行进行评价评价的结果。的结果。要点要点 审核证据与审核准则对照；审核证据与审核准则对照；将对照的结果进行评价；将对照的结果进行评价；审核发现能表明符合或不符合准则；审核发现能表明符合或不符合准则；审核发现能指出改进的机会。审核发现能指出改进的机会。7（二）.环境审核 1.环境审核类型环境审核类型 按主体事项划分按主体事项划分符合性审核：环境行为对照法

5、律法规；符合性审核：环境行为对照法律法规；应负责任审核：环境风险和责任评估，以确定污染的最终责任；应负责任审核：环境风险和责任评估，以确定污染的最终责任；清洁生产审核：针对企业生产过程进行分析和评估的活动；清洁生产审核：针对企业生产过程进行分析和评估的活动；环境标志审核：对产品在生产、使用和处理、处置过程是否符环境标志审核：对产品在生产、使用和处理、处置过程是否符 合特定的环境要求进行分析评价的活动；合特定的环境要求进行分析评价的活动；环境管理体系审核：依据审核准则，对环境体系符合性、有效环境管理体系审核：依据审核准则，对环境体系符合性、有效性进行评价的过程。性进行评价的过程。按审核方和受审核

6、方关系划分按审核方和受审核方关系划分第一方审核：内部审核第一方审核：内部审核第二方审核：相关方（顾客、合同方、合作方）第二方审核：相关方（顾客、合同方、合作方）第三方审核：认证机构第三方审核：认证机构8 2.环境审核基本特征环境审核基本特征 系统性：按计划系统性：按计划时间时间和规定的和规定的方法方法对环境活动对环境活动/事事 项进行的系统项进行的系统审核审核，并做出，并做出评价评价。客观性：承担审核任务的机构和人员与被审核领客观性：承担审核任务的机构和人员与被审核领 域域无直接的责任关系无直接的责任关系，确保审核证据的，确保审核证据的 客观性、公正性。客观性、公正性。符合性：依据审核目的、范

7、围、准则符合性：依据审核目的、范围、准则验证验证环境活环境活 动动/事项的事项的符合性符合性。文件化：将审核方法、步骤、过程以文件化：将审核方法、步骤、过程以文字的形式文字的形式 记录记录下来。下来。目的性：以目的性：以环境保护为目的环境保护为目的，减少环境污染和风险。，减少环境污染和风险。抽样方法：受诸多因素的制约，审核采用抽样方式。抽样方法：受诸多因素的制约，审核采用抽样方式。9（三）环境管理体系EMS审核1.定义定义 客观地客观地获取审核证据获取审核证据并予以并予以评价评价，以，以判定判定一一个组织的个组织的环境管理体系是否符合环境管理体系是否符合环境管理体系环境管理体系审审核准则核准则

8、的一个以文件支持的系统化验正的一个以文件支持的系统化验正过程过程，包，包括将这一过程结果呈报委托方。括将这一过程结果呈报委托方。理解要点理解要点理解要点理解要点是一个系统化过程：遵循一定的程序，具有重是一个系统化过程：遵循一定的程序，具有重 复性；复性；文件化：有审核工作表，把主要活动以文件化的文件化：有审核工作表，把主要活动以文件化的 方式予以记录，保证有可追溯性；方式予以记录，保证有可追溯性；客观性：以审核实事为基础，与审核准则相比较，客观性：以审核实事为基础，与审核准则相比较，获得审核发现，作出审核结论；获得审核发现，作出审核结论；将审核结果呈报委托方。将审核结果呈报委托方。10（三）环

9、境管理体系EMS审核EMS的三级监控内审组对组织的环境管理体系运行情况进行监控 （集中发现及解决问题）监视与测量内部审核管理评审对生产过程和基层管理的监督，即组织环境绩效、目标指标的例行监控有最高管理者主持，对一些基层解决不了的大政方针进行解决11（三）环境管理体系（三）环境管理体系EMS审核审核 2.环境管理体系审核目的：环境管理体系审核目的：确定受审核方环境管理体系的确定受审核方环境管理体系的复合性复合性；判定受审核方环境管理体系是否有效判定受审核方环境管理体系是否有效实施和保持实施和保持；确定受审核方环境管理体系可于确定受审核方环境管理体系可于改进的领域改进的领域；对受审核方对受审核方管

10、理评审管理评审在确保环境管理体系持续适在确保环境管理体系持续适用性、充分性和用性、充分性和有效性方面效能的评估有效性方面效能的评估；对有意与之对有意与之建立合同关系的组织建立合同关系的组织的环境管理体系的环境管理体系进行进行评价评价。12 3.环境管理体系审核的基本条件：环境管理体系审核的基本条件：组织应建立并运行文件化的环境管理体系；组织应建立并运行文件化的环境管理体系；组织环境管理体系结构清楚，层次分明；组织环境管理体系结构清楚，层次分明；组织环境管理体系文件有效并受控；组织环境管理体系文件有效并受控；无论内审、外审均应有计划的系统的实施审核；无论内审、外审均应有计划的系统的实施审核；应保

11、证审核人员的客观独立性、具备审核所需的知应保证审核人员的客观独立性、具备审核所需的知 识和能力；识和能力；在审核过程中实行抽样检查。在审核过程中实行抽样检查。（三）环境管理体系（三）环境管理体系EMS审核审核13（三）环境管理体系（三）环境管理体系EMS审核审核4.环境管理体系内部审核的特征（第一方审核）环境管理体系内部审核的特征（第一方审核）由组织内部人员进行由组织内部人员进行(需要时委托外部人员）；需要时委托外部人员）；依据体系标准评价组织自身的环境管理体系（试依据体系标准评价组织自身的环境管理体系（试 运行后）；运行后）；验证组织自身的环境管理体系是否满足审核准则，验证组织自身的环境管理

12、体系是否满足审核准则，且持续、有效运行（体系正常运行后）；且持续、有效运行（体系正常运行后）；作为管理手段和自我改进的机制，寻求改进机会；作为管理手段和自我改进的机制，寻求改进机会；在外部审核前进行，为外部审核作准备。在外部审核前进行，为外部审核作准备。14（三）环境管理体系（三）环境管理体系EMS审核审核5.环境管理体系外部审核的特征环境管理体系外部审核的特征6.第二方审核：第二方审核：7.对供方和承包方评价，选择合格供方时，对供方环境体对供方和承包方评价，选择合格供方时，对供方环境体系的审核；系的审核；8.作为确定和调整合格供方和承包方的依据。作为确定和调整合格供方和承包方的依据。9.第三

13、方审核：第三方审核：10.确定组织的环境管理体系确定组织的环境管理体系是否符合审核准则要求是否符合审核准则要求；11.确定组织的环境管理体系确定组织的环境管理体系实现规定的环境目标的有效性；实现规定的环境目标的有效性；12.为受审核方提供环境管理体系为受审核方提供环境管理体系改进的机会；改进的机会；13.确定受审核方环境管理体系确定受审核方环境管理体系能否被认证注册；能否被认证注册；14.减少重复的第二方审核；减少重复的第二方审核；15.提高组织声誉，增强竞争能力。提高组织声誉，增强竞争能力。15（三）环境管理体系（三）环境管理体系EMS审核审核6.环境管理体系审核准则环境管理体系审核准则第一

14、方审核：第一方审核：主要以本组织的环境体系文件、适用的环境法律法规及其主要以本组织的环境体系文件、适用的环境法律法规及其 他要求为主要审核准则。他要求为主要审核准则。第二方审核：第二方审核：主要以合同或法定的要求为审核准则。主要以合同或法定的要求为审核准则。第三方审核：第三方审核：主要以环境管理体系标准、适用的环境法律法规及其他要求、受主要以环境管理体系标准、适用的环境法律法规及其他要求、受 审核方的环境体系文件为准则。审核方的环境体系文件为准则。16（三）环境管理体系（三）环境管理体系EMS审核审核7.环境管理体系内审与外审的比较环境管理体系内审与外审的比较相同点：相同点：a.a.性质：都属

15、环境体系审核；性质：都属环境体系审核；b.b.指南：指南：都以都以GB/T19011-2003GB/T19011-2003为审核指南；为审核指南；c.c.范围：审核范围一致；范围：审核范围一致；d.d.准则：审核准则有相同部分；准则：审核准则有相同部分；e.e.方法：都采用抽样审核方法；方法：都采用抽样审核方法；f.f.程序：审核程序基本一致，都要求客观、独立；程序：审核程序基本一致，都要求客观、独立；g.g.判断：都要对符合性进行判断；判断：都要对符合性进行判断；h.h.人员：对审核人员的要求部分一致。人员：对审核人员的要求部分一致。17（三）环境管理体系（三）环境管理体系EMS审核审核7.

16、环境管理体系内审与外审的比较环境管理体系内审与外审的比较不同点：不同点：a.a.提出：内审由组织的管理者提出，外审由委托方提出；提出：内审由组织的管理者提出，外审由委托方提出；b.b.目的：内审为了自我改进，外审为获取认证或取信于相关方；目的：内审为了自我改进，外审为获取认证或取信于相关方；c.c.过程：内审可简化，外审要按过程：内审可简化，外审要按GB/T19011GB/T19011 标准的全部要求；标准的全部要求；d.d.深度：内审比外审，审核更深、更细；深度：内审比外审，审核更深、更细；e.e.技巧：外审审核技巧高于内审；技巧：外审审核技巧高于内审；f.f.结论：内审只对运行结果作评价，

17、外审还需确定是否推荐认证注册；结论：内审只对运行结果作评价，外审还需确定是否推荐认证注册；g.g.监督：内审无此要求，外审在证书有效期内每年进行监督审核；监督：内审无此要求，外审在证书有效期内每年进行监督审核；h.h.人员人员:内审要有内审员证书，外审要有国家注册资格证书。内审要有内审员证书，外审要有国家注册资格证书。18二二.环境管理体系内部审核环境管理体系内部审核（一）对内部审核员的要求（一）对内部审核员的要求（二）内部审核的策划（二）内部审核的策划（三）内部审核的实施（三）内部审核的实施（四）纠正措施及验证审核（四）纠正措施及验证审核19二二.环境管理体系内部审核环境管理体系内部审核（一

18、）对内部审核员的要求（一）对内部审核员的要求1.个人素质与能力个人素质与能力陈述概念的口头与书面表达能力；陈述概念的口头与书面表达能力；人际交往能力：面谈、倾听、追踪；人际交往能力：面谈、倾听、追踪；组织能力；组织能力；保持充分客观性和独立性的能力；保持充分客观性和独立性的能力；观察、记忆、判断能力；观察、记忆、判断能力；对管理体系评价能力；对管理体系评价能力；经过内审员培训；经过内审员培训；2.职业戒律职业戒律 -认真、勤勉、娴熟、明断；认真、勤勉、娴熟、明断；-保守机密；保守机密；-遵循已确定的审核程序遵循已确定的审核程序。20（二）内部审核的策划（二）内部审核的策划 启动内审 准备内审

19、实施 内审 纠正措施的跟踪 审核报告确定审核范围确定审核频次制定审核计划组建审核组准备审核文件文件审核首次会议现场审核审核组会议确定不符合项草拟审核报告末次会议21（三）（三）内部审核的实施内部审核的实施1.启动内审启动内审2.内审准备内审准备3.准备审核工作文件准备审核工作文件4.对环境管理体系文件的审核对环境管理体系文件的审核5.内审计划的传达和部门准备工作内审计划的传达和部门准备工作6.实施内部审核实施内部审核22（三）（三）内部审核的实施内部审核的实施1.启动内审启动内审 （1）（1）.确定审核范围 合理确定审核范围，确保组织环境管理体系所覆盖的产品、过程、活动、服务能定期接受审核。（

20、2）.确定审核频次 审核频次应视组织的产品过程、活动、服务对环境构成的影响程度、组织环境管理体系的变化、组织内部需要等确定。一般每年进行1-2次内审。23 1.启动内审启动内审 （2）审核范围确定应考虑：组织的管理权限（人力、物力、财力）组织的活动领域（采购、制造、安装、销 售、服务等）组织的现场，（在环境和地理位置上相对 独立）单一现场多现场临时现场无法界定的现场和区域（如服务）24 1.启动内审启动内审 （3）审核频次确定应考虑：常规审核:每年都应覆盖所有的部门,少一次或不少于 监督审核的次数 追加审核:发生了严重的环境问题组织的组成、内部机构、环境方针、目标指标、重大环境因素、生产工艺现

21、场有较大改变第二、第三方审核前252.内审准备内审准备 （1）（1 1）.制定审核计划制定审核计划包括：年度内审计划和审核实施计划。包括：年度内审计划和审核实施计划。年度内审计划一般有：滚动式、集中式年度内审计划一般有：滚动式、集中式 滚动式年度内审计划：每月适当的对一个或几滚动式年度内审计划：每月适当的对一个或几 个部门进行审核，体系涉及的所有要求个部门进行审核，体系涉及的所有要求/活动活动/部门每年至少被审核一次，对环境影响较大、部门每年至少被审核一次，对环境影响较大、问题较多的部门可增加审核频次。问题较多的部门可增加审核频次。优点：审核时间灵活，调人方便，生产影响小。优点：审核时间灵活，

22、调人方便，生产影响小。缺点：缺乏系统性，不易对全局作综合分析。缺点：缺乏系统性，不易对全局作综合分析。262.内审准备内审准备 （2）集中式年度内审计划：一年中规定集中式年度内审计划：一年中规定1 122次内审次内审 在连续的几天内将所要审核的要求在连续的几天内将所要审核的要求/活动活动/部门部门 集中审核完。集中审核完。优点：审核具有连续性、系统性，能够综合分析优点：审核具有连续性、系统性，能够综合分析 体系的状况。体系的状况。缺点：由于集中占用时间，所以不易召集人，给缺点：由于集中占用时间，所以不易召集人，给 正常生产带来不便。正常生产带来不便。举例：举例：272.内审准备内审准备 （3）

23、审核实施计划一般可考虑以下内容：审核实施计划一般可考虑以下内容：审核目的与范围；审核目的与范围；审核准则；审核准则；被审核的单位和职能部门名称；被审核的单位和职能部门名称；有重大环境影响的部门（或涉及人员）名单；有重大环境影响的部门（或涉及人员）名单；应于重点审核的要素；应于重点审核的要素；审核活动的预定时间和起止时间；审核活动的预定时间和起止时间；审核组成员名单；审核组成员名单；审核中的会议安排审核中的会议安排 ：首次会议、审核组内部会：首次会议、审核组内部会 议、末次会议。议、末次会议。内审实施计划一般应提前内审实施计划一般应提前1010天通知受审核部门。天通知受审核部门。举例：举例：28

24、2.内审准备内审准备 （4）（2 2）成立审核组）成立审核组 由管理者代表任命（指定）审核组长，共由管理者代表任命（指定）审核组长，共同组建审核组。选择有资格、有能力的内审员同组建审核组。选择有资格、有能力的内审员形成审核组。形成审核组。内审员应经过培训，达到规定的合格水内审员应经过培训，达到规定的合格水 平；平；应熟悉本组织的管理、专业技术、相应应熟悉本组织的管理、专业技术、相应 的环境法律法规要求；的环境法律法规要求；具有一定的审核经验，良好的个人素质。具有一定的审核经验，良好的个人素质。292.内审准备内审准备 （5）审核组长的职责和活动审核组长的职责和活动 与管理者商定审核准则和范围；

25、与管理者商定审核准则和范围；获取审核所需的背景资料（活动、产品、服务、现获取审核所需的背景资料（活动、产品、服务、现 场变化情况，以前审核情况）；场变化情况，以前审核情况）；选择审核员考虑回避原则（与管代达成一致）；选择审核员考虑回避原则（与管代达成一致）；依据依据ISO9011:2003ISO9011:2003标准指导审核活动；标准指导审核活动；制定、传达（发放）审核实施计划；制定、传达（发放）审核实施计划；准备审核用文件资料；准备审核用文件资料；向审核组成员分配审核任务；向审核组成员分配审核任务；协调、解决审核中出现的问题；协调、解决审核中出现的问题；向管理者通报审核目的无法实现的原因和发

26、现的严向管理者通报审核目的无法实现的原因和发现的严 重不符合；重不符合；审核期间向管理者通报审核情况；审核期间向管理者通报审核情况；有约定时，提出管理体系改进建议。有约定时，提出管理体系改进建议。302.内审准备内审准备 （6）审核员的职责和活动审核员的职责和活动 支持审核组长开展工作；支持审核组长开展工作；在审核范围内客观的、高效的有计划地开展制在审核范围内客观的、高效的有计划地开展制 定的审核工作；定的审核工作；收集、分析审核证据，确定审核发现，作出审收集、分析审核证据，确定审核发现，作出审 核结论；核结论；在审核组长的指导下，准备工作文件（编制检查在审核组长的指导下，准备工作文件（编制检

27、查 表）；表）；将审核发现形成文件（作好审核记录、开出不将审核发现形成文件（作好审核记录、开出不 符合项报告）；符合项报告）；负责不符合纠正措施的验证；负责不符合纠正措施的验证；保管好审核中使用的文件，审核结束予以归还；保管好审核中使用的文件，审核结束予以归还；协助审核组长编写审核报告。协助审核组长编写审核报告。313.准备审核工作文件准备审核工作文件 （1）审核工作文件包括审核工作文件包括：审核计划；审核计划；首次会议、末次会议签到表；首次会议、末次会议签到表；会议记录册；会议记录册；现场审核检查表；现场审核检查表；空白的不符合报告；空白的不符合报告；空白的纠正和预防措施报告；空白的纠正和预

28、防措施报告；空白的内审报告。空白的内审报告。323.准备审核工作文件准备审核工作文件 （2）检查表的作用检查表的作用 检查表是现场审核的主要工作文件，它既是检查表是现场审核的主要工作文件，它既是 审核员的重要工具，也是现场审核的原始资料，审核员的重要工具，也是现场审核的原始资料，可供日后追溯。可供日后追溯。保持审核目标清楚；保持审核目标清楚；明确与审核目标有关的抽样样本；明确与审核目标有关的抽样样本；有计划的获取审核证据，使审核规范化；有计划的获取审核证据，使审核规范化；保持审核的节奏性和连续性，保证审核进度；保持审核的节奏性和连续性，保证审核进度；减少审核员的偏见减少审核员的偏见有效利用有限

29、时间，减少重复或不必要的工作。有效利用有限时间，减少重复或不必要的工作。333.准备审核工作文件准备审核工作文件 （3）检查表的内容检查表的内容 列出审核项目的要点，确保审核覆盖面的完整，列出审核项目的要点，确保审核覆盖面的完整，确定抽样方法，明确审核步骤和方法：确定抽样方法，明确审核步骤和方法：依据审核准则（标准、体系文件、相关法律法规等）；依据审核准则（标准、体系文件、相关法律法规等）；抓住重点，抽样要有代表性；抓住重点，抽样要有代表性；以部门审核为主，突出主要环境职能，验证环境绩效；以部门审核为主，突出主要环境职能，验证环境绩效；检查有关职责履行情况；检查有关职责履行情况；检查有关岗位（

30、特别是重要岗位）实施文件要求情况；检查有关岗位（特别是重要岗位）实施文件要求情况；检查重要环境因素的控制情况，查阅运行记录；检查重要环境因素的控制情况，查阅运行记录；检查目标、指标、方案的实施情况，确认是否满足既检查目标、指标、方案的实施情况，确认是否满足既定的要求。定的要求。举例：举例：344.对环境管理体系文件的审核对环境管理体系文件的审核 对文件的审核一般与编写检查表同时进行。对文件的审核一般与编写检查表同时进行。对文件审核的目的和要求：对文件审核的目的和要求：主要审核手册、程序文件、岗位作业文件等；主要审核手册、程序文件、岗位作业文件等；文件是否满足准则（标准、法规）要求；文件是否满足

31、准则（标准、法规）要求；文件是否具备实用性和可操作性；文件是否具备实用性和可操作性；文件是否覆盖规定的产品文件是否覆盖规定的产品/活动活动/服务服务/现场等范围；现场等范围；文件结构层次及相互关系是否明确；文件结构层次及相互关系是否明确；组织的实际情况是否与文件相符；组织的实际情况是否与文件相符；组织的体系文件控制是否有效（现行、有效，也可组织的体系文件控制是否有效（现行、有效，也可 在现场审）在现场审）文件所引用的名词、术语、缩略语是否做出说明，文件所引用的名词、术语、缩略语是否做出说明，说明是否正确。说明是否正确。举例：举例：355.内审计划的传达和部门准备工作内审计划的传达和部门准备工作

32、内审计划的传达内审计划的传达 年度内审计划一般在每年年初发布；年度内审计划一般在每年年初发布；每次内审的实施计划通常在审核开始前每次内审的实施计划通常在审核开始前1 2周发布；周发布；应做好审核计划发放记录。应做好审核计划发放记录。受审核部门应做的准备工作受审核部门应做的准备工作 按计划规定准备好相应文件、记录及其他证实性资按计划规定准备好相应文件、记录及其他证实性资料；料；指定审核联络（陪同）人员（应熟悉本部门工作）；指定审核联络（陪同）人员（应熟悉本部门工作）；如因工作需要，不能在规定的时间候审，应提前向审如因工作需要，不能在规定的时间候审，应提前向审核组长提出，便于调整计划。核组长提出，

33、便于调整计划。366.实施内部审核实施内部审核 （1）首次会议首次会议现场审核现场审核审核组内部会议审核组内部会议确定不符合项确定不符合项草拟审核报告草拟审核报告末次会议末次会议376.实施内部审核实施内部审核 (2)召开首次会议召开首次会议介绍审核组成员；介绍审核组成员；介绍审核范围、目的和计划；介绍审核范围、目的和计划；确定末次会议的日期时间；确定末次会议的日期时间；确认确认审核组所需的资源与设备、安全保障；审核组所需的资源与设备、安全保障；与受审核方沟通；与受审核方沟通；由审核组长主持；由审核组长主持；最高管理者可做动员，引起各方面重视。最高管理者可做动员，引起各方面重视。386.实施内

34、部审核实施内部审核 (3)现场审核现场审核 审核方式：审核方式：按要素审核按要素审核以要素为线索，以要素为线索，针对同针对同一一要素的不同要素的不同环节环节到各部门审核，作出该要素审核结论。到各部门审核，作出该要素审核结论。按部门审核按部门审核以部门为单位，针对某部门涉及环境以部门为单位，针对某部门涉及环境体系的各要素要求审核，对部门体系运行情况做出判体系的各要素要求审核，对部门体系运行情况做出判断。断。按环境因素审核按环境因素审核以重要环境因素作为审核线索，以重要环境因素作为审核线索，贯穿全部体系要素，通过审核环境因素的管理方案、贯穿全部体系要素，通过审核环境因素的管理方案、程序及运行情况、

35、监控情况及结果，综合审核发现对程序及运行情况、监控情况及结果，综合审核发现对体系做总体评价。体系做总体评价。396.实施内部审核实施内部审核 (4)现场审核现场审核 提问方式提问方式：封闭式提问封闭式提问问是否问是否，可用简单的，可用简单的“是是”或或“否否”回答，用于获得专门信息，有主动权，但信息量回答，用于获得专门信息，有主动权，但信息量少。少。开放式提问开放式提问问如何问如何，可获取较大量的信息，可获取较大量的信息，但有时被动，浪费时间。但有时被动，浪费时间。澄清式提问澄清式提问问是否问是否，如何，如何。封闭式与开。封闭式与开放式结合，可获得更多的专门信息，或澄清已获得的放式结合，可获得

36、更多的专门信息，或澄清已获得的信息，但有时带有主管导向含义。信息，但有时带有主管导向含义。一般一次提问只问一个问题，便于对方有针对性一般一次提问只问一个问题，便于对方有针对性地回答，提问过程可采用地回答，提问过程可采用5W1H方法，便于全方位了解方法，便于全方位了解问题。问题。406.实施内部审核实施内部审核 (5)现场审核现场审核 取证方法：取证方法：听听注意倾听回答问题的要点，防止走神、断章取义、注意倾听回答问题的要点，防止走神、断章取义、早下结论。早下结论。看看观看实际操作的状态、标识；环境绩效；资格证观看实际操作的状态、标识；环境绩效；资格证 书；操作规程等。书；操作规程等。查查查对数

37、据、图表、报告、实物等，特别要查环评查对数据、图表、报告、实物等，特别要查环评 报告、三同时报告、危险废物转移单、环保部门报告、三同时报告、危险废物转移单、环保部门 检测报告等。检测报告等。测测抽测验证环境指标等（可行时）。抽测验证环境指标等（可行时）。应及时详细记录已得到证实的体系运行的有关事实和数据。应及时详细记录已得到证实的体系运行的有关事实和数据。416.实施内部审核实施内部审核 (6)审核组内部会议审核组内部会议 会议会议时间：时间：每天审核结束后半小时、现场审核结束后每天审核结束后半小时、现场审核结束后12小时。小时。会议要点：会议要点：组长掌握审核进度；组长掌握审核进度；内部协调

38、交流、互相验证、审核组长确定；内部协调交流、互相验证、审核组长确定；形成不符合结果形成不符合结果,开不符合项报告或观察项报告；开不符合项报告或观察项报告；形成符合结果；形成符合结果；审核组长编写末次会议发言稿（审核报告草稿）；审核组长编写末次会议发言稿（审核报告草稿）；注意末次会议时间。注意末次会议时间。426.实施内部审核实施内部审核 (7)确定不符合项确定不符合项 不符合判断准则：不符合判断准则：不符合 没有满足环境体系内部审核准则。体系文件不符合ISO14001标准及相关法律法规和要求；体系运行不符合体系文件要求；环境活动结果不符合方针、目标、指标要求；不符合项的性质：不符合项的性质：重

39、要不符合；体系部分要素未得到控制或必须有的要素被遗漏：重要环境因素或主要环境活动不受控或不能证实。一般（次要）不符合：体系运行中存在的失误或差错。观察项：体系运行存在不足，但未构成不符合。436.实施内部审核实施内部审核 (8)确定不符合项确定不符合项 不符合项报告的编写：不符合项报告的编写：不符合报告三要素描述不符合的事实（包括时间、地点、岗位或区域）；表明不符合现象结论（不符合标准名称及条款、文件名称及条款、法律法规名称及条款）；判定不符合的性质；受审核方负责人应在不符合报告上签字认可。446.实施内部审核实施内部审核 (9)召开末次会议召开末次会议 审核组长主持；审核组长主持；感谢各部门

40、支持；感谢各部门支持；扼要重申审核目的、范围、准则等；扼要重申审核目的、范围、准则等；对体系运行情况进行综合分析；对体系运行情况进行综合分析；报告不符合项；报告不符合项；要求相关部门限期采取纠正措施；要求相关部门限期采取纠正措施；宣布审核结论；宣布审核结论；请最高管理者或管理者代表讲话。请最高管理者或管理者代表讲话。456.实施内部审核实施内部审核 (10)内审报告编写要求 审核目的、范围、计划；审核目的、范围、计划；审核准则；审核准则；审核时间；审核时间；受审核部门；受审核部门；审核组成员；审核组成员；简述审核过程；简述审核过程；分析统计不符合项；分析统计不符合项；对体系运行情况进行综合评价

41、（客观、公正、整体评对体系运行情况进行综合评价（客观、公正、整体评价，肯定优点，指出缺点，作出审核结论）；价，肯定优点，指出缺点，作出审核结论）；提出纠正措施要求；提出纠正措施要求；审核报告发放范围；审核报告发放范围；经最高管理者或管理者代表批准。经最高管理者或管理者代表批准。46（四）（四）.纠正措施及验证审核纠正措施及验证审核 纠正措施纠正措施 制制定：定：调查现状，分析原因，制定措施，防止再发调查现状，分析原因，制定措施，防止再发；认可：认可：纠正措施应经审核组认可或经管理者代表批准；纠正措施应经审核组认可或经管理者代表批准；实施：实施：按计划实施（直接原因短期计划、潜在原因长期计划）按

42、计划实施（直接原因短期计划、潜在原因长期计划）纠正措施的验证审核纠正措施的验证审核 书面验证：书面验证：受审核部门提交的纠正效果证实材料足以证明有效受审核部门提交的纠正效果证实材料足以证明有效 性时；性时；现场验证：现场验证：受审核部门提交的证实材料不充分，或效果体现在受审核部门提交的证实材料不充分，或效果体现在 现场运行中；现场运行中；注意：注意：措施是否针对原因、措施能否防止再发、必要的文件修措施是否针对原因、措施能否防止再发、必要的文件修 改是否实施、是否在规定时间内完成。改是否实施、是否在规定时间内完成。47三.审核技巧（一）（一）.现场审核技巧现场审核技巧1.面谈技巧面谈技巧2.得当

43、的提问；得当的提问；少说多听；少说多听；3.3.保持融洽关系；保持融洽关系；选择适当对象。选择适当对象。4.4.注意：注意：尽量在工作场所，避免对方紧张，请介绍其尽量在工作场所，避免对方紧张，请介绍其工作，工作，5.5.对其合作表示感谢对其合作表示感谢。6.6.2.2.提问技巧提问技巧7.7.封闭式提问；封闭式提问；开放式提问；开放式提问；澄清式提问。澄清式提问。8.8.按审核检查表提问；按审核检查表提问；根据审核进展情况提问。根据审核进展情况提问。9.9.注意：注意：观点和目的明确，时机适当，表述准确清楚，观点和目的明确，时机适当，表述准确清楚，层层10.10.次分明，依次递进，语言简短，考

44、虑备问者的背景，观次分明，依次递进，语言简短，考虑备问者的背景，观察神察神11.11.态表情，适时表示谢意，不要暗示答案，不说带情绪的态表情，适时表示谢意，不要暗示答案，不说带情绪的话，话，12.12.不连珠炮式发问。不连珠炮式发问。48三.审核技巧（一）（一）.现场审核技巧现场审核技巧3.聆听技巧聆听技巧 少讲多听；少讲多听；排除干扰认真听；排除干扰认真听；多提开放式问题；多提开放式问题；多鼓励讲话者；多鼓励讲话者；善意态度；善意态度；有耐心并及时反馈。有耐心并及时反馈。4.4.验证技巧验证技巧 把对方的回答与环境（背景）因素作为一个整体考虑分把对方的回答与环境（背景）因素作为一个整体考虑分

45、 析；析；针对回答，通过一种或多种渠道验证；针对回答，通过一种或多种渠道验证；在聆听和验证中捕捉蛛丝马迹，顺藤摸瓜。在聆听和验证中捕捉蛛丝马迹，顺藤摸瓜。有没有：验证应具备的文件、计划、记录有没有；有没有：验证应具备的文件、计划、记录有没有；做没做：验证按文件、计划做没做；做没做：验证按文件、计划做没做；做得怎样：验证做的结果是否有效，是否受控或达标；做得怎样：验证做的结果是否有效，是否受控或达标；及时记录：验证情况及时记录，请受审核方确认及时记录：验证情况及时记录，请受审核方确认。49三.审核技巧（一）（一）.现场审核技巧现场审核技巧5.典型情况的应对技巧典型情况的应对技巧 (1)“没问题”

46、型 这种人试图使审核员产生“优秀”的看法，只给你看好的一面，对差的地方搪塞了事。应对技巧是：坚持全面审核，听好的，也要听差的，看好的，也要看差的。50三.审核技巧（一）（一）.现场审核技巧现场审核技巧5.典型情况的应对技巧典型情况的应对技巧 （2）“抵触”型 不欢迎任何批评，轻视审核员的意见，不与审核员合作。应对技巧：保持冷静，坚持审核，对查到的问题作清楚耐心的说明。51三.审核技巧（一）（一）.现场审核技巧现场审核技巧5.典型情况的应对技巧典型情况的应对技巧 （3）“掩盖型”尽可能少说话、少回答问题，即便回答问题也兜个圈子，力图使审核员少了解真实情况。应对技巧：耐心、容忍、灵敏变换问法，直至

47、达到目的。52三.审核技巧（一）（一）.现场审核技巧现场审核技巧5.典型情况的应对技巧典型情况的应对技巧 （4）“一问三不知”型 对所提出的问题以情况不熟悉为由不作回答。应对技巧：请示受审核方领导另派熟悉情况的人陪同或介绍情况。53三.审核技巧（一）（一）.现场审核技巧现场审核技巧5.典型情况的应对技巧典型情况的应对技巧 （5）“高谈阔论”型 对审核员提出的问题旁征博引，高谈阔论，与你进行理论探讨，想利用专业方面的优势震慑住审核员，减缓审核进度。应对技巧：及时插入最实际的问题，不与其辩论理论问题或技术问题。54三.审核技巧（一）（一）.现场审核技巧现场审核技巧5.典型情况的应对技巧典型情况的应

48、对技巧 （6）“办不到”型 当审核员提出问题时，以实际行不通、做不到、没必要、太繁琐等为理由向你解释，不肯承认问题。应对技巧：清楚、耐心地说明这是标准的要求，审核是标准与实际核对的过程。55三.审核技巧（一）（一）.现场审核技巧现场审核技巧5.典型情况的应对技巧典型情况的应对技巧 （7）“辨解”型 对备查到的不合各项千方百计辩解，寻找开脱理由。应对技巧：可以重新核查，坚持以事实为依据。56三.审核技巧（一）（一）.现场审核技巧现场审核技巧5.典型情况的应对技巧典型情况的应对技巧 （8）“主动暴露”型 向审核员主动介绍存在问题，并推卸责任。应对技巧：先核实其所介绍的问题，但应谨慎，不可介入受审核

49、方的人际矛盾。57三.审核技巧（一）（一）.现场审核技巧现场审核技巧5.典型情况的应对技巧典型情况的应对技巧 （9）“求饶”型 承认审核员查到的问题，但要求审核员高抬贵手，不要判不合格项，并表示立即纠正。应对技巧：应坚持原则，但对受审核方可表示同情，持理解的态度，对能立即纠正的轻微不合格项降为观察项或待其纠正确认后可不判不合格。58三.审核技巧（一）（一）.现场审核技巧现场审核技巧5.典型情况的应对技巧典型情况的应对技巧 （10）“故意拖延”型 千方百计转移审核员审核目标、精力和时间，你让他取资料，他迟迟不提供；你让他介绍，他给你海阔天空吹一通；陪同人员总爱主动介绍情况或经常用iso14001

50、标准解释有关问题或经常溜号。应对技巧：尽量避免作不相干的事，周密计划，保持审核目标明确，要主动客气的打断不相干的介绍，催促受审核方提交资料，不与人讨论问题等。59三.审核技巧（一）（一）.现场审核技巧现场审核技巧5.典型情况的应对技巧典型情况的应对技巧 （11）“热情过度”型 对审核员非常客气热情，泡茶、递烟、供水果等，以此淡化审核气氛。应对技巧：审核时尽量少应酬，通常不吃水果之类的食物，客气但严肃。60三.审核技巧（二）（二）.文件审核技巧文件审核技巧确认体系文件的完整性判断文件的符合性评价文件的适宜性和可操作性判断文件的逻辑性和连续性发现现场审核的线索61三.审核技巧（三）（三）.记录审核