工程建设监理工作制度.doc

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1、重庆XXX工程建设监理咨询有限公司监理工作制度二O一二年十二月二十三日目 录一、施工图纸会审及设计交底制度4二、施工组织设计审核制度6三、分包单位资格审核制度7四、混凝土工程浇捣及拆模审核制度8五、施工测量放线及技术复核审核制度9六、工程材料/构配件/设备质量检验制度11七、隐蔽工程验收制度14八、检验批、分项、分部工程质量验收制度16九、施工旁站监理制度 18十、工程暂停、复工报审及延期审批制度20十一、工程变更处理制度23十二、工程质量及安全问题的报告处理制度26十三、工地例会及会议纪要签发制度28十四、项目监理机构内部工作制度29十五、施工现场安全、文明施工监理制度31十六、质量控制监理

2、工作制度35十七、进度控制监理工作制度38十八、投资控制监理工作制度40十九、合同管理监理工作制度41二十、信息、资料管理监理工作制度43二十一、组织协调监理工作制度45二十二、监理廉政工作制度4748一、施工图纸会审及设计交底制度1、经勘察设计单位盖出图章，并经图审通过的施工图纸是监理人员在工程建设中进行质量控制的重要依据。项目监理部在收到设计文件、图纸时，应按提交的资料清单核查验收，并登记记录。2、由总监理工程师或专业监理工程师组织监理人员熟悉施工图纸，了解工程特点，以及工程关键部位的质量要求，并对施工图纸进行自审。重点抓住以下内容：（1）是否无证设计或越级设计，图纸是否经设计单位正式签署

3、，图纸是否经过图审。（2）设计图纸与说明，以及地质勘察资料是否齐全（包括签字齐全）。（3）矿建、土建、水、电、暖通、设备安装图纸之间有无矛盾。（4）施工图纸中主要尺寸、位置、标高有无差错，是否与现场相一致。（5）施工图中所列各种标准、图集承包单位是否具备。（6）地基处理和基础设计是否符合地质勘察资料的要求，有无不便施工的技术问题，或容易导致质量安全、工程费用增加、工期拖延等方面的问题。（7）施工安全、环境卫生有无保证。（8）施工内容是否在施工合同、监理合同范围内。3、自审中发现的图纸差错问题及有关建议应进行汇总，并填写图纸自审记录，送总监审核。为了维护公司的声誉，在图纸会审会议上发表意见之前，

4、应事先有所准备，讲话要以理服人，体现素质。4、工程项目开工前，项目监理部应及时配合业主组织施工、勘察设计等有关单位进行设计交底和图纸会审工作，由项目总监理工程师和相关的专业监理工程师和监理员参加，必要时邀请公司领导、工程技术部人员参加。图纸会审应指定专人作好记录，作为原始资料存档。首先由设计单位进行设计交底，介绍设计意图、结构特点、施工要求、技术措施和有关注意事项。然后进行图纸会审，由承包单位、监理单位及业主提出图纸中存在的问题和需要解决的技术难题。施工图纸交底和会审后，项目监理部要督促承包单位整理填写图纸会审纪要，经承包单位、设计单位、监理单位、业主各方会签盖章后，作为施工和工程监理质量控制

5、的依据，凡涉及设计变更，应由设计单位另出设计变更通知。5、施工图纸会审及设计交底意见和建议成文后，一式三份由总监理工程师签发，两份报建设单位，一份项目监理机构留存。二、施工组织设计审核制度1、承包单位编制的工程项目施工组织设计以及专项施工方案，均连同填妥的施工组织设计（专项施工方案）审核表向项目监理机构报审。施工组织设计和专项施工方案的编制、审核和审批人（项目经理、总监、建设单位总工程师）的资格均应符合规定，并签字负责。2、监理项目部总监应当审查施工组织设计中安全措施或专项施工方案是否符合工程建设强制性标准。3、总监理工程师应组织专业监理工程师对施工组织设计（专项施工方案）进行审查。专业监理工

6、程师负责涉及有关内容的技术可靠性和工艺可行性进行审查并签字。4、总监理工程师应当负责对施工组织设计和专项施工方案的技术可靠性、工艺合理性以及编制、审核、批准程序进行审查。审核意见应明确表达同意按施工组织设计方案实施或局部修改后同意实施，或退回重新编制。9、经审核批准的施工组织设计，承包单位应遵照执行，不得自行任意变更。并由项目监理部人员检查现场施工是否按施工组织设计方案执行，并留下记录。如需变更或修改时，必须报请监理工程师审查批准后才能实施。三、分包单位资格审核制度1、分包单位确定前，承包单位应将分包单位工程及拟选择的分包单位的情况，填妥分包单位资格报审表，同分包单位资质材料、分包单位业绩材料

7、、分包单位专职管理人员和特种作业人员的资格证、上岗证等附件报项目监理机构审批。2、总监理工程师安排专业监理工程师对报审表及其附件进行审查。专业监理工程师，其审查重点为单位和容易的专业能力是否胜任分包工程。审查后，在相应栏目签注审查意见和签字。3、总监理工程师审核重点为该部分能否分包、分包资质材料是否齐全。审核意见明确表达同意分包或补充资料后再报、或不同意分包。最后，总监理工程师签字，现场项目监理机构盖章。4、项目监理机构对承包单位报审的分包单位资格报审表的审批，不应超过三天。四、混凝土工程浇捣及拆模审核制度1、施工现场在拟实施混凝土浇捣24 小时前或主体结构混凝土工程拆模24小时前，承包单位填

8、妥承包单位报验表，填写内容应按本监理单位相应工作标准的要求，做到真实、完整，必要时提供有关附件，然后报项目监理机构。2、项目监理机构收到报审表（包括必要时提供的相关附件）后，对承包单位填报的内容逐一审查，签署审查意见明确表达：同意在某月某日时开始浇捣施工，或某项内容须整改或复查同意后再施工，或暂不同意开始施工；同意某部位和范围于某月某日某时拆模，或不同意某部位和范围拆模。3、项目监理机构应在收到报表12小时之内批复，由总监或专业监理工程师签署审查意见并签字，并加盖项目监理机构公章。五、施工测量放线报验及技术复核制度1、施工测量放线报验1）、施工测量放线报验审核的范围应按煤矿建设安全规范和高层建

9、设竣工验收规范、标准的要求。2）、工程开工前，应对施工组织设计中的施工测量依据、测量质量保证体系、测量控制方法及措施等进行审查。3）、承包单位对施工测量放线成果进行自检后，填妥施工测量放线报验申请表，并附上完整的测量依据材料及放线成果，报项目监理机构。4)、项目监理机构收到报验申请后，对报验内容及附件详细审查，并会同承包单位有关人员对报验的测量放线成果全部进行现场三方联合实测查验，实测查验结果详细记录并签证。然后在“审查意见” 栏内提出具体意见，并确认查验合格或纠正差错后再报。5)、项目监理机构对承包单位的施工测量放线报验申请表审核批复，由专业监理工程师签署审查意见并签字，盖项目监理机构公章。

10、2、技术复核1）、技术复核是施工阶段技术管理制度的组成部分。监理工程师应把技术复核工作列入监理规划及质量控制计划中，并看作是一项经常性工作任务，贯穿于整个的施工过程中。2）、技术复核工作的主要内容：(1)工序间交接检查验收。所谓交接检查是指前道工序完工后，经监理工程师检查，认可其质量合格并签字确认后，方可移交给下道工序继续施工。工序检验一般由监理方会同承包单位进行，检验意见由监理工程师签署。(2)工程施工复核预检。对在该工程施工之前已进行的一些与之有密切关系的工作的质量及正确性进行复核。例如：煤矿建设中的井口坐标、巷道贯通、高层或方位变化、建筑工程定位、复核控制桩的校核成果、控制桩的保护措施以

11、及平面控制网、高程控制网和临时水准点的处理成果。基础工程：检查、复核轴线、标高、预留孔洞、预埋件位置、基础（坑）尺寸和土壤类别等。砌体工程：检查、复核墙身轴线、楼层标高、预留孔洞位置尺寸、砂浆配比。钢筋砼工程：模板尺寸、位置、支撑锚固件、预埋件、钢筋规格、型号、数量、位置、混凝土配合比、吊件的吊钩、吊点、位置、标高等。装饰工程：样板间（件）以及标高、位置、分格弹线尺寸等。（3）检查承包单位专职测量人员的岗位证书，对测试仪器、度量衡定期检验工作进行全面监督，不定期地进行抽验，保证度量资料的准确。（4）检查进场机械（施工）是否满足施工要求及符合标准。3）、经复核认可后，监理工程师在技术复核记录上签

12、字。4）、复核不合格时，监理工程师则以书面形式指令承包单位返修至合格。六、工程材料/构配件/设备质量检验制度1、承包单位对拟进场的工程材料、构配件和设备按进场时间、批次，分种类填妥工程材料/构配件/设备报审表，连同数量清单、质量证明材料、自验结果等附件及时报送项目监理机构。“数量清单”、“质量证明材料”、“自检结果”等附件内容均应符合本监理单位相应工作标准的要求。2、项目监理机构收到报审表及附件后，对照设计文件和规范要求，则在“审查意见”栏，明确签署符合设计文件和规范要求，准许进场，同意使用于拟定部位，否则就不准进场，不同意使用拟定部位。3、应见证取样复试或检验的工程材料，项目监理机构应签注审

13、查意见，准许进场。但必须加注完整的见证取样合格复试报告出具后及时报验，同意使用于使用部位。若不符合要求，则令退场。4、项目监理机构对承包单位的工程材料/配件/设备报审及附件的审核批复，除见证试验等特殊情况外，不应超过24小时。5、分项、分部工程施工前，监理人员应检查确认运到现场的工程材料，半成品、构配件和设备质量，并应查验试验、化验报告单、出厂合格证以及功能试验等是否合格、齐全，监理工程师有权禁止不符合质量要求的材料、设备进入工地和投入使用；对于有疑问的工程材料，半成品、构配件和设备还应进行复检，不准使用不合格材料。七、隐蔽工程验收制度1、 建立正常合理的隐蔽验收签证程序。对所有隐蔽工程在进行

14、隐蔽以前进行检查和办理签证，方可继续下道工序施工（包括被隐蔽部分是否符合要求，管线安装是否合格，隐蔽自身的管架、支撑是否牢固可靠） 2 、承包单位完成对隐蔽工程自检后， 按表式要求填妥 工程报验申请表，连同相应工序和部位的隐蔽工程验收记录的工程质量检查相关资料，报项目监理机构。3、隐蔽工程验收主要项目：（1）地基与基础工程：基槽、基坑、打桩、地下管沟、接地体以及钢筋砼基础。（2）钢筋砼工程：钢筋、预埋件、焊接接头。（3）暖通、空调、水卫、电气工程正负零以下的隐蔽部分和暗管道、暗配线。（4）防水工程。（5）室外总体工程、装饰装修工程的基层。4、隐蔽前，督促承包单位根据建筑工程施工质量验收统一标准

15、自检合格，并将评定资料以及隐蔽工程报验申请表递交监理工程师。5、专业监理工程师对照承包单位提交的质量资料进行检查、量测或试验等复核工作。6、若经检验、复核后证明其质量符合要求，则专业监理工程师予以书面确认；若发现与施工图纸不符，则以书面形式指令承包单位改正或返工。7、工程重点部位或重要项目应按规定会同施工、设计单位共同检查验收签认。8、隐蔽工程验收签证参加各方均签署意见、日期、姓名。9、将被其它后继的工序施工所隐蔽或覆盖的分部分项工程，必须在被遮蔽和覆盖前，经过监理人员检查、验收，确认隐蔽工程质量验收经签认合格后，才允许加以覆盖，方可进行下一道工序施工。10、项目监理机构收到报验申请及相关资料

16、后进行审查，并会同承包单位有关人员进场现场检测、核查。在“审查意见”栏内明确表达所报隐蔽工程的技术资料是否齐全、是否符合要求，经现场检测、核查是否合格、是否同意隐蔽。由总监或专业监理工程师签字，盖项目监理机构公章。对隐蔽工程报验申请表及相关的审查、验收、批复八、检验批、分项、分部工程质量验收制度1、分部（子分部）工程、分 项 工 程 、 检 验 批 的 划 分 应 符 合建筑工程施工质量验收统一标准（GB50300-2001）和有关验收规范。2、承包单位对已完成的检验批、分项（工序）、分部（子分部）工程，按设计文件及有关规范标准进行自检，质量合格后，填妥 工程报验申请表，连同相应的工程质量控制

17、资料、安全和功能检验（检测）报告、观感质量验收记录、隐蔽工程验收记录、质量验收记录等附件，及时报送项目监理机构。3、项目监理机构收到报验申请表及附件后，由专业监理工程师负责对照设计文件和有关规范标准进行审查，并会同承包单位有关人员进行现场检测验收，在相应的质量验收记录的“监理（建设）单位验收记录”栏中详细记录验收数据，结果和意见，并由专业监理工程师签证。4、项目监理机构对承包单位的承包单位通知单应当即签收，特殊情况下不超过12 小时。对承包单位的 工程报验申请表审查、验收、批复，除特殊情况上不应超这24 小时，在对报验申请表及附件审查，以及现场检测验收完成后，由总监或专业监理工程师在报验申请表

18、上签署审查意见，明确表达审查及验收结论并签字盖项目监理机构公章。5、监理工程师在检查工程中发现一般的质量问题，应随时通知承包单位及时改正，并作好记录。检验不合格时可发出“不合格工程项目通知”，限期改正。如承包单位不及时改正，情节较严重的，报业主同意，总监理工程师批准后，发出工程暂停令，指令部分工程、单项工程或全部工程暂停施工。待承包单位改正后，报项目监理部进行复验，合格后批复工程复工报审表。6、分部分项工程、单位工程完工后，经自检合格，可填写各种工程报验单，经监理工程师现场查验合格后，签署监理意见并回复承包单位。7、监理工程师要求承包单位执行的质量整改事项，除口头通知外，可使用监理工程师通知单

19、，催促承包单位执行并反馈。九、施工旁站监理制度1、按照建设部房屋建筑工程施工旁站监理管理办法（试行）（建市2002189号），当关键部位或关键工序施工时，监理人员应对其实施全过程现场跟班监督检查。2、在编制监理规划、监理实施细则时，制定旁站方案，明确旁站监理的范围、内容、程序和旁站监理人员职责等。3、承包单位应根据监理单位制定的旁站监理方案，在需要实施旁站监理的关键部位、关键工序进行施工前24小时，以书面形式通知项目监理机构。工程需旁站的关键部位、关键工序主要有：桩基施工、土方回填、混凝土浇捣、防水混凝土浇捣、防水层细部构造处理、框架梁柱节点钢筋隐蔽过程、预应力结构、大跨度吊拉钢结构雨蓬、给排

20、水管道及电线配管隐蔽过程、设备预埋等。4、项目监理机构在收到承包单位通知单后，应当由总监或专业监理工程师当即按表式填妥签收意见并签字。、5、项目监理机构监理人员必须在应实施旁站监理的部位（或工序）的施工现场，从该部位（或工序）施工开始到结束，执行旁站监理的职责。在旁站监理结束（或交接时），并按要求填写旁站监理记录表，旁站监理记录应做到真实、及时、内容具体、条文清楚、字迹端正。旁站监理人同负责记录并签字，盖项目监理机构章。承包单位项目经理质检员也应签字确认，盖项目经理部公章。6、总监应经常检查旁站记录情况，督促有关问题落实处理，指导旁站监理提高工作质量。总监检查旁站监理记录的周期每周应不少于一次

21、，并在旁站监理记录上指示签字。十、工程暂停、复工报审及延期审批制度1、在发生下列情况之一，总监按照施工合同和委托监理合同的约定，签发工程暂停令：（1）、建设单位要求暂停施工，且工程需要暂停施工。（2）为了保证工程质量而需进行停工处理。（3）施工出现了安全隐患，总监认为有必要停工以消除隐患。（4）发生了必须暂停施工的紧急事件。（5）承包单位未经许可擅自施工，或拒绝项目监理机构管理。2、总监下达工程暂停令宜事先向建设单位报告。3、总监下达工程暂停令使用标准表式工程暂停令要求填写，实施暂停施工的部位（工序）及有关工作内容具体明确。最后，由总监本人签字、盖项目监理机构公章。4、承包单位接到工程暂停令后

22、，必须按暂停令规定的时间对本工程指定部位（工序）实施暂停施工，并按要求做好各项工作。5、工程暂停原因消失时，承包单位填妥复工报审表连同具备复工条件的情况说明附件报项目监理机构。当工程暂停原因是由承包单位的原因引起的，附件系承包单位提交的整改情况和预防措施报告。6、项目监理机构收到承包单位的复工报审表后，对报审表的附件进行审查，由总监本人签署审查意见并签字，盖项目监理机构公章。审查意见明确：同意复工并注明同意复工的时间，或不同意复工。7、依据施工合同文件的规定条件，承包单位提出工程延期（含阶段性工程延期）要求时填妥（工程临时延期申请表），连同工期延期的依据及工期计算、与合同条款吻合的延期事件的书

23、面证明材料等附件，报项目监理机构。8、项目监理机构收到承包单位的工程临时延期申请表及附件后，确认符合合同文件规定条件，即予以受理。9、项目监理机构对申请表及附件进行详细审查，并与建设单位和承包单位进行协商。10、当影响事件具有持续时，项目监理机构可在对申请表及附件审批后，先由总监签署要求，并说明同意或不同意暂时延期的理由和依据。审批表由总监本人签字，并盖项目监理机构公章。临时延期审批，自收到申请表之日起，不应超过7天。11、当承包单位提交最终的工程延期申请表后，项目监理机构复查延期及临时延期情况，并与建设单位、承包单位进行协商，最后由总监签署工程最终延期审批表。签署审批表应符合表式内容要求，并

24、说明同意或不同意最终延期的理由和依据。审批表由总监本人签字，并盖项目监理机构公章。十一、工程变更处理制度1、项目监理部应按下列程序处理工程变更：（1）设计单位对原设计存在的缺陷提出的工程变更，应编制设计变更文件；业主或承包单位提出的工程变更，应提交总监理工程师，由总监理工程师组织专业监理工程师审查。审查同意后，应由业主转交原设计单位编制设计变更文件。当工程变更涉及安全、环保等内容时，应按规定经有关部门审定。(2)项目监理机构应了解实际情况和收集与工程变更有关的资料。(3)总监理工程师必须根据实际情况、设计变更文件和其它有关资料，按照施工合同的有关条款，在指定专业监理工程师完成下列工作后，对工程

25、变更的费用和工期作出评估：确定工程变更项目与原工程项目之间的类似程度和难易程度。确定工程变更项目的工程量。确定工程变更的单价或总价。（4）总监理工程师应就工程变更费用及工期的评估情况与承包单位和业主进行协调，尤其涉及投资的设计变更，应重点与业主进行沟通。（5）总监理工程师签发工程变更单工程变更单应符合C2表的格式，并应包括工程变更要求、工程变更说明、工程变更费用和工期、必要的附件等内容，有设计变更文件的工程变更应附设计变更文件。（6）项目监理部应根据工程变更单监督承包单位实施。2、项目监理部处理工程变更应符合以下要求：（1）项目监理部在工程变更的质量、费用和工期方面取得业主授权后，应按施工合同

26、规定与承包单位进行协商，经协商达成一致后，总监理工程师应将协商结果向业主通报，并由业主与承包单位在变更文件上签字；（2）在项目监理部未能就工程变更的质量、费用和工期方面取得业主授权时，总监理工程师应协助业主和承包单位进行协商，并达成一致。（3）在业主和承包单位未能就工程变更的费用等方面达成一致协议时，项目监理部应提出一个暂定的价格，作为临时支付工程进度款的依据。该项工程款最终结算时，应以业主和承包单位达成协议为依据。3、由工程变更提出单位填写工程变更单，并附上详细附件。附件应包括工程变更的详细内容，变更事由、变更的依据，对工程造价及工期的影响程度，对工程项目功能、安全的影响分析和必要图示。4、

27、由工程变更相关各方面审查签字并提交本方职责范围内应提交的必要资料。如意见一致，由项目监理机构总监或专业监理工程师签署一致意见内容，并签字分发各有关单位执行，如意见不一致，项目监理机构协助建设单位协调各单位意见一致时，项目监理机构才能正式签署，分发各有关单位执行。承包单位代表签字表示“意见一致”的签认和工程变更收到。5、相关各方对工程变更单的审查签字应该及时办理，努力减少工程变更造成经济损失和工期延误。项目监理机构应认真履行监理职责，做好协商工作。5、承包单位依据工程变更、洽商记录，填妥工程洽商费用报审表，连同相应的计算书等附件报项目监理机构。6、项目监理构收到本报审表及其附件后，应依据合同、工

28、程变更洽商记录及其有关规定，逐项审查审核意见由总监签署“同意”或“不同意”，并注明增（减）工程款合计金额。最后报建设单位进行设计验算审定。7、项目监理机构对工程变更、洽商费用报审表的审核批复，除特殊情况下，不应超过14天。8、在总监理工程师签发工程变更之前，承包单位不得实施工程变更；未经总监理工程师审查同意而实施的工程变更，项目监理部不得予以计量。十二、工程质量及安全问题的报告处理制度1、承包单位在工程出现质量或安全问题后，应立即报告项目监理机构，并在24小时内如实填妥工程质量/安全问题报告单报监理机构。2、重大事故的报告，现场保护以及调查处理应按建设部有关规定办理。3、项目监理机构收到报告单

29、后，审查填报内容基本属实，予以签收，由总监或专业工程师签字，项目监理机构盖章。4、依据有关规定或实施需要，项目监理机构协助工程质量/安全问题的调查处理工作。5、承包单位对工程质量/安全问题已调查完毕形成处理方案后，应填妥工程质量/安全问题技术处理方案报审表，连同工程质量/安全问题详细报告、工程质量/安全问题技术处理方案，报项目监理机构。6、项目监理机构接到报审表及附件后，对其真实性、可靠性、合理性进行初审。初审无异议后，交由建设单位转交有关单位，审查并签署审查意见（涉及设计有关问题要由建设单位送请设计单位审查，涉及其它有关部门问题送其它有关部门审查）。7、待有关单位审查并签署审查意见后，由建设

30、单位代表返回项目监理机构，总监或专业监理工程师综合各方面意见后，正式签署审查意见，明确表达同意按处理方案实施，或不同意此处理方案，修改重编后再报，总监或专业监理工程师签字，项目监理机构盖章。十三、工地例会及会议纪要签发制度1、工程项目开工前，监理人员应参加由建设单位主持召开的第一次工地会议。建设单位、承包单位和监理单位均应按照建设工程监理规范所规定的第一次工地会议的主要内容，完成各自的工作，涉及监理工作主要内容是：建设单位宣布对总监的授权；总监对施工准备情况提出意见和要求；总监介绍监理规划的主要内容。第一次工地会议纪要应由项目监理机构负责起草，并经与会各方代表签字和盖章。2、在施工过程中，总监

31、应针对工程质量、造价计量、进度、合同管理以及安全监管事宜定期主持召开工地例会。工地例会包括的主要内容应符合本监理单位相应工作标准的要求。工地例会的周期，每月不少于二次。3、例会纪要应由项目监理机构负责起草，总监审核定稿，打印成文，送各方代表签字和各方单位盖章。4、经各方签章的会议纪要，分发各有关单位。自工地例会召开之日起，至分发到各方有关单位不应超过3-5天。十四、项目监理机构内部工作制度1、考勤制度。项目监理机构全体监理人员应每天如实考勤。考勤表上墙，接受民主监督，月末总监审核签字，报本监理单位。2、监理日志制度。总监应确定监理人员按监理日志格式记录监理日志，监理日志记录应符合本监理单位相关

32、工作标准的各项要求。监理日志必须有记录人员签字，总监检查监理日志每周不应少于一次，并在监理日志上批示签字。按标准格式记录监理日志。3、监理月报制度。总监应确定监理人员按工程建设监理月报格式编制监理工作月报。月报各项内容填报符合本监理单位相关工作标准要求。月报编制完成后，由总监本人审定签字，在次月五日前报建设单位及本监理单位。4、总监理工程师巡视检查制度。总监每半月一次对现场施工情况及监理工作情况的巡视，每次均应按要求填写总监理工程师巡视记录，并由本人签字。存在问题、处理意见、处理结果并一一落实。最后，处理结果应签字后存档。5、监理资料管理制度，项目监理机构资料管理应由总监、并指定专人具体实施。

33、监理资料管理与归档工作均应符合国家建设工程项目档案管理办法的各项要求。监理资料必须及时整理、真实完整、分类有序。在各阶段监理工作结束后应及时整理、立卷、归档。根据工程项目的实际情况，建立必要的台帐制度，至少应按工程材料、构配件设备报审登记表（台帐）、见证取样送检登记表（台帐）、隐蔽工程报审登记表（台帐）、工程质量报审登记表（台帐）的格式建立相应的台帐。建设单位组织的建设工程竣工验收后，28 天内项目监理机构完成归档文件资料的分类整平、立卷、装订，并交本监理单位资料室。6、 （发）收文登记制度。项目监理机构应由专人负责 （发）收文登记表（台帐），格式建议收（发）文登记帐。收（发）文应包括项目监理

34、机构与建设单位、勘察设计单位、承包单位、本监理单位、建设行政主管部门、质监站、安监站等有关单位往来的所有文件、图纸、信函。收（发）文分别登记。收（发）文日期均应登记实际收到（或发出）的日期。“收件人签名”栏应由收件人本人签名。十五、施工现场安全、文明施工监理制度1、依据相关法律、法规、行政规章、规范标准，项目监理机构在自身职责范围内，对施工现场安全生产、文明施工进行监督管理。2、承包单位主要施工机械设备进场，应及时填妥主要施工机械设备报审表连同相应的材料等附件报项目监理机构。项目监理机构应对报审表和附件，以及机械设备的实际情况进行审查。审查内容应包括：进场机械设备是否与施工组织设计相符；证明材

35、料是否齐全；机械设备技术性能是否良好。根据审查结果签注审查意见，明确表达同意某机械设备进场使用，或不同意某机械进场使用并限期退场或整改后重新报审。项目监理机构应及时对主要施工机械设备报审表审查批复。除特殊情况外，不应超过2天。3、承包单位编制的涉及安全生产专项施工方案应及时报审，承包单位应填妥施工组织设计（专项施工方案）报审表连同专项施工方案报项目监理机构。必须单独编制施工方案的工作内容、专项施工方案编制人、批准人的资格签字均应符合国家资质管理规定要求。项目监理机构收到报审表后，应及时安排审查。专业监理工程师具体负责涉及本专业有关内容的技术或可靠性和工艺合理性以及编制、审核、批准程序和签字进行

36、审查，签署具体决定，明确表达同意实施，或局部修改后同意实施，或退回重新编制，并由总监本人签字，项目监理部盖章。项目监理机构对报审表的审批，除特殊情况外，不应超过7天。4、现场监理机构应根据工程建设安全生产管理条例的规定，按照工程建设强制性标准、建设工程监理规范（GB50319）和相关行业监理规范的要求，编制包括安全监理内容的项目监理规划，明确安全监理的范围、内容、工作程序和制度措施，以及人员配备计划和职责等。5、审查施工单位编制的施工组织设计中的安全技术措施和危险性较大的“矿井施工穿越溶洞、石门、破碎带，深基坑、临时用电、大型机械、塔吊和井架、脚手架等”分部分项工程安全专项施工方案是否符合工程

37、建设强制性标准要求。6、检查施工单位在工程项目上的安全生产规章制度和安全监管机构的建立、健全及专职安全生产管理人员配备情况，督促施工单位检查各分包单位的安全生产规章制度的建立情况。7、审查施工单位资质和安全生产许可证是否合法有效。审查项目经理和专职安全生产管理人员是否具备合法资格，是否与投标文件相一。8、审核特种作业人员的特种作业操作资格证书是否合法有效。9、审核施工单位应急救援预案和安全防护措施费用使用计划。10、监督施工单位按照施工组织设计中的安全技术措施和专项施工方案组织施工，及时制止违规施工作业。11、定期巡视检查施工过程中的危险性较大工程作业情况。12、核查施工现场施工起重机械、整体

38、提升脚手架、模板等自升式架设设施和安全设施的验收手续。13、检查施工现场各种安全标志和安全防护措施是否符合强制性标准要求，并检查安全生产费用的使用情况。14、项目监理机构应加强现场安全卫生、文明施工的日常巡查，发现存在问题，由总监或专业监理工程师签发监理工程师通知单，提出主要存在问题和整改处理意见，并对承包单位限期整改。施工出现了安全隐患，总监认为有必要停工消除隐患，则总监即签发工程暂停令，督促承包单位停工整改，消除隐患，并及时报告建设单位。承包单位拒不整改或者不停止施工的，项目监理机构应当向当地建设工程安全监督机构或有关主管部门报告。十六、质量控制监理工作制度（1） 开工申请制度：各单项工程

39、开工前，施工单位均应填报开工申请报告，经监理单位批准后方可开始施工。（2） 设计文件、图纸会审制：监理工程师在收到施工设计文件、图纸，在工程开工前，会同项目业主、项目管理代理单位、总承包单位及设计单位复查设计图纸，广泛听取意见，避免图纸中的差错、遗漏。（3） 设计图纸交底制：监理工程师应主动督促、建设单位组织设计单位向施工单位、监理单位、质量监督站进行施工设计图纸的全面技术交底（设计意图、施工要求、质量标准、技术措施），并根据讨论决定的事项做出书面纪要交施工单位执行。（4） 施工组织设计、施工方案审核制：工程开工前，施工单位必须编制施工组织设计，重要施工安装部位必须编制专业的施工方案，提出确保

40、质量、进度的具体措施和安全措施。经监理、业主审批后应认真贯彻执行，不得随意更改。需要修改的必须重新报审。（5） 施工人员持证上岗资格审查制：对施工单位项目技术管理人员、特殊工种或工序技术工人、测量、检验和试验人员一律实行持证上岗制度，严禁无证上岗，在施工过程中不得随意更换。（6） 进场主要施工机具、设备报审制度：进场主要施工机具、设备必须事先报监理单位审查备案。（7） 原材料、构配件及设备质量检验制：对所有进场设备材料必须提供相应的质量保证资料，经监理单位检查认可后方可使用。严格执行材料见证取样和设备检验制度，对于不合格品严禁用于本项目并在限定时间内予以撤离现场，否则监理单位有权处理。凡使用新

41、材料、新产品、新技术的项目，应经项目业主批准，必须具备省部级专业机构鉴定证明，提供相关的产品质量标准、使用说明和工艺要求，监理按其质量标准进行检验，合格后方能批准使用。（8） 分部分项工程检查验收制：严格行使质量否决权，要求施工单位必须严格执行“三检制”，在自检合格的基础上填写相应的报告和技术资料，经监理单位检查认可后方可继续进行下道工序施工。未经自检或资料不全、监理单位有权拒绝检查验收。对重要工序以及阶段验收、竣工验收等，必须经监理对现场实物和技术资料检查合格后，才能通知业主、设计、勘察、质监等相关单位参加验收。（9） 工程质量事故（质量缺陷）的处理制：在质量事故（质量缺陷）发生后，施工单位

42、必须以书面形式逐级上报。对重大的质量事故应立即按规定上报有关机关或单位。施工单位应及时上报“质量问题报告单”。（10） 单项（单位）工程中间验收制：单项（单位）工程竣工后，施工单位在自检合格（包括工程实体和工程资料检验合格）的基础上，由监理单位组织相关单位进行中间验收。（11） 项目总体竣工验收制：项目总体竣工后，由监理单位总监组织初验（包括对现场实物和技术资料的检查验收），对存在问题责令施工单位限期整改。初验合格后，由项目业主组织总体项目竣工验收。（12） 设计变更、工程洽商管理制：所有设计变更、工程洽商提出后，均由施工单位对变更内容引起的允许增（减）的工期和费用进行计算并附相关计算书，报监

43、理、项目业主审批后方可执行。（13） 样板制度：对重要工序由施工单位先做样板，由监理、项目业主、质监站、设计院验查通过后才允许大面积施工。十七、进度控制监理工作制度（1） 编制项目的进度目标控制计划，提出各合同控制性进度目标，作好工期预控工作；（2） 组织审查施工单位编制的施工网络进度计划和施工总平面布置图，在施工组织上、技术上是否能保证工程按合同工期完成；（3） 组织审查承包方报送的施工总进度计划、施工各阶段编制的年、季、月度施工进度计划、其它各种详细计划和变更计划，协助项目业主制定甲供主要设备材料供货计划；（4） 组织对进度计划实施情况检查、分析，当实际进度符合计划进度时，要求承包单位编制

44、下一期进度计划，当实际进度滞后于计划进度时，应书面通知承包单位采取纠偏措施并监督实施。（5） 协助项目业主、承包方作好前期准备工作，及时签署开工报告；（6） 监督施工进度计划的实施，实行工程进度的动态管理；（7） 组织现场协调会，及时落实解决影响工程进度的相关问题；（8） 及时审核施工单位付款进度报表和月季进度报告，签发工程进度款支付凭证；（9） 审查工程延期报告并报项目业主批准；（10） 向项目业主提供报告应在监理月报中向项目业主报告工程进度和所采取进度控制措施的执行情况，并提出合理预防由项目业主原因导致的工作延期及其相关费用索赔的建议。十八、投资控制监理工作制度1、项目监理机构各专业监理人

45、员应认真学习研究理解各种合同文件、设计图纸、定额、工程变更、施工组织设计和施工方案、来往函件、会议纪要等以及其它涉及合同和投资管理等方面的文件，对建设单位审定的工程项目概（预）算或合同总造价目标进行风险分析；2、协助项目业主根据批准的概（预）算编制投资控制目标和投资控制计划，对项目投资进行分块切割，重点控制投资风险突破口的隐蔽工程计量验收；3、 专业监理工程师对质量验收合格的工程进行现场计量；4、 设置专人配合项目业主对设备材料的认质核价控制工作；5、 按施工合同的工程量计算规则和支付条款，专业监理工程师审核施工单位的已完成工程量及月进度报表，并由总监审定后签署工程中期支付证书，报项目业主批准

46、后支付；6、 专业监理工程师应及时建立月完成工程量和工作量统计表，对实际完成量与计划完成量进行比较、分析、制定调整措施，并在监理月报中向项目业主报告；7、 除非施工合同文件另有规定，对合同执行期间由于设计、现场变更而引起的工程费用的变化，在与项目业主和施工单位协商后，经项目业主批准计算重新确定新的合同量价，作为调整支付赁证；8、 审查施工单位的最终付款申请，经项目业主批准后，向施工单位签发最终支付证书。十九、 合同管理监理工作制度1、合同管理既是工程监理的重要内容，又是必不可少的控制手段。由于工程建设耗资大、施工周期长、施工条件多变，又具有不可逆转的质量特性，所以在施工阶段强化合同措施，协调约束各方行为，是搞好监理工作的基本途径。因此应完善合同咨询、定期检查和协商制度，以实现工程的“四大控制”目标。 2、管理好施工合同：开工前参与施工合同的谈判、签订，使合同条文清楚完整，双方权利义务对等，平等互惠，风险共担，避免引起规定义务的情况，发现偏离合同的行为，及时协调约束，尽最大可能消除不利影响，实现合同预定目标。一般应每月对施工合同的