工程索赔基本理论.ppt
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1、第九章第九章 工程索赔基本理论工程索赔基本理论9.1 工程索赔的基本概念9.2 索赔的起因和索赔依据9.3 索赔的程序9.4 业主及承包商的索赔9.19.1 工程索赔的基本概念工程索赔的基本概念9.1.1 9.1.1 索赔的定义索赔的定义9.1.2 9.1.2 索赔的分类索赔的分类9.1.3 9.1.3 索赔的成立索赔的成立9.1.4 9.1.4 索赔管理人员的应具备的基本素质索赔管理人员的应具备的基本素质9.1.1 索赔的定义索赔的定义索赔:索赔:索赔:索赔:在在合合同同的的实实施施过过程程中中,合合同同一一方方因因对对方方不不履履行行或或未未能能履履行行合合同同所所规规定定的的义义务务而而
2、受受到到损损失失,或或一一方方在在对对方方要要求求或或同同意意时时,尽尽了了比比原原合合同同的的约约定更多的义务,因而向对方提出索赔要求。定更多的义务,因而向对方提出索赔要求。工程索赔:工程索赔:当当事事人人在在合合同同实实施施过过程程中中,根根据据法法律律、合合同同规规定定及及惯惯例例,对对并并非非由由于于自自己己的的过过错错,而而是是属属于于应应由由合合同同对对方方承承担担责责任任的的情情况况造造成成,而而且且实实际际已经发生了损失,向对方提出给予补偿的要求。已经发生了损失,向对方提出给予补偿的要求。索赔的性质:索赔的性质:索赔的性质:索赔的性质:可以是一定行为造成,也可以是不可抗力引起可
3、以是一定行为造成,也可以是不可抗力引起可以是合同当事人一方引起,也可以是任何第三方行为引起。可以是合同当事人一方引起,也可以是任何第三方行为引起。索赔的性质是属于经济补偿行为,是合同一方的一种索赔的性质是属于经济补偿行为,是合同一方的一种“权利权利”要求。要求。索赔是工程合同双方的权利。索赔是工程合同双方的权利。9.1.2 索赔的分类索赔的分类 1、按索赔的起因分类、按索赔的起因分类2、按索赔的目的分类、按索赔的目的分类3、按索赔的合同对象分类、按索赔的合同对象分类4、按索赔的主体分类、按索赔的主体分类5、按索赔的依据分类、按索赔的依据分类6、按索赔的处理方式分类、按索赔的处理方式分类按索赔的
4、起因分类1、工程量变化、工程量变化2、不可预见的自然条件或人为障碍、不可预见的自然条件或人为障碍3、加速施工、加速施工4、工期拖延、工期拖延5、工程变更、工程变更6、合同文件错误、合同文件错误7、暂停施工或终止合同、暂停施工或终止合同8、业主或承包商违约、业主或承包商违约9、业主风险、业主风险10、不可抗力、不可抗力11、缺陷责任、缺陷责任12、其他、其他案例案例1当导致索赔的预见不到的情况和障碍影响不可避免时,当导致索赔的预见不到的情况和障碍影响不可避免时,承包人和监理工程师应做些什么?承包人和监理工程师应做些什么?Q公司与L公司签订建设工程施工合同,约定Q公司进行施工建设,在合同中写明了当
5、出现不可预见的情况和外界障碍时,Q公司可以要求合理的索赔。在工程建设中和竣工后,Q公司利用这一合同条款,提出了大量的索赔要求。L公司在和工程师协商后,根据掌握的材料和记录,把Q公司的要求一一甄别,排除了大部分要求。L公司向法院起诉,没有得到法院的支持。按索赔的目的分类1、工期索赔、工期索赔承包商向业主要求延长工期,合理顺延合同工期。承包商向业主要求延长工期,合理顺延合同工期。2、经济索赔、经济索赔即费用索赔,承包商或业主要求取得合理的经济损失补偿即费用索赔,承包商或业主要求取得合理的经济损失补偿一方要求另一方补偿不应该由自己承担的经济损失或额外费用。一方要求另一方补偿不应该由自己承担的经济损失
6、或额外费用。承包商在业主过失的情况下可以索赔利润。承包商在业主过失的情况下可以索赔利润。13、工期延误 13.1 因以下原因造成工期延误,经工程师确认,工期相应顺延:(1)发包人未能按专用条款的约定提供图纸及开工条件;(2)发包人未能按约定日期支付工程预付款、进度款,致使施工不能正常进行;(3)工程师未按合同约定提供所需指令、批准等,致使施工不能正常进行;(4)设计变更和工程量增加;(5)一周内非承包人原因停水、停电、停气造成停工累计超过8小时;(6)不可抗力;(7)专用条款中约定或工程师同意工期顺延的其他情况。13.2 承包人在13.1款情况发生后14天内,就延误的工期以书面形式向工程师提出
7、报告。工程师在收到报告后14天内予以确认,逾期不予确认也不提出修改意见,视为同意顺延工期。相关规定按索赔的处理方式分类1、单项索赔、单项索赔指指每每一一件件索索赔赔事事项项发发生生后后,索索赔赔方方就就针针对对该该项项事事项项,在在规规定定的的索赔有效期内向工程师提出索赔要求。索赔有效期内向工程师提出索赔要求。单项索赔通常原因单一,责任划分明确,分析处理比较简单。单项索赔通常原因单一,责任划分明确,分析处理比较简单。2、一揽子索赔、一揽子索赔对整个工程中所发生的索赔事项,综合在一起进行索赔。对整个工程中所发生的索赔事项,综合在一起进行索赔。承承包包商商采采用用总总索索赔赔的的方方式式,必必须须
8、事事前前征征得得工工程程师师的的同同意意,并并且且要能够提交以下证明材料:要能够提交以下证明材料:1、承包商要证明自己的投标报价是合理的;、承包商要证明自己的投标报价是合理的;2、已经开支的实际总成本是合理的;、已经开支的实际总成本是合理的;3、承包商对实际成本的增加没有任何责任;、承包商对实际成本的增加没有任何责任;4、无法用其他方法精确计算出实际的损失数额。、无法用其他方法精确计算出实际的损失数额。9.1.3 索赔的成立索赔的成立 承包商的索赔必须要求具备以下四个条件:承包商的索赔必须要求具备以下四个条件:1、与与合合同同相相比比较较,已已经经造造成成了了实实际际的的额额外外费费用用支支出
9、出或或工工期期损失;损失;2、造成费用增加或工期损失的原因不是由于承包商的过失;、造成费用增加或工期损失的原因不是由于承包商的过失;3、按按合合同同规规定定造造成成的的费费用用增增加加或或工工期期损损失失不不是是应应由由承承包包商商承担的风险;承担的风险;4、承承包包商商在在事事件件发发生生后后的的规规定定事事件件内内提提出出了了索索赔赔的的书书面面意意向通知。向通知。9.1.4 索赔管理人员应具备的基本素质索赔管理人员应具备的基本素质 意识方面:意识方面:1、合同法律意识、合同法律意识 2、风险防范意识、风险防范意识 3、经济成本意识、经济成本意识 4、索赔时间意识、索赔时间意识知识方面:知
10、识方面:1、工程造价知识、工程造价知识 2、合同法律知识、合同法律知识 3、谈判知识、谈判知识 4、工程管理、工程管理经济成本意识1、工程造价由中标合同价和变动费用两部分构成。、工程造价由中标合同价和变动费用两部分构成。2、承承包包商商既既要要完完成成合合同同规规定定的的工工作作,又又要要完完成成按按照照合合同同合合理理推推定定出出的的工工作作。FIDIC第第4.1条条款款明明确确规规定定:“承承包包商商应应按按照照合合同同及及工工程程师师的的指指示示,设设计计(在在合合同同规规定定的的范范围围内内)、实实施施和和完完成成工工程程,并并修修补工程中的任何缺陷。补工程中的任何缺陷。”3、工工程程
11、管管理理过过程程中中注注意意实实际际成成本本与与预预算算成成本本的的比比较较。实实际际成成本本偏偏离预算成本通常由以下原因引起:离预算成本通常由以下原因引起:工程量的变化;工程量的变化;单价的变化。单价的变化。索赔时间意识1、索赔事项的处理有明确的时间规定。、索赔事项的处理有明确的时间规定。FIDIC第第20.1款款规规定定:如如果果一一个个索索赔赔事事项项发发生生,引引起起承承包包商商的的竣竣工工时时间间的的延延长长和和(或或)费费用用的的增增加加,承承包包商商应应在在察察觉觉或或者者应应该该察察觉觉该该事事件件或情况后或情况后28天内通知工程师。天内通知工程师。提提出出索索赔赔事事项项后后
12、,还还要要按按照照工工程程师师的的要要求求定定期期向向工工程程师师提提交交阶阶段段性性的的索索赔赔资资料料,并并在在索索赔赔事事件件或或情情况况产产生生的的影影响响结结束束后后28天天内内或或在在承承包包商商可能建议并经工程师认可的此类其他期限内,递交一份最终的索赔报告。可能建议并经工程师认可的此类其他期限内,递交一份最终的索赔报告。2、工工程程接接近近建建成成时时,如如果果仍仍有有一一些些悬悬而而未未决决的的索索赔赔事事项项,一一定定要要坚坚持持在竣工报表和最终报表中提出。在竣工报表和最终报表中提出。3、合合理理安安排排索索赔赔管管理理工工作作,对对每每项项索索赔赔作作出出具具体体的的时时间
13、间安安排排,谨谨防防超超过时效,失去索赔的权利。过时效,失去索赔的权利。案例案例2索赔费用怎样确定?索赔费用怎样确定?F公司与H公司签订建设工程施工合同,约定由F公司为H公司建设工程项目,在履行合同过程中,由于施工条件、气候的变化,使得F公司的施工日期延长。期间,H公司要求变更设计方案,使得工程量大量增加。工程完工后,F公司向H公司提出索赔,H公司也向F公司提出了索赔。双方对索赔事实无异议,但对如何确定索赔费用不能确定。解答解答 “索赔费用索赔费用”的确定原则:费用索赔均以赔偿或补偿实际损的确定原则:费用索赔均以赔偿或补偿实际损失为原则,实际损失可作为费用索赔值。实际损失包括:直接失为原则,实
14、际损失可作为费用索赔值。实际损失包括:直接损失、间接损失两部分。损失、间接损失两部分。“费用索赔费用索赔”的计算方法:通常采用总费用法、分项法等。的计算方法:通常采用总费用法、分项法等。“费用索赔费用索赔”的项目:总体上包括人工费、材料费、机械设的项目:总体上包括人工费、材料费、机械设备使用费、工地管理费、分包费、保险费和利息附加费、总部备使用费、工地管理费、分包费、保险费和利息附加费、总部管理费等。管理费等。9.29.2 索赔的起因和索赔依据索赔的起因和索赔依据9.2.1 9.2.1 索赔起因索赔起因9.2.2 9.2.2 索赔的主要依据索赔的主要依据9.2.1 索赔起因索赔起因1、合同缺陷
15、、合同缺陷2、合同理解差异、合同理解差异3、业主或承包商违约、业主或承包商违约4、风险分担不均、风险分担不均5、工程变更、工程变更6、施工条件变化、施工条件变化7、工程拖期、工程拖期8、工程所在国法令法规变化、工程所在国法令法规变化9、土木工程特殊的技术经济特点、土木工程特殊的技术经济特点10、工程参与单位多,关系复杂、工程参与单位多,关系复杂11、物价波动、物价波动9.2.2 索赔的主要依据索赔的主要依据 1、政策法规文件、政策法规文件2、招标文件、合同文本及附件、招标文件、合同文本及附件3、施工合同协议书及附属文件、施工合同协议书及附属文件4、往来的书面文件、往来的书面文件5、会议记录、会
16、议记录6、批准的施工进度计划和实际进度记录、批准的施工进度计划和实际进度记录7、施工现场工程文件、施工现场工程文件8、工程照片、录象资料、工程照片、录象资料9、检查验收报告和技术鉴定报告、检查验收报告和技术鉴定报告10、工程财务记录文件、工程财务记录文件11、现场气象记录、现场气象记录12、市场行情资料、市场行情资料案例案例3承包人提出承包人提出“索赔索赔”的依据是什么?的依据是什么?大林工程公司为金木公司开发工程项目,由于双方公司一直关系良好,在草拟协议时,就没有对有关条款进行非常细致的预定。工程进行中,因为出现大量的无法预料的现象使得工期延长,工程量增加,大林公司提出了索赔,金木公司则对很
17、多项目表示不认可。大林公司遂起诉到法院,要求法院支持其请求。法院经过审理,认定了一部分项目,但大量项目因没有合同依据,最后没有支持。解答解答 索赔分索赔分“工期索赔工期索赔”和和“费用索赔费用索赔”。“工期索赔工期索赔”的依据是合同条件有关条款。这些条款应规定的依据是合同条件有关条款。这些条款应规定承包人在何种情况下,可以获准延期完成工程。获准延期对承承包人在何种情况下,可以获准延期完成工程。获准延期对承包人非常重要,他可以减少或者免除因延误而支付违约罚金的包人非常重要,他可以减少或者免除因延误而支付违约罚金的责任。责任。“费用索赔费用索赔”一般有以下三类:一般有以下三类:1、承包人遇到未能预
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- 工程 索赔 基本理论
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