第2章 传统国际贸易理论.ppt

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1、 第第2 2章章 传统贸易理论传统贸易理论教学教学目的目的与要求与要求 通过本章学习通过本章学习,深刻理解国际分工是国际贸易的基深刻理解国际分工是国际贸易的基础础,了解影响国际分工与发展的因素；重点掌握绝了解影响国际分工与发展的因素；重点掌握绝对利益理论、比较利益理论和要素禀赋理论对利益理论、比较利益理论和要素禀赋理论,能够能够运用其基本原理解释有关的国际贸易现象。运用其基本原理解释有关的国际贸易现象。本章重点内容本章重点内容l国际分工及影响国际分工形成与发展的因素国际分工及影响国际分工形成与发展的因素l绝对利益理论绝对利益理论 l比较利益理论比较利益理论l要素禀赋理论要素禀赋理论 2024/

2、11/202024/11/201 1 第一节第一节 国际分工与国际贸易国际分工与国际贸易一、国际分工的含义一、国际分工的含义 国际分工国际分工(International Division of Labor)(International Division of Labor)是指世界各是指世界各国之间劳动分工，也是各国之间生产的专业化分工；它是社国之间劳动分工，也是各国之间生产的专业化分工；它是社会生产和社会分工发展到一定阶段，国民经济内部分工超越会生产和社会分工发展到一定阶段，国民经济内部分工超越国家界限发展的结果，是国际贸易和世界市场的基础。国家界限发展的结果，是国际贸易和世界市场的基础。二

3、、国际分工的主要分类二、国际分工的主要分类 按参与按参与国际分工国际分工的方式：的方式：垂直型国际分工垂直型国际分工经济发展水平相差悬殊的国家间的分工。经济发展水平相差悬殊的国家间的分工。（工业先进的工国家与工业落后的国家间）（工业先进的工国家与工业落后的国家间）水平型国际分工水平型国际分工经济发展水平接近的国家之间的生产专经济发展水平接近的国家之间的生产专业化分工。（主要指发达国家之间的分工）业化分工。（主要指发达国家之间的分工）2024/11/202024/11/202 2混合型国际分工混合型国际分工垂直型和水平型相结合的分工。垂直型和水平型相结合的分工。按按商品要素密集度商品要素密集度划

4、分：划分：资源密集型、土地密集型、劳动密集型、资本密资源密集型、土地密集型、劳动密集型、资本密集型、技术密集型集型、技术密集型 （飞机、大型游轮、玩具、棉花、3G手机、石油、菜籽、木材、咖啡豆）按按国际分工的发展与产业间的关系国际分工的发展与产业间的关系划分划分：产业产业间间的国际分工的国际分工 产业产业内内的国际分工的国际分工2024/11/202024/11/203 3 三、影响国际分工的主要因素三、影响国际分工的主要因素 国际分工的产生和发展受多种因素的影响，但其国际分工的产生和发展受多种因素的影响，但其主要取决于两个因素：主要取决于两个因素：1.1.自然条件因素自然条件因素自然条件的内

5、容自然条件的内容自然条件是一切经济活动的基础。自然条件是一切经济活动的基础。随着生产力的发展，自然条件对国际分工的作随着生产力的发展，自然条件对国际分工的作用正在逐渐减弱。因为自然条件之提供国际分用正在逐渐减弱。因为自然条件之提供国际分工的可能性，不提供现实性，要把可能性变成工的可能性，不提供现实性，要把可能性变成现实性，需要一定的生产力条件。现实性，需要一定的生产力条件。2024/11/202024/11/204 42.2.社会生产力因素社会生产力因素 社会生产力因素是国际分工形成和发展的决定性社会生产力因素是国际分工形成和发展的决定性因素。因素。科学技术的进步是推动社会生产力发展的动力科学

6、技术的进步是推动社会生产力发展的动力各国的生产力水平决定了其在国际分工的地位各国的生产力水平决定了其在国际分工的地位生产力的发展对国际分工的形式、广度和深度生产力的发展对国际分工的形式、广度和深度起着决定性的作用起着决定性的作用(垂直型垂直型 水平型、货物水平型、货物 服务）服务）其它影响国际分工的因素还有：其它影响国际分工的因素还有：国际生产关系、人口与生产规模因素、经济贸国际生产关系、人口与生产规模因素、经济贸易政策因素等易政策因素等2024/11/202024/11/205 5四、国际分工的演进与国际贸易理论的发展四、国际分工的演进与国际贸易理论的发展 国际贸易理论着重研究三个基本问题：

7、一是国际国际贸易理论着重研究三个基本问题：一是国际贸易的原理；二是国际贸易是如何进行的；三是贸贸易的原理；二是国际贸易是如何进行的；三是贸易利益问题。易利益问题。重商主义重商主义（MercantilismMercantilism）国际贸易理论和政策主张起源于国际贸易理论和政策主张起源于15-1715-17世纪的重世纪的重商主义。重商主义者认为商主义。重商主义者认为:金银是一国真正的财富金银是一国真正的财富,国际贸易是财富增值的源泉国际贸易是财富增值的源泉,国家要达到增加贵金国家要达到增加贵金属国内存量的目的，就应干预经济属国内存量的目的，就应干预经济,实行贸易保护实行贸易保护,实现贸易顺差。实

8、现贸易顺差。2024/11/202024/11/206 6 重商主义思想追求贸易顺差。早期的中金注意重商主义思想追求贸易顺差。早期的中金注意重商主义思想追求贸易顺差。早期的中金注意重商主义思想追求贸易顺差。早期的中金注意追求每笔交易保持顺差。晚期的重伤注意追求贸追求每笔交易保持顺差。晚期的重伤注意追求贸追求每笔交易保持顺差。晚期的重伤注意追求贸追求每笔交易保持顺差。晚期的重伤注意追求贸易整体处于顺差。易整体处于顺差。易整体处于顺差。易整体处于顺差。为了达到顺差，使金银流入国内，重商主义政为了达到顺差，使金银流入国内，重商主义政为了达到顺差，使金银流入国内，重商主义政为了达到顺差，使金银流入国内

9、，重商主义政策主张：策主张：策主张：策主张：对外贸易国家垄断管制对外贸易国家垄断管制对外贸易国家垄断管制对外贸易国家垄断管制 奖出限入奖出限入奖出限入奖出限入 发展本国的航运和工业发展本国的航运和工业发展本国的航运和工业发展本国的航运和工业 加强国防和管制经济加强国防和管制经济加强国防和管制经济加强国防和管制经济 重商主义贸易理论和政策在历史上增起到进步作用。重商主义贸易理论和政策在历史上增起到进步作用。重商主义贸易理论和政策在历史上增起到进步作用。重商主义贸易理论和政策在历史上增起到进步作用。2024/11/202024/11/207 7 重农主义重农主义重农主义重农主义 17世纪下半叶，在

10、法国出现了反对重商主义、主张经济世纪下半叶，在法国出现了反对重商主义、主张经济自由的重视农业生产的思想自由的重视农业生产的思想重农主义。该思想的创始人重农主义。该思想的创始人魁奈认为，一国财富并非它所保有的货币，而是它所保有魁奈认为，一国财富并非它所保有的货币，而是它所保有的资源和消费货物。货币是一种交换手段而不是交换目的。的资源和消费货物。货币是一种交换手段而不是交换目的。重农主义者认为，财富是在生产领域（即农业）产生的，重农主义者认为，财富是在生产领域（即农业）产生的，不是在流通领域。因而，重视农业生产。该学派认为，一不是在流通领域。因而，重视农业生产。该学派认为，一国的买会受到其卖的限制

11、，反之亦然。国际贸易对国家没国的买会受到其卖的限制，反之亦然。国际贸易对国家没有利益。若有，也被商人占有。因而反对国际易。有利益。若有，也被商人占有。因而反对国际易。系统地解释国际贸易产生和发展的理论，是十八世纪下半系统地解释国际贸易产生和发展的理论，是十八世纪下半叶英国经济学家叶英国经济学家亚当亚当.斯密斯密的的绝对优势理论绝对优势理论为代表的国际分为代表的国际分工理论。在这个理说基础上，国际贸易理论随着时代的进工理论。在这个理说基础上，国际贸易理论随着时代的进步不断创新和发展。步不断创新和发展。2024/11/202024/11/208 8国际贸易理论体系简图2024/11/202024/

12、11/209 9第二节第二节 绝对优势理论绝对优势理论(Absolute Advantage)(Absolute Advantage)英国古典经济学家亚当英国古典经济学家亚当 斯密斯密(Adam Smith(Adam Smith 1723-1790)1723-1790)是国际分工理论的创始者。他生活在是国际分工理论的创始者。他生活在英国从手工业开始向大机器工业过度时期，在其英国从手工业开始向大机器工业过度时期，在其著作著作国民财富的性质和原因的研究国民财富的性质和原因的研究(1776)(1776)中，中，提出了国际分工与自由贸易理论，并以此作为他提出了国际分工与自由贸易理论，并以此作为他反对重

13、商主义的贸易差额和保护贸易政策的重要反对重商主义的贸易差额和保护贸易政策的重要武器，对英国资本主义的发展产生了重大的促进武器，对英国资本主义的发展产生了重大的促进作用。作用。2024/11/202024/11/201010 亚当亚当 斯密认为分工可以提高劳动生产率。斯密认为分工可以提高劳动生产率。“有有了分工，同数劳动者就能完成比过去多得多的工了分工，同数劳动者就能完成比过去多得多的工作量，其原因有三作量，其原因有三.。”他认为他认为:“如果一件如果一件东西在购买时所费的代价比在家里生产时所费的东西在购买时所费的代价比在家里生产时所费的小，就永远不会想要在家里生产小，就永远不会想要在家里生产.

14、。如果外国。如果外国能以比我们自己制作还便宜的商品供应我们，我能以比我们自己制作还便宜的商品供应我们，我们最好就用我们有利地使用自己的产业生产出来们最好就用我们有利地使用自己的产业生产出来的物品的一部分向他们购买。的物品的一部分向他们购买。”在实行自由贸易政策的前提下，这种国际分工在实行自由贸易政策的前提下，这种国际分工会使各国资源得到优化配置，整个世界的总产量、会使各国资源得到优化配置，整个世界的总产量、总消费因而得以提高。总消费因而得以提高。2024/11/202024/11/201111一、绝对优势理论的假定条件一、绝对优势理论的假定条件：1.世界上只有两个国家，这两个国家都能生产两种商

15、品，世界上只有两个国家，这两个国家都能生产两种商品，只有劳动力一种生产要素；只有劳动力一种生产要素；2.劳动力在一国之内是完全同质的，且劳动力市场始终处劳动力在一国之内是完全同质的，且劳动力市场始终处于充分就业状态；于充分就业状态；3.劳动力在一国之内可以自由流动，但在国与国之间不能劳动力在一国之内可以自由流动，但在国与国之间不能流动；流动；4.劳动的规模收益不变；劳动的规模收益不变；5.商品和劳动力市场都是完全竞争的；商品和劳动力市场都是完全竞争的；6.国家间实行自由贸易，不存在政府对贸易的干预或管制；国家间实行自由贸易，不存在政府对贸易的干预或管制；7.不考虑运输费用和其他交易费用。不考虑

16、运输费用和其他交易费用。2024/11/202024/11/201212二、绝对优势理论的基本思想二、绝对优势理论的基本思想 从生产成本的绝对差别出发，当一国生产某种从生产成本的绝对差别出发，当一国生产某种商品的成本比别的国家低，该商品具有绝对利益的商品的成本比别的国家低，该商品具有绝对利益的优势，就可以生产、出口；反之，优势，就可以生产、出口；反之，就不要生产，就不要生产，而要进口。在这个原则基础上，各国进行专业化生而要进口。在这个原则基础上，各国进行专业化生产，然后交换产品，对贸易各方都有利。产，然后交换产品，对贸易各方都有利。（P25划线）如果一个国家在生产任何一种产品时成本都比其如果一

17、个国家在生产任何一种产品时成本都比其他国家高，生产率都低，这个国家还能从国际贸易他国家高，生产率都低，这个国家还能从国际贸易中获得利益吗？对贸易双方都有利吗？中获得利益吗？对贸易双方都有利吗？绝对优势理论无法回答这个问题。绝对优势理论无法回答这个问题。2024/11/202024/11/201313 第三节第三节 比较优势理论比较优势理论 (Comparative Advantage)大卫大卫李嘉图李嘉图(David Ricardo 1772-1823)，是英国工业革命深入发展时期的经济学家和是英国工业革命深入发展时期的经济学家和政治活动家。他在其代表作政治活动家。他在其代表作政治经济学及政治

18、经济学及赋税原理赋税原理(1817年年)提出了比较优势理论。提出了比较优势理论。他继承和发展了他继承和发展了亚当亚当斯密斯密的的绝对利益理绝对利益理论论，提出从绝对有利或不利中选择产品进行，提出从绝对有利或不利中选择产品进行生产和交换的原则，即按生产和交换的原则，即按比较优势比较优势进行国际进行国际分工的理论。它是具有里程碑式的国际贸易分工的理论。它是具有里程碑式的国际贸易理论理论。2024/11/202024/11/201414一、比较利益理论产生的时代背景一、比较利益理论产生的时代背景 19世纪初，英国社会的主要矛盾是工业资产阶级世纪初，英国社会的主要矛盾是工业资产阶级和地主贵族之间的矛盾

19、，在经济方面，这一矛盾和地主贵族之间的矛盾，在经济方面，这一矛盾集中反映在实行贸易保护的集中反映在实行贸易保护的“谷物法谷物法”的废存上。的废存上。谷物法谷物法（1815颁布）颁布）规定：必须在国内谷物价格规定：必须在国内谷物价格上涨到一定程度才允许从国外进口。上涨到一定程度才允许从国外进口。而该法又不断提高这个程度。而该法又不断提高这个程度。2024/11/202024/11/201515 由于英国人口不断增加对谷物需求上升粮价上涨地租猛增，它对地主贵族有利，却严重损害了工业资产阶级的利益（工业人口增加，吃粮支出增长，工厂主被迫给工人增加工资，利润减少，削弱了工业品竞争力；昂贵的谷物导致减少

20、对工业品的消费，该法还招致外国以高关税阻止英国工业品对他们的出口）出于发展资本，提高利润率的需要，工业资产阶级迫切要求废除“谷物法”。2024/11/202024/11/201616 工业资产阶级迫切要找到谷物自由贸易的理工业资产阶级迫切要找到谷物自由贸易的理论依据。李嘉图适时而应。他认为，英国不论依据。李嘉图适时而应。他认为，英国不仅要从外国进口粮食，而且还要大量进口，仅要从外国进口粮食，而且还要大量进口，因为英国在纺织品生产上占的优势比在粮食因为英国在纺织品生产上占的优势比在粮食生产上优势还大。所以英国应专门发展纺织生产上优势还大。所以英国应专门发展纺织品生产，以其出口换取粮食，取得品生产

21、，以其出口换取粮食，取得比较利益比较利益，提高商品生产数量。提高商品生产数量。为此，为此，李嘉图李嘉图在废除在废除“谷物法谷物法”的论战中，的论战中，提出了提出了比较优势理论比较优势理论。谷物法谷物法终于在终于在1846年被废除年被废除。2024/11/202024/11/201717二、该理论建立在以下假设条件上：1.假设有两个国家，两种产品；假设有两个国家，两种产品；2.2.生产要素在一国国内可以自由流动，但不能在两生产要素在一国国内可以自由流动，但不能在两国间流动，而且两国国内充分就业；国间流动，而且两国国内充分就业；3.3.自由贸易是在完全竞争下进行的，以物物交换为自由贸易是在完全竞争

22、下进行的，以物物交换为形式；形式；4.4.交易双方生产成本不变，无规模收益，无运输成交易双方生产成本不变，无规模收益，无运输成本和保险费用，不存在技术进步；本和保险费用，不存在技术进步；5.5.劳动决定商品价值，且所有劳动都是同质的；劳动决定商品价值，且所有劳动都是同质的；6.6.一国公民的相对收入水平不受自由贸易的影响。一国公民的相对收入水平不受自由贸易的影响。2024/11/202024/11/201818三、比较优势理论的核心思想三、比较优势理论的核心思想 即便一国在两种商品的生产上都处于绝对有即便一国在两种商品的生产上都处于绝对有即便一国在两种商品的生产上都处于绝对有即便一国在两种商品

23、的生产上都处于绝对有利，但有利的程度并不相同；而另一国在两种商利，但有利的程度并不相同；而另一国在两种商利，但有利的程度并不相同；而另一国在两种商利，但有利的程度并不相同；而另一国在两种商品的生产上均处于绝对不利的地位，但不利的程品的生产上均处于绝对不利的地位，但不利的程品的生产上均处于绝对不利的地位，但不利的程品的生产上均处于绝对不利的地位，但不利的程度也不相同；则双方仍有互利贸易的可能性。处度也不相同；则双方仍有互利贸易的可能性。处度也不相同；则双方仍有互利贸易的可能性。处度也不相同；则双方仍有互利贸易的可能性。处于绝对优势的国家应选择生产优势较大的产品；于绝对优势的国家应选择生产优势较大

24、的产品；于绝对优势的国家应选择生产优势较大的产品；于绝对优势的国家应选择生产优势较大的产品；处于劣势的国家应选择生产其劣势较小的产品。处于劣势的国家应选择生产其劣势较小的产品。处于劣势的国家应选择生产其劣势较小的产品。处于劣势的国家应选择生产其劣势较小的产品。通过自由贸易交换产品，双方均可获得多于比自通过自由贸易交换产品，双方均可获得多于比自通过自由贸易交换产品，双方均可获得多于比自通过自由贸易交换产品，双方均可获得多于比自己以等量劳动所能生产的产品。己以等量劳动所能生产的产品。己以等量劳动所能生产的产品。己以等量劳动所能生产的产品。2024/11/202024/11/201919四、比较利益

25、学说的两个国家、两个产品模型比较利益学说的两个国家、两个产品模型 分工前分工前 国别国别国别国别 X X 产品产品产品产品 Y Y 产品产品产品产品 总产量总产量总产量总产量 小时小时 产量产量 小时小时 产量产量 X产品产品 Y产品产品 A A 国国 4 1 2 1 125 2504 1 2 1 125 250 B B 国国 5 1 10 1 100 505 1 10 1 100 50注：分工前，各国总劳动分别为注：分工前，各国总劳动分别为10001000小时，对每项产品的生产均投入小时，对每项产品的生产均投入500500小时劳动。小时劳动。分工后分工后 X X 产品产品产品产品 Y Y 产

26、品产品产品产品 总产量总产量总产量总产量 小时小时小时小时 产量产量产量产量 小时小时小时小时 产量产量产量产量 X X产品产品产品产品 Y Y产品产品产品产品 A A 国国 0 0 1000 500 0 0 1000 500 2525 450 450 B B 国国 1000 200 0 0 200 01000 200 0 0 200 0 注：注：25x25x品，引导看书（品，引导看书（P33P33）2024/11/202024/11/202020四、比较利益学说的两个国家、两个产品模型比较利益学说的两个国家、两个产品模型 分工前分工前 国别国别国别国别 X X 产品产品产品产品 Y Y 产品

27、产品产品产品 总产量总产量总产量总产量 小时小时 产量产量 小时小时 产量产量 X产品产品 Y产品产品 A A 国国 4 1 2 1 125 2504 1 2 1 125 250 B B 国国 5 1 10 1 100 505 1 10 1 100 50注：分工前，各国总劳动分别为注：分工前，各国总劳动分别为10001000小时，对每项产品的生产均投入小时，对每项产品的生产均投入500500小时劳动。小时劳动。分工后分工后 X X 产品产品产品产品 Y Y 产品产品产品产品 总产量总产量总产量总产量 小时小时小时小时 产量产量产量产量 小时小时小时小时 产量产量产量产量 X X产品产品产品产品

28、 Y Y产品产品产品产品 A A 国国 100 25 900 450 100 25 900 450 2525 450 450 B B 国国 1000 200 0 0 200 01000 200 0 0 200 0 注：注：25x25x品，引导看书（品，引导看书（P33P33）2024/11/202024/11/202121A国：成本成本 优势优势 X X 产品产品 4 4 1 1 （0.20.2倍）倍）5 5 5 5 产品产品 2 2 8 8 （0.80.8倍）倍）1010 1010B国：成本成本 劣势劣势 X X 产品产品 5 5 1.25 1.25倍倍 4 4 产品产品 1010 5 5倍

29、倍 2 22024/11/202024/11/202222五、贸易模式与贸易利益五、贸易模式与贸易利益 根据比较优势理论的原理，根据比较优势理论的原理，A国和国和B国应该如何国应该如何分工生产呢？分工生产呢？A国选择生产和输出优势较大的产品国选择生产和输出优势较大的产品Y；B国选国选择生产输出其劣势较小的产品择生产输出其劣势较小的产品X（这也是其较有竞（这也是其较有竞争力的产品）。争力的产品）。分工后的贸易利益主要体现在三个方面：分工后的贸易利益主要体现在三个方面：多产出多产出各国劳动量总未变，全球各国劳动量总未变，全球+150产品产品Y增加消费增加消费交换率交换率X:Y、A国保持分工前消费国

30、保持分工前消费X水平、水平、B国国保持Y时，A国，+100Y；B国，+50Y节省劳动节省劳动A国，-2H/per X；B国，-5H/per Y 2024/11/202024/11/202323六、比较优势理论的意义六、比较优势理论的意义比较优势理论拓展了绝对优势理论，具有严密的逻辑性；比较优势理论拓展了绝对优势理论，具有严密的逻辑性；比较优势理论拓展了绝对优势理论，具有严密的逻辑性；比较优势理论拓展了绝对优势理论，具有严密的逻辑性；该理论的该理论的该理论的该理论的“两优择其重，两劣取其轻两优择其重，两劣取其轻两优择其重，两劣取其轻两优择其重，两劣取其轻”的思想更加深刻的思想更加深刻的思想更加深

31、刻的思想更加深刻地解释了国际贸易产生的原因及贸易的互利性，成为各地解释了国际贸易产生的原因及贸易的互利性，成为各地解释了国际贸易产生的原因及贸易的互利性，成为各地解释了国际贸易产生的原因及贸易的互利性，成为各国进行国际贸易的基本原则。国进行国际贸易的基本原则。国进行国际贸易的基本原则。国进行国际贸易的基本原则。该理论体现了英国工业资产阶级提高利润的要求，体现该理论体现了英国工业资产阶级提高利润的要求，体现该理论体现了英国工业资产阶级提高利润的要求，体现该理论体现了英国工业资产阶级提高利润的要求，体现了市场经济的市场方向和价值规律在国际上的作用。了市场经济的市场方向和价值规律在国际上的作用。了市

32、场经济的市场方向和价值规律在国际上的作用。了市场经济的市场方向和价值规律在国际上的作用。把对国际贸易的研究彻底地从流通领域转到生产领域，把对国际贸易的研究彻底地从流通领域转到生产领域，把对国际贸易的研究彻底地从流通领域转到生产领域，把对国际贸易的研究彻底地从流通领域转到生产领域，引导了国际贸易理论研究的方向引导了国际贸易理论研究的方向引导了国际贸易理论研究的方向引导了国际贸易理论研究的方向试图用劳动价值理论来解释国际分工试图用劳动价值理论来解释国际分工试图用劳动价值理论来解释国际分工试图用劳动价值理论来解释国际分工2024/11/202024/11/202424 受时代发展的局限，比较优势理论

33、也存在着一定的缺憾：受时代发展的局限，比较优势理论也存在着一定的缺憾：受时代发展的局限，比较优势理论也存在着一定的缺憾：受时代发展的局限，比较优势理论也存在着一定的缺憾：比较优势里理论采用的静态分析方法揭示的贸易各国所获比较优势里理论采用的静态分析方法揭示的贸易各国所获比较优势里理论采用的静态分析方法揭示的贸易各国所获比较优势里理论采用的静态分析方法揭示的贸易各国所获得利益是短期的。得利益是短期的。得利益是短期的。得利益是短期的。(长期看，生产力的水平提高是动态的长期看，生产力的水平提高是动态的长期看，生产力的水平提高是动态的长期看，生产力的水平提高是动态的过程）过程）过程）过程）比较优势理论

34、只从供给角度分析比较优势产生的原因。比较优势理论只从供给角度分析比较优势产生的原因。比较优势理论只从供给角度分析比较优势产生的原因。比较优势理论只从供给角度分析比较优势产生的原因。（但经济的均衡需要有供给和需求双方决定，需求的不同（但经济的均衡需要有供给和需求双方决定，需求的不同（但经济的均衡需要有供给和需求双方决定，需求的不同（但经济的均衡需要有供给和需求双方决定，需求的不同也会对产品的比较优势产生影响）也会对产品的比较优势产生影响）也会对产品的比较优势产生影响）也会对产品的比较优势产生影响）在该理论之后兴起的新古典贸易理论不断完善了比较优势在该理论之后兴起的新古典贸易理论不断完善了比较优势

35、在该理论之后兴起的新古典贸易理论不断完善了比较优势在该理论之后兴起的新古典贸易理论不断完善了比较优势理论。理论。理论。理论。2024/11/202024/11/202525 第四节第四节 要素禀赋理论要素禀赋理论(Factor Endowment Theory,Or:H-O Theory)古典学派的国际分工和国际贸易在西方经济学古典学派的国际分工和国际贸易在西方经济学 界占支配地位达一个世纪之久界占支配地位达一个世纪之久,到了到了20世纪30年年 代代,才受到两位瑞典经济学家的挑战才受到两位瑞典经济学家的挑战,即即赫克歇尔赫克歇尔 (Heckscher,1879-1952)和和俄林俄林(Ohl

36、in,1899-1979，1977年获诺奖获诺奖)。俄林在其代表作俄林在其代表作域际和国际贸域际和国际贸易易(1933)(1933)中继承和发展赫克歇尔的主要观点，创中继承和发展赫克歇尔的主要观点，创立了较为完整的要素禀赋学说。因此，也叫赫俄立了较为完整的要素禀赋学说。因此，也叫赫俄学说。它开创了现代国际贸易理论的新阶段。学说。它开创了现代国际贸易理论的新阶段。2024/11/202024/11/202626相关术语：相关术语：要素禀赋要素禀赋要素禀赋要素禀赋指一国所有拥有的生产资源状况；是生产指一国所有拥有的生产资源状况；是生产指一国所有拥有的生产资源状况；是生产指一国所有拥有的生产资源状况

37、；是生产要素在该国的天然供给状况。要素在该国的天然供给状况。要素在该国的天然供给状况。要素在该国的天然供给状况。生产要素的丰缺生产要素的丰缺生产要素的丰缺生产要素的丰缺指一国某种生产要素相对于其他生指一国某种生产要素相对于其他生指一国某种生产要素相对于其他生指一国某种生产要素相对于其他生产要素的富饶或匮乏。这是一个相对概念而非指产要素的富饶或匮乏。这是一个相对概念而非指产要素的富饶或匮乏。这是一个相对概念而非指产要素的富饶或匮乏。这是一个相对概念而非指绝对量。绝对量。绝对量。绝对量。要素密集度要素密集度要素密集度要素密集度指生产不同商品所与投入的生产要素之指生产不同商品所与投入的生产要素之指生

38、产不同商品所与投入的生产要素之指生产不同商品所与投入的生产要素之间的比率。间的比率。间的比率。间的比率。2024/11/202024/11/202727一、要素禀赋理论的逻辑一、要素禀赋理论的逻辑l各个各个地区生产要素赋予不同，是地区间或国家地区生产要素赋予不同，是地区间或国家间开展贸易间开展贸易的前提的前提l各个地区生产要素赋予不同，决定了各个地区各个地区生产要素赋予不同，决定了各个地区要素价格要素价格的不同的不同l要素价格的不同，导致各地生产成本要素价格的不同，导致各地生产成本的不同的不同l生产生产成本所决定的商品价格绝对差异，是国际成本所决定的商品价格绝对差异，是国际贸易产生的直接原因贸

39、易产生的直接原因2024/11/202024/11/202828 内在逻辑关系的图解同种商品同种商品同种商品同种商品的绝对价差的绝对价差的绝对价差的绝对价差成本差异成本差异成本差异成本差异要素价差要素价差要素价差要素价差要素存量要素存量要素存量要素存量比率差异比率差异比率差异比率差异要素禀赋要素禀赋要素禀赋要素禀赋要素供给要素供给要素供给要素供给2024/11/202024/11/202929二、赫二、赫俄学说的结构俄学说的结构1.1.1.1.生产要素供给比例说生产要素供给比例说生产要素供给比例说生产要素供给比例说(Factor-proportions Theorem)国际贸易之所以产生是由于

40、商品价格不同它源于成本的国际贸易之所以产生是由于商品价格不同它源于成本的国际差别，各国国内各种商品的成本比例不同。因为，国际差别，各国国内各种商品的成本比例不同。因为，各国国内的生产诸要素的价格比例不同。不同的商品是各国国内的生产诸要素的价格比例不同。不同的商品是由不同的生产要素组合生产出来的，由于各国在生产要由不同的生产要素组合生产出来的，由于各国在生产要素的供给是不同的，从而为国际贸易提供了一个基础。素的供给是不同的，从而为国际贸易提供了一个基础。2 2.要素价格均等化说要素价格均等化说要素价格均等化说要素价格均等化说(factor-price Equalization Theorem)(

41、factor-price Equalization Theorem)俄林认为，国际贸易将会导致各国生产要素价格趋向均俄林认为，国际贸易将会导致各国生产要素价格趋向均等化。萨缪尔逊用数学模型证明该定理，认为国际贸易等化。萨缪尔逊用数学模型证明该定理，认为国际贸易会导致国家间生产要素相对价格和绝对价格都会最终相会导致国家间生产要素相对价格和绝对价格都会最终相同。故该定理又称为赫同。故该定理又称为赫俄俄萨定理萨定理(H(HO OS Theorem)S Theorem)。2024/11/202024/11/203030三、赫三、赫俄学说的基本假设前提俄学说的基本假设前提1.1.两个国家用两种生产要素分

42、别生产两种相同的两个国家用两种生产要素分别生产两种相同的两个国家用两种生产要素分别生产两种相同的两个国家用两种生产要素分别生产两种相同的产品；产品；产品；产品；2.2.两国技术水平相当，生产函数相同；两国技术水平相当，生产函数相同；两国技术水平相当，生产函数相同；两国技术水平相当，生产函数相同；3.3.生产要素被充分利用，在一国国内可以自由流生产要素被充分利用，在一国国内可以自由流生产要素被充分利用，在一国国内可以自由流生产要素被充分利用，在一国国内可以自由流动，但不能在国际间流动；动，但不能在国际间流动；动，但不能在国际间流动；动，但不能在国际间流动；4.4.两国的需求偏好一致；两国的需求偏

43、好一致；两国的需求偏好一致；两国的需求偏好一致；5.5.一个国家资本存量丰富，另一个国家劳动存量一个国家资本存量丰富，另一个国家劳动存量一个国家资本存量丰富，另一个国家劳动存量一个国家资本存量丰富，另一个国家劳动存量丰富；丰富；丰富；丰富；6.6.货物流通中的一切限制均被排除；货物流通中的一切限制均被排除；货物流通中的一切限制均被排除；货物流通中的一切限制均被排除；2024/11/202024/11/203131四、要素禀赋理论的基本思想四、要素禀赋理论的基本思想 国际贸易的原因是价格差别国际贸易的原因是价格差别,这种差别最终取这种差别最终取决于各国生产要素拥有量的相对差别。为获取贸决于各国生

44、产要素拥有量的相对差别。为获取贸易利益易利益,一国必然利用它的相对丰富的生产要素进一国必然利用它的相对丰富的生产要素进行商品生产并出口行商品生产并出口;同时同时,对相对密集使用本国较对相对密集使用本国较为稀缺要素的产品应放弃生产而要进口。通过交为稀缺要素的产品应放弃生产而要进口。通过交换产品换产品,使生产诸要素得到最有效的配置使生产诸要素得到最有效的配置,从而使从而使产量增加产量增加,成本下降。成本下降。2024/11/202024/11/203232五、对赫五、对赫俄模型的说明俄模型的说明 为使论证严谨并符合现实，俄林引入了汇率这一为使论证严谨并符合现实，俄林引入了汇率这一为使论证严谨并符合

45、现实，俄林引入了汇率这一为使论证严谨并符合现实，俄林引入了汇率这一新的变量。这使产品的价格和成本能直接比较。新的变量。这使产品的价格和成本能直接比较。新的变量。这使产品的价格和成本能直接比较。新的变量。这使产品的价格和成本能直接比较。按照其假定条件，拟定两个国家（设：美国和英按照其假定条件，拟定两个国家（设：美国和英按照其假定条件，拟定两个国家（设：美国和英按照其假定条件，拟定两个国家（设：美国和英国）两种要素禀赋（设：土地和劳动力）有所不国）两种要素禀赋（设：土地和劳动力）有所不国）两种要素禀赋（设：土地和劳动力）有所不国）两种要素禀赋（设：土地和劳动力）有所不同，各自较为富饶的要素的价格（

46、成本）要相对同，各自较为富饶的要素的价格（成本）要相对同，各自较为富饶的要素的价格（成本）要相对同，各自较为富饶的要素的价格（成本）要相对便宜；反之，其稀缺要素的价格相对昂贵。两国便宜；反之，其稀缺要素的价格相对昂贵。两国便宜；反之，其稀缺要素的价格相对昂贵。两国便宜；反之，其稀缺要素的价格相对昂贵。两国用各自的要素分别生产两种产品。用各自的要素分别生产两种产品。用各自的要素分别生产两种产品。用各自的要素分别生产两种产品。2024/11/202024/11/203333设定设定:a.a.美美：劳动劳动相对稀缺，相对稀缺，土地土地丰富；丰富；英英：劳动劳动富饶，富饶，土地土地稀缺稀缺 价格价格:

47、$2/:$2/人人$1/$1/单位单位 0.5/0.5/人人2/2/单位单位 b.b.两国使用相同技术两国使用相同技术(相同要素比例相同要素比例)生产两种产品生产两种产品:纺织品纺织品纺织品纺织品：10L10L 1N 1N 小麦小麦小麦小麦：1L 1L 5N 5N c.c.计算各自产品的生产成本计算各自产品的生产成本 纺织品纺织品纺织品纺织品 小麦小麦小麦小麦 美美美美:$210L$210L$11N$11N$21$21L$21$21L$15N$15N$7$7英英英英:0.510L0.510L21N21N7 7 0.51L0.51L25N25N10.510.52024/11/202024/11/

48、203434d.d.两国间贸易时两国间贸易时,货币需一致。货币需一致。假定使用美元并设假定使用美元并设:1 1$2$2 因此，英国的纺织品因此，英国的纺织品:$14/$14/单位单位单位单位,小麦小麦小麦小麦$21/$21/单位单位单位单位 据此，可比较出两国同类产品的成本，得知各自据此，可比较出两国同类产品的成本，得知各自据此，可比较出两国同类产品的成本，得知各自据此，可比较出两国同类产品的成本，得知各自的比较优势。的比较优势。的比较优势。的比较优势。e.e.请指明产品生产的分工与商品的贸易流向请指明产品生产的分工与商品的贸易流向请指明产品生产的分工与商品的贸易流向请指明产品生产的分工与商品

49、的贸易流向 f.f.分工后的贸易利益分工后的贸易利益分工后的贸易利益分工后的贸易利益 1.1.收入水平不变的情况下，商品价格下降，意味着收入水平不变的情况下，商品价格下降，意味着收入水平不变的情况下，商品价格下降，意味着收入水平不变的情况下，商品价格下降，意味着（国民）收入的提高；（国民）收入的提高；（国民）收入的提高；（国民）收入的提高；2.2.生产要素更有效率地得到利用；生产要素更有效率地得到利用；生产要素更有效率地得到利用；生产要素更有效率地得到利用；3.3.要素价格均等化及要素价格均等化及要素价格均等化及要素价格均等化及H HO OS S定理定理定理定理；（获得上述贸易利益的政策是（获

50、得上述贸易利益的政策是（获得上述贸易利益的政策是（获得上述贸易利益的政策是:实行自由贸易政策）实行自由贸易政策）实行自由贸易政策）实行自由贸易政策）（划划P36P36和和3737）2024/11/202024/11/203535六、对俄林的生产要素禀赋理论的简评六、对俄林的生产要素禀赋理论的简评 1.1.开创性地用要素禀赋的差异分析比较优势的来源开创性地用要素禀赋的差异分析比较优势的来源;发展了发展了“比较优势学说比较优势学说”。2.2.为各国合理使用本国资源为各国合理使用本国资源,建立符合国情的产业建立符合国情的产业 结构结构,有效地参与国际分工提供了理论依据有效地参与国际分工提供了理论依据