第2章 工程项目主要参与方的项目管理.ppt

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1、 第2章 工程项目主要参与方的项目管理大纲要求大纲要求（一）项目业主对工程项目的管理。（二）政府对工程项目的管理。（三）承包商对工程项目的管理。（四）银行对贷款工程项目的管理。（五）咨询工程师参与工程项目的管理。第一节第一节 项目业主对项目的管理项目业主对项目的管理1项目业主的含义 点评点评 大致了解即可，广义上讲，项目业主是指项目的所有出资人所有出资人；狭义上讲，项目业主是指法律意义法律意义上的所有人所有人。判判项目业主既可以是单一的投资主体单一的投资主体，也可以是各投资主体按照一定的法律关系法律关系组成的法人形式法人形式。2业主对项目管理的含义点评点评 指为实现其投资目标，项目业主运用所有

2、者的权力组织或委托有关单位对建设项目进行筹划筹划和实施计划、组织、指挥、计划、组织、指挥、协调协调等过程。3业主管理的目的：使投资者实现投资目标和期望目标和期望；努力控制控制工程项目投资投资，使其保持在预定或可接受的范围之内；确保工程项目建成后达到功能与质量功能与质量上的设计标准。4业主管理的特点点评点评本知识点既可以对三方面内容出多选题，也可以在某一方面出单选题考察某个关键词。三方面特点主要有：表现了各投资方对项目的要求要求；业主是对工程项目进行全面管理的中心全面管理的中心，业主对项目管理的成败负有全面责任全面责任；在项目建设过程中大都采用间接而非直接间接而非直接方式。5业主在工程项目决策阶

3、段的主要工作任务：围绕着项目策划项目策划、项目建议书、项目可行项目建议书、项目可行性研究、项目核准、项目备案、资金申请性研究、项目核准、项目备案、资金申请及相关的报批工作相关的报批工作开展项目的管理工作。点评点评考生除了要注意以上黑体字部分之外，还要区分业主在工程不同阶段的工作内容，这是历年考试出多选题比较密集的地方，应引起注意。6业主在实施准备阶段的主要任务：获得获得项目选址、资源利用、环境保护等方面的批准文批准文件件及原料、燃料、水、电等供应以及运输供应以及运输等方面的协协议文件议文件；对设计的范围和设计深度范围和设计深度进行明确勘察，选择有有信誉信誉和合格和合格资质的勘察设计单位进行勘察

4、、设计，签订合同，并进行合同管理；对有关设计文件的审批工作设计文件的审批工作进行及时办理；对项目建设用地建设用地进行组织落实组织落实，办理土地征用、拆迁补偿及施工场地的平整等工作；组织开展设备采购设备采购与工程施工招标及评标工程施工招标及评标等工作，对合格的承包商进行择优选定择优选定，并签订合同；按有关规定为设计人员提供在施工现场工作必要的生生活与物质保障活与物质保障；选派合格的现场代表选派合格的现场代表，并选定适宜的工程监理机构工程监理机构。7 业主在项目施工阶段的主要工作是为使项目顺利实施提供合同规定的必要条件提供合同规定的必要条件，并在实施过程中对有关各方的工作进行监督检监督检查并协调查

5、并协调，定期研究分析项目进展情况研究分析项目进展情况。8业主在项目实施阶段的主要任务点评点评 本知识点共有十一条内容，了解即可，但考生要注意与其他阶段任务内容的区分。9业主竣工验收阶段的主要任务点评点评本阶段的主要任务共归纳出了六条内容，考生要注意理解并区分。第二节第二节 政府对工程项目的管理政府对工程项目的管理1政府管理的作用：保证投资方向与国家产业政策的要求相一致投资方向与国家产业政策的要求相一致；保证工程项目工程项目与国家经济和社会发展规划和环境国家经济和社会发展规划和环境与生态等的要求与生态等的要求相一致；引导投资规模达到合理经济规模引导投资规模达到合理经济规模；保证国家整体投资规模与

6、外债规模投资规模与外债规模在合理的、可合理的、可控制控制的的范围内进行；保证国家经济安全和公共利益安全和公共利益，防止垄断防止垄断。点评点评注意2008版教材新加的最后一条内容，防止考试漏选答案。2政府管理的特点：权威性权威性较大；严肃性严肃性较大；可采用最全面最全面的管理手段；必须保证政府对项目实施管理时的公平性公平性；政府对工程项目主要是宏观管理宏观管理；政府在管理中强调中介组织强调中介组织的作用。点评点评了解即可，注意主要关键词。3政府对项目管理的主要方面点评点评这也是2008年教材变动比较大的地方，考生应该引起重视。主要方面有：制订各种宏观经济政策宏观经济政策及相关发展规划发展规划，对

7、投资项目进行引导和调控引导和调控；制订相关规定，对投资管理权限投资管理权限进行界定界定；加强重要资源重要资源的管理；维护经济安全经济安全；优化布局优化布局；环境保护环境保护；工程安全管理工程安全管理；其他方面其他方面的管理。4宏观经济政策主要包括：货币政策、财政货币政策、财政政策、投资政策、产业政策、价格管理政策、政策、投资政策、产业政策、价格管理政策、人口与就业政策、国际收支与管理政策人口与就业政策、国际收支与管理政策等。点评点评了解即可，有可能在多选题选项中出现。5国家发改委关于实行核准制的项目申请报告通用文本中的主要内容：发展规划发展规划分析；产业政策产业政策分析；行业准入行业准入分析。

8、点评点评2008年教材新加入了很多类似的条文内容，本章中出现比较多的就是项目申请报告通用文本，考生要大致了解其相关内容。6国务院关于投资体制改革的决定对各类投资主体管理权限的明确规定点评点评本部分规定主要把项目分为了企业不使用政不使用政府投资建设的项目府投资建设的项目和政府投资项目政府投资项目两大类，企业不使用政府投资建设的项目又分成了政府核准的投资项目目录内的企业、外商投资项目、其他不使用政府投资的建设项目、企业使用政府补助、转贷、贴息投资建设的项目、基本建立现代企业制度的特大型企业集团等几大类，政府投资项目又分为很多注资方式，考生要按照不同的分类对比记忆。7政府投资资金：包括预算内投资预算

9、内投资、各类专各类专项建设基金、统借国外贷款项建设基金、统借国外贷款等。点评点评 了解即可。8政府投资资金的方式：可分别采取直接投直接投资资、资本金注入资本金注入、投资补助投资补助、转贷和贷款转贷和贷款贴息贴息等方式。点评点评考生不仅要知道政府投资资金的不同方式，还要掌握不同方式的具体相关规定。9加强重要资源的管理点评点评 重要资源主要分为了土地资源、自然土地资源、自然资源资源和资金资源资金资源，考生要了解这三类资源各自的相关规定，并对比记忆。10项目申请报告通用文本中明确规定：项目申请报告要有、节能方案分析、建设用地、征地拆迁及移民安置分析的章节。点评点评这些章节的主要内容主要包括九大方面：

10、资源开发资源开发方案；资源利用资源利用方案；资源节资源节约约措施；用能标准用能标准和节能规范节能规范；能耗状况和能耗状况和能耗指标能耗指标分析；节能措施和节能效果节能措施和节能效果分析；项目选址及用地项目选址及用地方案；土地利用和理性土地利用和理性分析；征地拆迁征地拆迁和移民安置移民安置规划方案。考生需要了解这九大方面各自的大概内容及相关规定。11经济安全的含义点评点评了解即可，重点掌握一些关键词或关键语句，比如“基础稳固稳固”、“经济持续发展持续发展”、“自主性、自卫力和竞争力自主性、自卫力和竞争力”、“避免避免或化解或化解可能发生的局部或全局性的经济危机经济危机”。12项目申请报告通用文本

11、中规定其要有 的章节，主要内容有：经济费用效益费用效益或费用效果费用效果分析；行业影响行业影响分析；区域经济影响区域经济影响分析；宏观经济影响宏观经济影响分析。点评点评了解这四方面各自的分析内容，能做到对号入座。13关键性的重大项目：这类项目将关系国家经济关系国家经济与社会安全与社会安全，主要包括重大重大农林水利工程农林水利工程、能源、能源、交通、邮电、通讯、大型矿藏开发交通、邮电、通讯、大型矿藏开发等，对这类项目要从国家全局国家全局的角度的角度进行布局优化。点评点评 了解即可。14可能产生重要社会影响的项目：这类项目包括因征地拆迁、扶贫、区域综合开发、文化教育、因征地拆迁、扶贫、区域综合开发

12、、文化教育、公共卫生公共卫生等具有明显社会发展目标明显社会发展目标的项目，对这类项目应从维护公共利益、构建和谐社会、落实以人为本的科学发展观角度科学发展观角度，进行社会影响分析评价。点评点评 了解即可。15项目申请报告通用文本中明确规定其应有的章节,主要内容有：社会影响效果社会影响效果分析；社会适应性社会适应性分析；社会社会风险及对策风险及对策分析。点评点评了解这三方面各自的分析内容，有可能在多选题的选项中涉及，作为项目申请报告通用文本中其他章节内容的混淆选项。16关于加强建设项目环境影响评价分级审批的通知对各类建设项目的环境评价工作做出的规定点评点评 在本科目中对条文考察的份量也越来越重，这

13、将是一个趋势，应引起考生的重视。这一条例考生主要掌握不同类型的项目的环境影响评价文件需报批及审批的部门。17项目申请报告通用文本中明确要求要有的相关章节，主要内容有：环境和生态现状环境和生态现状；生态环境影响生态环境影响分析；生态环境保护生态环境保护措施；地质灾害影响地质灾害影响分析；特殊环境特殊环境影响。点评点评 了解这五方面各自的分析内容。18工程项目安全的含义点评点评了解即可。19工程项目安全的管理措施点评点评主要分为工程项目在进行设计与施工时和项目建成后两个时间段来考虑。第三节第三节 承包商对项目的管理承包商对项目的管理1.承包商分类（如图2-1所示）点评点评结合下面的图来帮助记忆，会

14、比较形象。2承包商的项目管理的含义点评点评 了解即可，注意一些关键词，比如“计划、指挥、组织、协调计划、指挥、组织、协调”，很容易在多选中出现。3承包商对工程项目管理的具体目的点评点评 主要有两方面：保证进度与质量进度与质量方面的要求和自身收益的最大化自身收益的最大化，这个知识点可能会出多选题，或者在单选选项中以判断正误的形式出现。6承包商管理的主要任务点评点评考生要能区分工程承包商工程承包商的主要工作和设备承包商设备承包商的主要工作，历年考试中经常把两者的工作内容互作为混淆选项来出题.工程承包商的主要工作共有十条内容，设备承包商的主要工作共有五条，基本上可以这样来帮助区分：与工程施工有关的任

15、务是属于工程承包商的工作，与设备有关的全都属于设备承包商的工作。第四节第四节 银行对贷款项目的管理银行对贷款项目的管理1银行对贷款项目管理的基本含义点评点评注意以下黑体字部分，此知识点常常考察一些关键词。银行对工程项目的管理是指以银行为代表的为项目提供资金贷款的各金融机构，根据其所提供资金的安全安全性性、流动性、收益性流动性、收益性等方面的考虑，对项目进行了解、评估、分析了解、评估、分析及控制控制等，是一种不完全意义上不完全意义上的项目管理。2银行对贷款项目管理的重点点评点评掌握以下黑体字部分即可。其管理的重点包括资金投入的评审资金投入的评审和对资金投入与使投入与使用用的控制与监督控制与监督，

16、以及风险控制措施风险控制措施等。3银行对贷款项目管理的目的点评点评了解即可，主要有三点：保证资金的安全性安全性；流动性流动性；效益性效益性是商业银行贷款的最终目的最终目的。4银行对贷款项目管理的特点点评点评 主要区分银行和其他利害关系者项目管理的特点。银行对贷款项目管理的特点有：（1）管理的主动权主动权随着资金的投入而降低（银行对工程项目的前期管理更为重要）；（2）管理手段带有更强的金融专业性金融专业性；（3）以资金运动资金运动为主线进行管理（相对其他参与方的管理来说直接的管理对象比较单一）。5银行对贷款项目的管理可大致分为贷前管贷前管理理和贷后管理贷后管理二个阶段。6银行对贷款项目贷前管理的

17、主要内容点评点评要与贷后管理相区分，共有八条内容：受理借款人的借款申请借款申请；进行贷款基本调贷款基本调查查；进行信用评价分析信用评价分析；对借款人进行财财务评价务评价；评估贷款项目评估贷款项目；制定贷款的法律法律文件文件；贷款审批贷款审批；贷款发放贷款发放。7贷款基本调查包括对借款人历史背景历史背景、行行业状况业状况和行业地位、信用等级的评估行业地位、信用等级的评估，调查调查借款的合法性、安全性、盈利性借款的合法性、安全性、盈利性及贷款的保保障性障性。点评点评了解即可。8对借款人进行财务评价的目的：对借款人的财务状况、盈利能力、资金使用效率、偿财务状况、盈利能力、资金使用效率、偿债能力债能力

18、进行分析，并预测借款人的发展变化趋势。点评点评了解即可。9贷款的法律文件主要包括：借款合同、保证合同、借款合同、保证合同、抵押合同抵押合同和质押合同质押合同等。10贷款审批中，重点审查的方面点评点评考生大致了解即可，重点审查的有8方面的内容，比如用途是否符合规定，借款人是否符合借款资格条件，等等。11银行要及时停止贷款的发放的前提情况点评点评考生可以结合自己的理解帮助记忆。这些前提情况主要有：借款人不按借款合同规定的用途不按借款合同规定的用途使用使用贷款；不按借款合同不按借款合同的规定偿还本息偿还本息；国家或银行规定的其他有关禁止行为其他有关禁止行为。12银行对贷款项目贷后管理的主要内容点评点

19、评 共有三方面内容：贷后检查贷后检查；贷款风风险预测险预测；贷款偿还贷款偿还管理。考生不仅要把它和贷前管理的内容区分，还要掌握它们各自的内容。13贷后检查的内容：贷款检查；借款人检查贷款检查；借款人检查；担保检查；担保检查。点评点评了解即可。考生要了解这三方面具体的检查目的和内容。14贷款偿还管理：主要包括催收本息催收本息，有限有限延长延长还款期限的贷款展期贷款展期，以及借款人归还贷款的全部本息后，评价和总结结清贷款评价和总结结清贷款等。点评点评了解即可。15如借款人不能按期向银行偿还贷款，银行要根据不同情况采取相应的贷款清收贷款清收和保全保全措施措施。点评点评 了解即可。这些措施有：（1）办

20、理展期等，重新确定还款期重新确定还款期；（2）为保证银行贷款的收回，采取企业兼并、企企业兼并、企业破产、债权转股权、股份制改造及资产证业破产、债权转股权、股份制改造及资产证券化、以物抵债券化、以物抵债等措施；（3）如有逃避债务的借款人，可以诉诸法律诉诸法律来解决。16银行对贷款项目的评估除了传统项目评估的内容外，还要进行的评估内容有：借款人资信评价；借款人资信评价；项目基本情况评价；贷款方式分析；银行效益和项目基本情况评价；贷款方式分析；银行效益和贷款风险分析；项目总体评价贷款风险分析；项目总体评价。点评点评本部分内容是今年教材新增加内容，可以出题的知识点很多，要引起考生的重视。考生要掌握这五

21、方面评价内容各自的内容，并能区分开来。17借款人资信评价的具体内容有：借款人概况借款人概况；经营者素质经营者素质；借款人经营情况经营情况及未来发展前景前景；借款人财务状况财务状况及偿债能力偿债能力评估；借款人信用状信用状况况评价；项目公司项目公司的评价。点评点评记住这6点评价内容，并能区分每项各自考察的内容。18借款人财务状况及偿债能力评估内容：包括资产负债资产负债分析，盈利能力盈利能力分析，现金流现金流量量分析。19借款人财务状况及偿债能力评价指标点评点评这些指标根据具体用途的不同又分为6类：偿债能力偿债能力分析；资本结构资本结构分析；经营效经营效率率分析；盈利能力盈利能力分析；投资收益投资

22、收益分析；财财务结构务结构分析。每类指标都有更具体的指标及计算公式，考生要熟记那些公式，考试时很可能会出小案例考察某个指标的计算。20项目基本情况评价点评点评一共有十一项评价内容，考生大致了解即可，还要清楚每项内容具体评价的是什么方面的内容。21贷款方式分析包括：信用贷款信用贷款方式；保保证担保证担保贷款方式；抵（质）押担保抵（质）押担保贷款方式。22银行效益评估：主要包括流动性流动性评估和银行相关效益银行相关效益评估。第五节第五节 咨询工程师对项目的管理咨询工程师对项目的管理1咨询工程师的含义点评点评这类考概念的词主要需要考生真正理解其含义，并能掌握一些关键词，比如“工程技术、工工程技术、工

23、程经济、工程管理程经济、工程管理”等，或者一些容易出现在判断正误题选项中的语句，例如“目前国际国际上上习惯将提供独立工程咨询服务独立工程咨询服务的个人和公司个人和公司都统称为咨询工程师。”2咨询工程师对项目的管理点评点评着重注意一些关键语句和关键词，比如“以咨询工程师执业标准执业标准为尺度”、“组织、指挥、组织、指挥、协调、督促、检查协调、督促、检查和指导指导”。3咨询工程师参与管理的目的点评点评理解即可，关键是要与其它利害关系者参与管理的目的相区别。咨询工程师参与管理的目的主要有三方面：保障保障委托方对工程项目的预期目标的实现预期目标的实现；按合同规定取得合法收入取得合法收入；为咨询工程师的

24、自身营造良好的社会声誉营造良好的社会声誉。4咨询工程师参与管理的特点点评点评了解即可，共有5方面。5咨询工程师项目决策阶段的主要任务点评点评咨询工程师参与管理的主要任务是本节的重点，考生要能区分其在项目不同阶段具体任务的不同，在决策阶段咨询工程师的任务共有五条，包括：（1）调查分析调查分析项目拟建地区或企业所在地区，项目所属行业情况和相关产品的市场情况市场情况，根据地区地区发展规划、企业发展战略、行业发展规划发展规划、企业发展战略、行业发展规划等方面提提出咨询意见出咨询意见，并与委托方进行交流与沟通交流与沟通，取得共识，完成完成相应报告报告；（2）比选比选项目的建设内容、建设规模、产品方案、工

25、程方案、技术方案、建设地点、厂址布置、污染处理方案等；（3）以项目相关方案的研究为基础，完成项目的融资方案分析、投资估算融资方案分析、投资估算，以及在财务、风险、社会及国民经济等方面的评价评价，提出提出项目整体或某个单项的咨询意见咨询意见，完成相应报告给委托方；（4）按委托方及有关项目审批方的要求，评估论证评估论证项目的可行性研究报告可行性研究报告，完成相应报告，交付给委托方；（5）根据委托，协助完成协助完成项目的相关上报上报有关部门的报告有关部门的报告，及有关报批工作报批工作，还要对上述报告进行评估评估。6咨询工程师在项目建设准备阶段的主要任务点评点评在建设准备阶段，咨询工程师的主要任务共有

26、六方面：（1）直接接受直接接受业主委托承担勘察设计勘察设计工作，或代理业主代理业主开展项目的有关勘察设计工作；（2）协助业主或按业主委托要求完成项目进度安排、质量进度安排、质量要求、资金控制要求、资金控制及相应协议的起草相应协议的起草工作；（3）协助业主完成或接受业主委托实施设备采购、施工招实施设备采购、施工招标标工作；（4）协助委托方完成好项目的有关设计文件设计文件及项目开工项目开工等报批工作；（5）按委托方要求和国家有关规定，调整与修改调整与修改项目设计内容；（6）业主委托的其他工作其他工作（如征地，周边关系的协调等等）。7咨询工程师在实施阶段的主要任务点评点评 在实施阶段，咨询工程师的主

27、要任务共有七方面：（1）按委托方的要求，向施工单位进行项目设计图纸的技技术交底工作术交底工作并对施工组织设计施工组织设计进行审查审查；（2）根据委托，在资质允许的前提下，为保证项目在质量、质量、费用和进度费用和进度等方面满足业主要求，代表业主监督、管理监督、管理项目施工；（3）根据业主委托开展项目中间评价工作中间评价工作；(4)项目的有关进度、质量及费用进度、质量及费用等方面的情况要及时向向业主报告业主报告；(5)按有关规定及时妥善地处理项目施工过程中的有关问处理项目施工过程中的有关问题题；(6)做好人员人员培训、操作规程和规章制度培训、操作规程和规章制度的建立等工作，为工程投产后的运营做准备

28、做准备；从而协助试运行协助试运行；(7)配合业主做好项目的竣工验收竣工验收工作。8.咨询工程师在项目投产后阶段的主要任务点评点评 在这一阶段，咨询工程师开展项目的后评价工作具体包括3方面：项目目标和过目标和过程程评价；持续性持续性评价；在以上评价的基础上提出提出项目发展的对策建议对策建议，供委托方与有关方面参考。考生还要理解各项评价的具体内容。9咨询工程师的工作阶段点评点评 咨询工程师的工作阶段可分为咨询任咨询任务的取得务的取得、咨询项目的组织与实施咨询项目的组织与实施和咨询的咨询的总结总结三个部分。考生要掌握这三个阶段各自的内容和步骤。10咨询任务的取得渠道：咨询任务可由咨询工程师从投资业主

29、投资业主、金融机构、政府金融机构、政府等处取得。11咨询任务的取得方式：主要是委托方直直接委托接委托和咨询工程师投标投标取得。12咨询任务取得的基本步骤，如图2-2所示。13咨询项目的组织与实施阶段的主要过程，如图2-3所示。14咨询项目的总结阶段主要包括：总结工作和回访。点评点评 了解即可。15咨询工程师的一般工作程序，如图2-4所示。点评点评这个图非常关键，历年是出题的热点，因为考生很难注意图表的细节问题，所以造成丢分，这个图的出题方式往往是内容的顺序问题，比如两个内容之间的内容，或者某个内容上面一项或下面一项的内容是什么，考生还要尤其注意图中需要调整的地方，也是历年考察的热点。16对于本节考试用书的案例一，我们应注意以下几点：（1）项目的具体归类及相对的处理方案；（2）应编写的相关报告的具体内容。点评点评 这是我们解答这类案例题的一般思路，首先根据案例给的具体资料判断本项目属于哪一类，然后在相关的条例、条文中找到根据及相应的应编制的报告类型，对号入座，最后是找出该报告的具体内容。17对于本节考试用书的案例二，我们主要应从此项目污染程度、企业布点与城市发展规划的关系及生产技术的可行性三方面考虑。