中建基础设施项目合规管理.pptx

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1、中国建筑第八工程局有限公司中国建筑第八工程局有限公司CHNA CONSTRUCTION EIQHTH ENQINEERINO DMIS1ON COHPLTDA A 类类 基基 础础 设设 施施 项项 目目 合合 规规 管管 理理黄厚铭黄厚铭2 2 0 0 2 2 1 1 年年 1 1 0 0 月月合规管理概述合规管理概述基础设施合规指引解读基础设施合规指引解读A类基础设施项目合规几点思考类基础设施项目合规几点思考中国建筑第八工程局有限中国建筑第八工程局有限公司公司CHINA CONSTRUCTION EIGHTH ENGINEERING DIMiSION CORPLTD第三部分第三部分第二部分

2、第二部分第一部分第一部分第一部分第一部分合 规 管管 理理 概概 述述中国建筑第八工程局有限公司中国建筑第八工程局有限公司CHINA CONSTRUCTIONEIGHTH ENGINEERING DIMiSION CORPLTD合规管理的概念合规管理的概念A类基础设施项目类基础设施项目局合规管理制度体系局合规管理制度体系12第一部分合规管理概述第一部分合规管理概述中国建筑第八工程局中国建筑第八工程局有限公司有限公司CrA CONSTRUcnONEIOHTH ENOINEERiNO DivisioN CORPLTD合规合规，是指企业及其企业及其员工员工的经营管理经营管理行为 符合法律法规、监管规

3、定、行业准则和企 业章程、规章制度以及国际条约、规则等 要求。(中央企业合规管理指引(试行)一、合规管理的概念一、合规管理的概念第一部分合规管理概述第一部分合规管理概述中国建筑第八工程局中国建筑第八工程局有限公司有限公司CrA CONSTRUcnONEIOHTH ENOINEERiNO DivisioN CORPLTD对外对外合规是合乎法律、法规的 规定。狭义上的法律、法规，主 要是指立法机构和行政机关制 定普适性规范。比如全国人大 所颁布的法律，国务院颁布的 行政法规；广义上还包括，比如党和 国家的大政方针，政府机关颁 布的指引，行业准则、国际条 约、规则，甚至是当事人之间 的私法一合同与协

4、议。对内对内合规是企业及其员工的经营 管理行为合乎内部强制性要 求，且不违背立法、司法、行政机关强制性规定。比如说公司章程、各类操作 手册、项目合规管理指引，等等。一、合规管理的概念一、合规管理的概念第一部分合规管理概述第一部分合规管理概述中国建筑第八工程局有限公司中国建筑第八工程局有限公司CHNA CONSTRUcnON EiOHTH ENOINEERiNO Divisio cOHPLTo合规管理，合规管理，是 指 以有效防控有效防控合规风险为目的，以企业和员工经营管理行为为对象，开展包 括制度制定、风险识别、合规审查、风险应 对、责任追究、考核评价、合规培训等有组 织、有计划的管理活动管理

5、活动。(上海市国资委监管 企业合规管理指引(试行)一、合规管理的概念一、合规管理的概念第一部分合规管理概述第一部分合规管理概述中国建筑第八工程局中国建筑第八工程局有限公司有限公司CrA CONSTRUcnONEIOHTH ENOINEERiNO DivisioN CORPLTD管理性管理性有组织、有计划的管理，可以进行 量 化考 核中国建筑第八工程局有限公司中国建筑第八工程局有限公司CHNA CONSTRUcnON EiOHTH ENOINEERiNO Divisio cOHPLTo有效性有效性合规管理并不能杜绝 不合规的发生，但是 能够降低不合规发生 的风险概率和损失全员性全员性适用于整个企

6、业和全体员工，不是某个部门或者某个个人的行为准则一、合规管理的概念一、合规管理的概念第一部分合规管理概第一部分合规管理概述述定义：定义：是指基础设施领域中用于生产、服务性的工程项目，但不包括公共 教育、文化、卫生等非生产、服务性的公共房屋设施，公共房屋设施，以及为基础 设施建设和管理单位承建的厂房、办公楼和车间等房屋建筑工房屋建筑工程。(中国建筑基础设施业务统计口中国建筑基础设施业务统计口径径(暂行暂行)九大类型：九大类型：交通运输工程、能源工程、石油化工工程、供水及处理工程、环 保工程、邮电通讯工程、防卫防灾工程、水工工程、其他工程(包括室外体育场-田径场、足球场、网球场、高尔夫球场、跑 马

7、场、棒球场、室外娱乐设施-室外儿童乐园、主题游乐园、水 上乐园、填海造路、人工岛、地下综合管廊、管网)第一部分合规管理概述第一部分合规管理概述二二、A A 类基础设施项类基础设施项 目目 基础设基础设施项目施项目中国建筑基础设施业务统计口径中国建筑基础设施业务统计口径(暂行暂行)一、通用题用一、通用题用通用子股恰公司及所属各级进人公司。非法人机构，包 话：1.母公司：脱份公司愿部。总部事业部。2.股份 公 司 所 属 各金资。检股子公司。分公司二、术语定文二、术语定文1.基础设地；是指为社会生产和生酒灵侧的物质工程说 道。用子保证地区性会活动正常进付的公共服务系挑。是性 会 以 生 存 发 展

8、 的 一 般 物 质素 件。2.建筑业基通设地项口；是指基础设地领域中用于生产、服务性的工程项口。包不包排公共教育。文化，卫生等 事产，服务性的公共房屋设施，以及为基础设地建设和管 理单位承建的厂序。办公楼和率问等房屋建战工程.三、基础设施业务魂三、基础设施业务魂计口程标准计口程标准在参厘国家施计局有关酮度标准的高 上。股骨公司雄 命自身经常特点和励构特型需要。制定脱份公司基础设地业 务就计口性，包话：(一一)交通通桶工程交通通桶工程是指公路，就路，水通度航空运输，交通信息及控制工 程等基础设通项口建设工程中国建筑第八工程局中国建筑第八工程局有限公司有限公司CHNA CONSTRUcnON E

9、iOHTH ENOINEERiNO Divisio cOHPLToA类基础设施工程：类基础设施工程：市政工程市政工程(含城市市政道路、水系水务工程(河道治理河道治理)、生 态环保工程、海绵城市、地下大空间等城市市政配套设施)、公路工程、城市轨交、铁路工程、水利水电以及其他其他A类类基基础设 施项目非非A类基础设施工程：类基础设施工程：交通枢纽(含机场、停车场等)、体育场、综合管廊、室外娱 乐设施(含文化旅游)、能源及石化工程以及其他非A类基础设 施项目重要区分原则：事业部营销立项重要区分原则：事业部营销立项审批审批第一部分合规管理概述第一部分合规管理概述二、二、A A 类基础设施项目类基础设施

10、项目 A类基础设施项目类基础设施项目中国建筑第八工程局有限公司文件中国建筑第八工程局有限公司文件局基半20387887号关于印发中国建筑第八工程局有限公司 2019-2025年基础设施专项规划的通知局属各单位：中国建筑第八工程局有限公时2419-2425年基磁设地专项 规则进局战略委员金审设通过，观子以印虎，请通放批行。附件：中国建就第A 工程局有限公同2019-225年基础设班局基础设施局基础设施“2+5”“2+5”专项规划专项规划中国建筑第八工程局中国建筑第八工程局有限公司有限公司CHNA CONSTRUcnON Ei0HTH ENOINEERiNO Divisio cOHPLTo专项规制

11、中国过201 12月2公时中国建筑股份有限公司文件中国建筑股份有限公司文件中建股金字2021190号关于企业策划与管理部与法律事务部关于企业策划与管理部与法律事务部 职能调整的通知职能调整的通知各子企业，总部派出机构，总部部门：经中共中国建筑集团有限公司党组(2021)第八次会议研究 决定，将企业策划与管理部承担的全面风险管理及合规管理职能 调整为由法律事务部承担。同时，法律事务部不再承担商务管理 取能。具体都门取能详见附件特此通知。附件：1.企业策划与管理部部门职能1中建股企2021190号文中国建筑第八工程局有限中国建筑第八工程局有限公司文件公司文件局法字2020371号关于印发中建八局全

12、面关于印发中建八局全面风险风险 管理实施方案的通知管理实施方案的通知局属各单位、总部各部门、各分局：图绕党的十九大“防范化解重大风险“的重要任务。结合*-创五强“六个一流”的奋斗目标。为进一步健全我局全面风险 管理体系，实现全业治理能力全面提升，制定中建八局全面风 险管理实施方案,经局量常会审议通过，现子印发，请遵照执 行。三、局合规管理制度体系三、局合规管理制度体系第一部分合规管理概第一部分合规管理概述述中国建筑第八工程局中国建筑第八工程局有限公司有限公司CurA CONSTRUcnON EIOHTH ENOINEERINO DivisioN CO8PLTD中国建筑第.工程局有限公司 2 0

13、 20 年 1 月 4-1局法字局法字20203712020371号文号文第一部分合规管理概述第一部分合规管理概述三、局合规管理制度体系三、局合规管理制度体系第一道防线第一道防线局局 总总 部部 各分局各业务体系各职能部门二级单位二级单位各业务部门 各职能部门第三道防线第三道防线监督委员会监督委员会违规经营投资责违规经营投资责 任追究委员会任追究委员会纪检监察部审计部门三级单位三级单位 各业务部门 各职能部门项项 目目 部部项目管理各 部门中国建筑第八工程局中国建筑第八工程局有限公司有限公司CHNA CONSTRUcnON EiOHTH ENOINEERiNO Divisio cOHPLTo三

14、道管控防线三道管控防线风险与合规 管理委员会合约法务部(牵头)董事会董事会第二道防线第二道防线各分局各业务部门各业务部门各业务部门项目各部门合约法务部(牵头)合约法务部(牵头)商务法务部(牵头)项目商务部(牵头)第一部分合规管理概第一部分合规管理概述述三、局合规管理制度体系三、局合规管理制度体系董事会董事会风险与合规 管理委员会二级单位二级单位董事会董事会风险与合规 管理委员会中国建筑第八工程局有限公司中国建筑第八工程局有限公司CHNA CONSTRUcnON EiOHTH ENOINEERiNO Divisio cOHPLTo局 总 部 二 级 单 位 三 级 单 位 项 目 部风险与合规管

15、理委员会议事规则风险与合规管理委员会议事规则全面风险管理实施方案全面风险管理实施方案合规管理实施方案合规管理实施方案全全2019-2022019-2025 5年合规法治专项规划年合规法治专项规划全面风险与合规管理外部管理要求汇总全面风险与合规管理外部管理要求汇总分包管理合规负面清分包管理合规负面清单单项目风险分级管理办法项目风险分级管理办法一个议事规则一个议事规则两个实施方案两个实施方案一个阶段规划一个阶段规划四个专项制度四个专项制度第一部分合规管理概述第一部分合规管理概述三、局合规管理制度体系三、局合规管理制度体系自上而下逐层细化局合规管理制度中国建筑第八工程局中国建筑第八工程局有限公司有限

16、公司CHNA CONSTRUcnON EiOHTH ENOINEERiNO Divisio cOHPLTo项目合规管理指引项目合规管理指引第二部分第二部分基础设施合规指引解基础设施合规指引解读读中国建筑第八工程局有限公司中国建筑第八工程局有限公司CHINA CONSTRUCTIONEIGHTH ENGINEERING DIMiSION CORPLTD指引颁行背景指引颁行背景指引框架结构指引框架结构指引重点内容解读指引重点内容解读12第二部分基础设施合规指引解读第二部分基础设施合规指引解读中国建筑第八工程局中国建筑第八工程局有限公司有限公司CrA CONSTRUcnoNEIOHTHENOINEE

17、RiNO DivisioN cORPLTD合规管理备受关注。2020年，国资委，制定了中央企业 合规管理指引(试行),推动中央企业全面加强合规管 理，加快提升依法合规经营管理水平，着力打造法治央企，保障企业持续健康发展践行中建集团“一创五强”和局“六个流”战略目标。推进“法律、合规、风险”一体化管理，落实中建八局 2021-2025年合规法治专项规划、中建八局全面风险 管理实施方案及中建八局合规管理实施方案系统联动协同推进。合约法务系统联动基础设施、营销、工程、科技、设计、采购、商务、安全、财务、资金、投 资、海外等业务系统共同编制项目合规管理指引项目合规管理指引项目合规管理指引合合 约约 法

18、法 务务 部部2021年7月(第一版)第二部分基础设施合规指引解读第二部分基础设施合规指引解读一、指引颁行背一、指引颁行背景景中国建筑第八工程局中国建筑第八工程局有限公司有限公司CHNA CONSTRUcnON EiOHTH ENCINEERiNO Divisio cOHPLTo罪 中国建筑第八工程中国建筑第八工程局有限公司局有限公司(六)钢结构项目合规管理指引(九)海外项目合规管理指引(八)房地产项目合规管理指引(七)综合投资项目合规管理指引(三三)基础设施项目合规管理指引基础设施项目合规管理指引 吕第二部分基础设施合规指引第二部分基础设施合规指引解读解读二、指引框架结构二、指引框架结构中国

19、建筑第八工程局中国建筑第八工程局有限公司有限公司CHNA CONSTRUcnON EiOHTH ENOINEERiNO Division cOHPLTD1 1、项目合规管理指引、项目合规管理指引(四)EPC 项目合规管理指引 ()()(二)房建项目合规管理指引(五)装饰项目合规管理指引(一一)总则总则f第一部分铁路工程第二部分基础设施合规指引解读第二部分基础设施合规指引解读二、指引框架结构二、指引框架结构第二部分轨交及盾构工程 第三部分公路工程2 2、基础设施项目合规管理指引、基础设施项目合规管理指引(一)项目营销阶段 (二二)前期准备前期准备阶段阶段(四)验收结算阶段 (三)项目履约阶段第二

20、部分基础设施合规指引第二部分基础设施合规指引解读解读二、指引框架结构二、指引框架结构中国建筑第八工程局有限公司中国建筑第八工程局有限公司CrA CONSTRUcnoNEIOHTHENOINEERiNO DivisioN cORPLTD编撰体例第二部分基础设施合规指引解读第二部分基础设施合规指引解读三、指引重点内容解读三、指引重点内容解读2、基础设施项目合规管理指引中国建筑第八工程局中国建筑第八工程局有限公司有限公司CrA CONSTRUcnoNEIOHTHENOINEERiNO DivisioN cORPLTD3.合规建议/应对举措2.不合规表现及后果Part 03Part 02Part 01

21、1.依据及要求编撰格式依据及要求：依据及要求：法律法规政府行业主管部门制定的规章、规范性文件中建集团市场营销“十条禁令”、关于进 一步严肃投资纪律的通知、关于印发的通知、关于印发的通知、中国建筑股份有限公司工程建 设项目承接标准管理办法中建八局工程承包项目营销立项风险防控管理 办法、中建八局，“1+S+C”战略区域布局 管理办法、中国建筑第八工程局有限公司客 户服务管理办法三、指引重点内容解读三、指引重点内容解读-铁路工程铁路工程第二部分基础设施合规指引第二部分基础设施合规指引解读解读中国建筑第八工程局有限公司中国建筑第八工程局有限公司CHNA CONSTRUcnON EiOHTH ENCIN

22、EERiNO Divisio cOHPLTo2.12.1营销立项营销立项中国建筑第八工程局有限公司文件中国建筑第八工程局有限公司文件局 市 半(2 0 0 3 3 5 7 号关关 于于 发发 布布 中中 建建 八八 局局 工工 程程 承承 包包 项项 目目 营营 销销 立立 项项 风风 险险 防防 控控 管管 理理 办办 法法 的的 通通 知知局属各单住。愿部各部门。各分局：为进一步提高项目营朝质量，强化风险管控，保障企业高质 量发展，经研究制定中建入局工程承包项目营朝立项风险防控 管 厘 办 观 子 印 爱，请 认 真 学 习 并 贯 彻 执 行。中国建筑第八工程局有限公司文件中国建筑第八工

23、程局有限公司文件局 市 字(2 0 0 9 3 0 号关关 于于 印印 发发 中中 建建 八八 局局“1 1+S+C”S+C”战战 略略 区区 域域 布布 局局 管管 理理 办办 法法 的的 通通 知知局属各单位。总部各部门。备分局：为进一步就化市场布局，要升战略市场贡献率和市场集中 度。集中化势资薄鱼强。做大本坤市励、战略市场。核心城市市 场。业研究，修订了中进八局“+8-C”战略区域布局管理办 法。本办油经局策常会审议通过，观于以印发，请连图执行。中国建筑股份有限公司文件中国建筑股份有限公司文件建 股 油(2 0 1)8 号美美 于于 印印 发发(中中 国国 建建 筑筑 股股 份份 有有

24、限限 公公 司司 工工 程程 建建 设设 项项 目目 承承 接接 标标 准准 管管 理理 办办 法法 的的 通通 知知各子企量，总部出机构，总即部门：中国建筑股份有限公司工程建设项目承推标准理办 已是(202)股骨公司第五次总性理常去会议审议通过，观印发 作 们 请 通 照 流 行。附作：中国建筑股曲有限公司工程建设现目承据标准管理三、指引重点内容解读三、指引重点内容解读-铁路工程铁路工程第二部分基础设施合规指引第二部分基础设施合规指引解读解读中建八局中建八局“1+“1+s+c”战略区战略区域域 布局管理办法布局管理办法中国建筑股份有限公司工中国建筑股份有限公司工程建程建 设项目承接标准管理办

25、法设项目承接标准管理办法中建八局工程承包项目营销立中建八局工程承包项目营销立 项风险防控管理办法项风险防控管理办法中中 国国 建建 筑筑 第第 八八 工工 程程 局局 有有 限限 公公 司司CHNA CONSTRUcnON EiOHTH ENOINEERiNO Division cOHPLTD电 会司 5日程八 士中国建 第八中 国 建 凯 第/程 有 服 公 司 2 0 2 9;月 1 5D附件；中建八局“I+5-C 战畴区域右局管理办进2.12.1营销立项营销立项国 建 脂 理 会附件：中建入局工程承包项目营销立项风险防控管理办法办注12.1营销立项(一一)禁止性承接项目禁止性承接项目1

26、4业主资信业主资信 业主及实际控制人被纳入 国家失信被执行人名录的，或已经存在重大债务违约 情况或正在破产重整合法性合法性 违 反 国 家 现 行 法 律 法 规 以及 违 反 集 团 公 司 市 场 营 销 “十条禁令“优先受偿优先受偿 非财政或国有资金投资，业主要求放弃建设工程 优先受偿权三、指引重点内容解读三、指引重点内容解读-铁路工程铁路工程第二部分基础设施合规指引第二部分基础设施合规指引解读解读承接效益承接效益 承接效益率低于0的。中中 国国 建建 筑筑 第第 八八 工工 程程 局局 有有 限限 公公 司司CHNA CONSTRUcnON EiOHTH ENCINEERiNO Div

27、isio cOHPLTo协助融资协助融资要求协助提供融资，包括 但不限于协助其提供融资 担保或增信、变相协助融 资、协助签署特定交易文 件等合同条件合同条件合同条件存在以下两项及以 上情况的：(1)月进度付 款低于70%、节点付款低 于70%或节点支付间隔超 过3个月；(2)垫资超过 5000万元或超过合同额10%;(3)非现金支付比 例超过合同额15%;(4)收取现金履约保证金超过 500万元或者超过合同额2.12.1营销立项营销立项(一一)禁止性承接项禁止性承接项目目5 8产值确权产值确权 同一业主与本单位合作 的在手项目中，未确权产值占比高于5%的，或已竣未结项目未结持 续时间超过151

28、5个月个月的。结算收款结算收款 同一业主与本单位合作的 在手项目中，已结算确权未收款占比高于8%的，或已收款中非现金收款占 比高于10%的。三、指引重点内容解读三、指引重点内容解读-铁路工程铁路工程第二部分基础设施合规指引解第二部分基础设施合规指引解读读中国建筑第八工程局中国建筑第八工程局有限公司有限公司CHNA CONSTRUcnON EiOHTH ENCINEERiNO Divisio cOHPLTo5%。序号单位名称特殊立项 项目个数已中标项目 个数签约项目 个数签约金额占上半年中 标合同额比1二公司22210.963.00%2三公司198523.599.13%3四公司22212.688

29、.96%4东北公司542.152.59%5轨道公司006华北公司221.521.36%7华南公司5008发展建设63216.808.13%9南方公司32131.8820.24%10土木公司0011西南公司40012装饰公司431.92.26%13总承包公司88858.1732.02%全局全局626234342323159.65159.655.26%5.26%总体比例量化原则：总体比例量化原则：对于承接国家重大战略项目、股份公司战略 客户项目、重点工程项目、引导发展新业务、为支持基基础设施业务础设施业务发发展而承接的工程以及 为支持专业化发展、承接技术复杂的专业工 程，可适度调整上述底线标准部分

30、内容，但 应坚持，原则上不得超过同期(年度)新承 接合同额的 20%。三 、指引重点内容解读指引重点内容解读-铁路工程铁路工程 2.12.1营销立项营销立项第二部分基础设施合规指引解第二部分基础设施合规指引解读读中国建筑第八工程局有限公司中国建筑第八工程局有限公司CHNA CONSTRUcnON EiOHTH ENCINEERiNO Divisio cOHPLTo20212021年年6 6月突破底线特殊立项项目情况表月突破底线特殊立项项目情况表(单位：亿元单位：亿元)昌 二(二二)限制性承接项目限制性承接项目f 品5、同一业主与本单位合作的在手项目 中，已结算确权未收款占比高于5%,或已收款中

31、非现金收款占比高于8%的。4、同一业主与本单位合作的在手项目中，未确权产值占比高于3%的，或已竣未结项目未结持续时间超过13个月的。2、合同条件存在以下一项及以上情况的：(1)月进度付款低于70%、节点付款低于70%或节点支付间隔超过3 个 月；(2)垫资超过5000万元或超过合同额10%;(3)项目竣工验收支付比例低于85%;(4)项目竣工结算付款比例低 于 9 5%;(5)收取现金履约保证金；(6)商业承兑汇票、以房抵债等非现金支付比例超过合同额10%的；(7)工 期 违约罚款无上限的；(8)质量违约罚款无上限的；(9)固定总价包干且变更签证及主材人工均不调差的；(10)无条件禁止承包商停

32、、缓建权利或停缓建情形下索赔权利的；(11)非财政/国有资金投资，未约定结算时限、流程或结算时限超过6 个 月。2.12.1营销立项营销立项 1、项目合法性手续不齐全的，不齐全的，如项目未立项，建 设用地规划许可证及建设工程规划许可证不齐全等。3、单项合同额低于本单位规定标准的。中国建筑第八工程局有限公中国建筑第八工程局有限公司司CHNA CONSTRUcnON EiOHTH ENCINEERiNO Divisio cOHPLTo三、指引重点内容解读三、指引重点内容解读-铁路工程铁路工程6、经资信调查，业主及实际控制人存在重大履约风险的，或与股份公司及本单位存在重大诉讼的重大诉讼的。第二部分基

33、础设施合规指引第二部分基础设施合规指引解读解读序序号号中建八局工程承包项目营销立中建八局工程承包项目营销立 项风险防控管理办法项风险防控管理办法例外情形例外情形中国建筑股份有限公司工程中国建筑股份有限公司工程建设建设 项目承接标准管理办法项目承接标准管理办法1月进度付款低于低于月进度付款低于低于65%,65%,形形 象节点付款低于象节点付款低于70%70%或节点时或节点时 间超过间超过3 3个月个月付款条件付款条件可酌情下浮可酌情下浮5%-10%:5%-10%:(1)(1)后后期主要节点付款好的项目期主要节点付款好的项目(工程主体封工程主体封 顶付款顶付款80%,80%,竣工验收付款竣工验收付

34、款85%,85%,结算结算付款付款95%95%及以上及以上);(2);(2)大客户项目；大客户项目；(3)(3)二次客户项目二次客户项目；(4)(4)符合局战略符合局战略 定位及新领域项目定位及新领域项目月进度付款低于月进度付款低于70%70%,形象节点形象节点 付款低于付款低于70%70%或节点时间超过或节点时间超过3 3 个月个月提示：对于承接国家重大战略项目、股份公司战略客户项目、重点工程项目、引导发展新业务、为支持基础设施业务发展而承 接的工程以及为支持专业化发展、承接技术复杂的专业工程，可适度调整，但应坚持总体比例量化原则，原则上不得超 过同期(年度)新承接合同额的 20%。拟承接项

35、目合同条件中不得同时再同时再出现以下条件一项及以上情况的：(1)垫资超过5000万元或超过合同额10%的；(2)非现金支付比例超过合同额15%的；(3)收取现金履约保证金超过500万元或者超过合同额5%的。三、指引重点内容解读三、指引重点内容解读-铁路工程铁路工程第二部分基础设施合规指引解读第二部分基础设施合规指引解读2.1营销立项进度付款中国建筑第八工程局有限公司中国建筑第八工程局有限公司CHNA CONSTRUcnON EiOHTH ENCINEERiNO Divisio cOHPLTo常州万和紧用置业有限容可徐州淮海金融招配发展有限公司称州电产业发国引导基金有限公间徐用市产业发黑基金官理

36、有限公司修州市城中犹适交通有限毒任公司徐州国意需城房地产开发有阻公官田建设开发(徐州)会司徐州市新荣建设有限公司州世顺言工程建设有限会日能州淮海国际博壹中心建设发展有阻公可择州市大龙用商务会所有附公日基王审新常管网指营有限会同徐州市新城区国有资产经营有限责任公司(彭祖大道项目业主，月付款60%)中国建筑第八工程局中国建筑第八工程局有限公司有限公司CHNA CONSTRUcnON EiOHTH ENCINEERiNO Divisio cOHPLTo同一业主：指实际控制人或控股 股东为同一自然人或同一法人的 业主三、指引重点内容解读三、指引重点内容解读-铁路工程铁路工程第二部分基础设施合规指引解读

37、第二部分基础设施合规指引解读2.1营销立项进度付款ta 工作部 务计划部 产管理部 廷管理部 程管理部 开发部 标管理部经 营 层工 会 委 员 会序序号号中建八局工程承包项目营销立中建八局工程承包项目营销立 项风险防控管理办法项风险防控管理办法例外情形例外情形中国建筑股份有限公司工程中国建筑股份有限公司工程建设建设 项目承接标准管理办法项目承接标准管理办法2单单项项合合同同额额低低于于2 2亿亿元元(中中西西部部 地地区区及及市市政政类类项项目目低低于于1 1亿亿元元)专业工程低于专业工程低于1 1千万千万元元不受合同额度限制：不受合同额度限制：(1)(1)付款条件好的付款条件好的项目项目(

38、月进度付款月进度付款75%,75%,主体封顶付款主体封顶付款 80%,80%,竣工验收竣工验收85%,85%,结算付款结算付款9 95%5%及及以上以上);(2);(2)大客户项目；大客户项目；(3)(3)二次二次客户项目；客户项目；(4)(4)符合局战略定符合局战略定位及新领位及新领 域项目；域项目；(5)(5)重大项目重大项目的前期工程的前期工程单项合同额单项合同额低于本单位规定低于本单位规定标准标准 的的第二部分基础设施合规指引解读第二部分基础设施合规指引解读三、指引重点内容解读指引重点内容解读-铁路工程铁路工程2.1营销立项单体合同额提示：股份单体合同额权限未作强制性规定须符合局营销立

39、项风险管理办法规定中国建筑第八工程局中国建筑第八工程局有限公司有限公司CHNA CONSTRUcnON EiOHTH ENCINEERiNO Divisio cOHPLTo序序号号中建八局工程承包项目营销立中建八局工程承包项目营销立 项风险防控管理办法项风险防控管理办法例外情形例外情形中国建筑股份有限公司工程建设中国建筑股份有限公司工程建设 项目承接标准管理办项目承接标准管理办法法3收取现金履约保证金收取现金履约保证金额度小或时间短或者保证金双控等项目，额度小或时间短或者保证金双控等项目，经评审除外经评审除外收取现金履约保证金收取现金履约保证金超过超过500500 万元万元或者或者超过合同额超

40、过合同额5%5%提示：原则上收取现金履约保证金不超过500万元或者超过合同额5%。拟承接项目合同条件中不得同时再出现以下条件一项及以上情况的：(1)月进度付款低于70%、节点付款低 于70%或节点支付间隔超过3个月；(2)垫资超过5000万元或超过合同额10%;(3)非现金支付比例超三、指引重点内容解读三、指引重点内容解读-铁路工程铁路工程第二部分基础设施合规指引解读第二部分基础设施合规指引解读2.12.1营销立项营销立项履约保证金履约保证金中国建筑第八工程局有限公司中国建筑第八工程局有限公司CHNA CONSTRUcnON EiOHTH ENCINEERiNO Divisio cOHPLTo

41、过合同额15%。2.1营销立项违反底线后果影响本单位考核分数：2020年始，已将各单位年度承接的突破营销立项底 线项目和边远项目数量，纳入局绩效考核与评价管理办法；履约风险：因客户资信差和项目条件差，引发的履约风险企业信用风险：因营销、履约、信用维护不力，造成企业信用风险三、指引重点内容解读指引重点内容解读-铁铁路工程路工程第二部分基础设施合规指引解读第二部分基础设施合规指引解读中国建筑第八工程局中国建筑第八工程局有限公司有限公司CrA CONSTRUcnoNEIOHTHENOINEERiNO DivisioN cORPLTD2.1营销立项 合规建议 提 高底线思维。底线思维。营销立项如实如实

42、填写项目商务合同条件，重点是底线管控的 要求的条款加强前期优化。营销过程中，注重商务条款的优化，尤其是重视标前可能 突破营销立项管控合同额条款的优化谈判。底线管控条款要坚决杜绝先中 标后优化。注重资信调研。加强对业主资信情况调研，包含盈利能力、资金周转、过 往合作情况等各个方面。三、指引重点内容解读指引重点内容解读-铁路工程铁路工程第二部分基础设施合规指引第二部分基础设施合规指引解读解读中国建筑第八工程局有限公司中国建筑第八工程局有限公司CrA CONSTRUcnoNEIOHTHENOINEERiNO DivisioN cORPLTD2 2、中华人民共和国民法典等、中华人民共和国民法典等口国家

43、提倡对建筑工程实行总承包，禁止将建 筑工程肢解发包。建筑工程的发包单位可以 将建筑工程的勘察、设计、施工、设备采购 一并发包给一个工程总承包单位，也可以将 建筑工程勘察、设计、施工、设备采购的一 项或者多项发包给一个工程总承包单位；口但是，不得将不得将应当由一个承包单位完成的建 筑工程肢解肢解成若干部分发包给几个承包单位；1 1、中华人民共和、中华人民共和国建筑法国建筑法口建筑工程实行招标发包的，发包单位应 当将建筑工程发包给依法中标的承包单 位口建筑工程实行直接发包的，发包单位应 当将建筑工程发包给具有相应资质的承 包单位三、指引重点内容解读三、指引重点内容解读-铁路工程铁路工程第二部分基础

44、设施合规指引第二部分基础设施合规指引解读解读2.2发包模式依据及要求中国建筑第八工程局有限公司中国建筑第八工程局有限公司CHNA CONSTRUcnON EiOHTH ENCINEERiNO Divisio cOHPLTo2.2发包模式一不合规的表现及后果 招投标行为无效。招投标行为无效。如涉及应招标而未招标直接发包的行为，或者违反招标投标法规定，故意规避招标的行为，则会引起中标无效的法律后果。施工合同效力瑕疵施工合同效力瑕疵。建设单位肢解发包属于违法发包情形，肢解发包为法律所禁止行为，虽 然目前没有明确的肢解发包导致建设工程施工合同无效的法律规定，但根据已生效审判案例，根据“违反法律、行政法

45、规”的规定判定建设工程施工合同无效。相关部门将予以处罚。相关部门将予以处罚。建设单位将建设工程发包给不具有相应资质等级的勘察、设计、施工 单位或者委托给不具有相应资质等级的工程监理单位的，责令改正，处50万元以上100万元 以下的罚款。建设单位将建设工程肢解发包的，责令改正，处工程合同价款0.5%以上1%以 下的罚款；对全部或者部分使用国有资金的项目，并可以暂停项目执行或者暂停资金的拨付。三、指引重点内容解读指引重点内容解读-铁路工程铁路工程第二部分基础设施合规指引解第二部分基础设施合规指引解读读中国建筑第八工程局有限公司中国建筑第八工程局有限公司CHNA CONSTRUcnON EiOHTH

46、 ENCINEERiNO Divisio cOHPLTo中建国际子公司合作协议约定模式：我局与项目公合作协议约定模式：我局与项目公司签署总包合同，再由我局将98.57%的 施工份额转包给中建国际或其子公司，并再由其转包给我局我局存在违法转分包的法律风险，建议 采取合法分包和物资采购等模式履行承 诺，保障中建国际的预期投资收益总分包合作交易结构图项 目 会 司篮订施工总承包含同中建八局等订专业分包或材料买毒同，办理计价、结算 扣除分供方费用后付款三、指引重点内容解指引重点内容解读读-铁路工程铁路工程总分包合作交易结构图项目公司签订施工总承包 合同中建八局第二部分基础设施合规指引解读第二部分基础设

47、施合规指引解读2.22.2发包模式发包模式不合规的表现及后果不合规的表现及后果中国建筑第八工程局中国建筑第八工程局有限公司有限公司CHNA CONSTRUcnON EiOHTH ENCINEERiNO Divisio cOHPLTo蓝 八局推书分供方分包98.57%的 施工份额分包98.57%的 施工份额中时中淘建中建八局第订分世言的计 的2.2发包模式 合规建议/应对举措承接项目前进行必要的尽调核查，核查项目招投标的合法性，对于不符 合法定程序的招投标程序或者建设单位以合法的形式规避项目招标的行 为，不得参与，避免中标无效的法律后果。严格区分平行发包与肢解发包，对于建设单位平行发包工程可承接

48、，对 于肢解发包不得参与。三、指引重点内容解读指引重点内容解读-铁路铁路工程工程第二部分基础设施合规指引第二部分基础设施合规指引解读解读中国建筑第八工程局有限公司中国建筑第八工程局有限公司CrA CONSTRUcnoNEIOHTHENOINEERiNO DivisioN cORPLTD第二部分基础设施合规指引解读第二部分基础设施合规指引解读三、指引重点内容解读三、指引重点内容解读-铁路工程铁路工程2.3前期准备项目四证1.建设用地规划许可证 2.国有土地使用证 3.建设工程规划许可证 4.建筑工程施工许可证确认建设项目位置和范 证明土地使用者(建设工程符合城市规划 施工单位符合各种施工围符合城

49、乡规划的建设单位或个人)使 用 要求的法律凭证，没有条 件、允许开工的建设单位用地的法律凭证国有土地的法律凭 此证的工程建筑是违章工程施工许可证明、建证，受法律保护 建筑设单位进行工程施工的法律凭证中国建筑第八工程局有限公司中国建筑第八工程局有限公司CHNA CONSTRUcnON EiOHTH ENCINEERiNO Divisio cOHPLTo某案例判决某案例判决 情况梳理情况梳理争议事项争议事项合同有效合同有效法院判决无效法院判决无效工程款支持支持直接费，不支持利润(有些法院全额支持，合同无效但工程验收合格的，承包人可以要求按照约定结算已完工程款)违约金支持不支持直接损失支持按过错承担

50、，承包人承担50%以内的损失合同的处理因违约而解除自始无效2.32.3前期准备前期准备项目四证缺失后果项目四证缺失后果合同无效。合同无效。根据建设工程司法解释(一)及其他相关法律法规的规定，未取得建设工程规划许得建设工程规划许可证会可证会 导致建设工程施工合同无效。同时，国有土地使用权证、建设用地规划许可证缺失的情况下，也存在间间 接接 导致建设工程施工合同被人民法院认定无效。三、指引重点内容解读指引重点内容解读-铁铁路工程路工程第二部分基础设施合规指引第二部分基础设施合规指引解读解读中国建筑第八工程局有限公司中国建筑第八工程局有限公司CHNACHNA CONSTRUCnONEIOHTHCON