上市环境保护核查企业人员培训.ppt

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1、上市上市环境保护核查环境保护核查企业企业人员培训人员培训单单 位：江苏省环境科学研究院位：江苏省环境科学研究院主讲人：主讲人：xxxxxx 所长、所长、xxxx主要内容主要内容上市环保核查的意义上市环保核查的意义上市环保核查的意义上市环保核查的意义上市环保核查的相关政策法规上市环保核查的相关政策法规上市环保核查的相关政策法规上市环保核查的相关政策法规上市环保核查程序及主要内容上市环保核查程序及主要内容上市环保核查程序及主要内容上市环保核查程序及主要内容拟上市企业如何推进环保核查拟上市企业如何推进环保核查拟上市企业如何推进环保核查拟上市企业如何推进环保核查环保核查中需要注意的问题环保核查中需要注

2、意的问题环保核查中需要注意的问题环保核查中需要注意的问题12345主要内容主要内容上市环保核查的意义上市环保核查的意义上市环保核查的意义上市环保核查的意义上市环保核查的相关政策法规上市环保核查的相关政策法规上市环保核查的相关政策法规上市环保核查的相关政策法规上市环保核查程序及主要内容上市环保核查程序及主要内容上市环保核查程序及主要内容上市环保核查程序及主要内容拟上市企业如何推进环保核查拟上市企业如何推进环保核查拟上市企业如何推进环保核查拟上市企业如何推进环保核查环保核查中需要注意的问题环保核查中需要注意的问题环保核查中需要注意的问题环保核查中需要注意的问题12345上市环保核查的意义上市环保核

3、查的意义DDBBC CAA绿色证券制度的有力抓手绿色证券制度的有力抓手绿色证券制度的有力抓手绿色证券制度的有力抓手督促督促督促督促重污染行业上市企业重污染行业上市企业重污染行业上市企业重污染行业上市企业认真执行国家环境保护法认真执行国家环境保护法认真执行国家环境保护法认真执行国家环境保护法律、法规和政策律、法规和政策律、法规和政策律、法规和政策调控调控调控调控社会募集资金社会募集资金社会募集资金社会募集资金投资方向投资方向投资方向投资方向管理部门管理部门避免避免避免避免上市企业因环境污染问上市企业因环境污染问上市企业因环境污染问上市企业因环境污染问题带来题带来题带来题带来投资风险投资风险投资风

4、险投资风险上市环保核查的意义上市环保核查的意义DDBBC CAA规范化规范化规范化规范化经营及环境管理经营及环境管理经营及环境管理经营及环境管理查找目前企业查找目前企业查找目前企业查找目前企业存在的不足存在的不足存在的不足存在的不足及及及及制约因素制约因素制约因素制约因素，并加以解决，并加以解决，并加以解决，并加以解决通过核查，使企业环保水平通过核查，使企业环保水平通过核查，使企业环保水平通过核查，使企业环保水平显著提升显著提升显著提升显著提升企业自身企业自身履行履行履行履行社会责任，社会责任，社会责任，社会责任，加强加强加强加强后续管理后续管理后续管理后续管理主要内容主要内容上市环保核查的意

5、义上市环保核查的意义上市环保核查的意义上市环保核查的意义上市环保核查的相关政策法规上市环保核查的相关政策法规上市环保核查的相关政策法规上市环保核查的相关政策法规上市环保核查程序及主要内容上市环保核查程序及主要内容上市环保核查程序及主要内容上市环保核查程序及主要内容拟上市企业如何推进环保核查拟上市企业如何推进环保核查拟上市企业如何推进环保核查拟上市企业如何推进环保核查环保核查中需要注意的问题环保核查中需要注意的问题环保核查中需要注意的问题环保核查中需要注意的问题12345上市核查相关文件上市核查相关文件关关于于对对申申请请上上市市的的企企业业和和再再融融资资的的上上市市企企业进行环境保护核查的通

6、知业进行环境保护核查的通知（环发（环发2003101号）号）关于贯彻执行国务院办公厅转发发展改革委等关于贯彻执行国务院办公厅转发发展改革委等部门关于制止钢铁电解铝水泥行业盲目投资若干部门关于制止钢铁电解铝水泥行业盲目投资若干意见的紧急通知意见的紧急通知（环发（环发200412号）号）关于进一步规范重污染行业生产关于进一步规范重污染行业生产经营公司申请上市或再融资环境保经营公司申请上市或再融资环境保护核查工作的通知护核查工作的通知（环办（环办2007105号）号）首次申请上市或再融资的上市公首次申请上市或再融资的上市公司环境保护核查工作指南司环境保护核查工作指南关于重污染行业生产经营公司关于重污

7、染行业生产经营公司IPO申请申报文件的通知申请申报文件的通知（发行监管函（发行监管函20086号）号）关于加强上市公司环境保护监督关于加强上市公司环境保护监督管理工作的指导意见管理工作的指导意见（环发（环发200824号）号）环境信息公开办法（试行环境信息公开办法（试行）（国家环境保护总局令第（国家环境保护总局令第35号）号）关于印发关于印发上市公司环保核查行业上市公司环保核查行业分类管理名录分类管理名录的通知的通知（环办函（环办函2008373号）号）2004年年2007年年2008年年2003年年上市核查相关文件上市核查相关文件关于开展上市公司环保后督查工作的通知关于开展上市公司环保后督查

8、工作的通知（环办函（环办函2009777号）号）关于进一步规范监督管理关于进一步规范监督管理 严格开展上市公司严格开展上市公司环保核查工作的通知环保核查工作的通知（环办（环办 2011 14 号）号）关于福建省安溪闽华电池有限公司是否需要关于福建省安溪闽华电池有限公司是否需要进行上市公司环保核查意见的复函进行上市公司环保核查意见的复函（环办函（环办函 2011 158 号号）关于进一步严格上市环保核查管理制度关于进一步严格上市环保核查管理制度加强上市公司环保核查后督查工作的通加强上市公司环保核查后督查工作的通知知（环发（环发201078号号)关于开展现有钢铁生产企业环境保护核关于开展现有钢铁生

9、产企业环境保护核查的通知查的通知（环办（环办2010128号号)关于深入推进重点企业清洁生产的通知关于深入推进重点企业清洁生产的通知（环发（环发201054号号)上市公司环境信息披露指南上市公司环境信息披露指南（征求征求意见稿）意见稿）关于进一步规范上市环保核查工作关于进一步规范上市环保核查工作的通知的通知（苏环办（苏环办 201251号）号）关于进一步优化调整上市环保核查关于进一步优化调整上市环保核查制度的通知制度的通知（环发（环发2012118号）号）2010年年2011年年2012年年2009年年主要相关文件解读主要相关文件解读核查内容核查内容定定义义了了核核查查对对象象为为重重污污染染

10、行行业业申申请请上上市市的的企企业业及及申申请请再再融融资资的的上上市市企企业业，但但没没明明确确企企业业的的具具体范围。体范围。明明确确了了1313类类重重污污染染行行业业，但但与与目目前前略略有有出出 入入（当当时时不不包包括括钢钢铁铁及及电电解解铝铝行行业业，当当时时的的酿酿造造、造造纸纸及及发发酵酵目目前前为为轻轻工工行业）。行业）。核查程序核查程序核查对象核查对象对对上上市市企企业业有有8 8项项要要求求（后后改改成成2020项项），目目前简化为前简化为5 5大项大项。火火力力发发电电及及申申请请再再融融资资应应由由省省环环保保部部门门提提出出初初步步核核查查意意见见上上报报国国家家

11、环环保保总总局局；跨跨省省从从事事重重污污染染行行业业生生产产经经营营活活动动的的申申请请上上市市企企业业和和申申请请再再融融资资的的上上市市企企业业，其其登登记记所所在在地地省省级级环环境境保保护护行行政政主主管管部部门门应应与与有有关关省省级级环环境境保保护护行行政政主主管管部部门门进进行行协协调调，将将核核查查意意见见及及建建议议报报国国家家环环保保总局，其余行业报省环保部门。总局，其余行业报省环保部门。关关关关于于于于对对对对申申申申请请请请上上上上市市市市的的的的企企企企业业业业和和和和再再再再融融融融资资资资的的的的上上上上市市市市企企企企业业业业进进进进行行行行环环环环境境境境保

12、保保保护护护护核核核核查查查查的的的的通通通通知知知知（环发（环发（环发（环发2003101200310120031012003101号）号）号）号）主要相关文件解读主要相关文件解读关关关关于于于于对对对对申申申申请请请请上上上上市市市市的的的的企企企企业业业业和和和和再再再再融融融融资资资资的的的的上上上上市市市市企企企企业业业业进进进进行行行行环环环环境境境境保保保保护护护护核核核核查查查查的的的的通通通通知知知知（环发（环发（环发（环发2003101200310120031012003101号）号）号）号）申请上市申请上市的企业的核查内容和要求：的企业的核查内容和要求：1、排放的主要污染

13、物达到国家或地方规定的排放标准；、排放的主要污染物达到国家或地方规定的排放标准；2、依法领取排污许可证，并达到排污许可证的要求；、依法领取排污许可证，并达到排污许可证的要求；3、企业单位主要产品主要污染物排放量达到国内同行业先进水平；、企业单位主要产品主要污染物排放量达到国内同行业先进水平；4、工业固体废物和危险废物安全处置率均达到、工业固体废物和危险废物安全处置率均达到100%；5、新新、改改、扩扩建建项项目目“环环境境影影响响评评价价”和和“三三同同时时”制制度度执执行行率率达达到到100%，并并经经环环保保部部门验收合格；门验收合格；6、环保设施稳定运转率均达到、环保设施稳定运转率均达到

14、95%；7、按规定缴纳排污费；、按规定缴纳排污费；8、产产品品及及其其生生产产过过程程中中不不含含有有或或使使用用国国家家法法律律、法法规规、标标准准中中禁禁用用的的物物质质以以及及我我国国签签署署的国际公约中禁用的物质。的国际公约中禁用的物质。申请再融资申请再融资的上市企业，除符合对申请上市企业的要求外，还应核查以下内容：的上市企业，除符合对申请上市企业的要求外，还应核查以下内容：1、募集资金投向不造成现实的和潜在的环境影响；、募集资金投向不造成现实的和潜在的环境影响；2、募集资金投向有利于改善环境质量；、募集资金投向有利于改善环境质量；3、募集资金投向不属于国家明令淘汰落后生产能力、工艺和

15、产品，有利于促进产业结构调整、募集资金投向不属于国家明令淘汰落后生产能力、工艺和产品，有利于促进产业结构调整主要相关文件解读主要相关文件解读关关关关于于于于贯贯贯贯彻彻彻彻执执执执行行行行国国国国务务务务院院院院办办办办公公公公厅厅厅厅转转转转发发发发发发发发展展展展改改改改革革革革委委委委等等等等部部部部门门门门关关关关于于于于制制制制止止止止钢钢钢钢铁铁铁铁电电电电解解解解铝铝铝铝水泥行业盲目投资若干意见的紧急通知水泥行业盲目投资若干意见的紧急通知水泥行业盲目投资若干意见的紧急通知水泥行业盲目投资若干意见的紧急通知（环发（环发（环发（环发200412200412200412200412号）

16、号）号）号）第七条第七条自自本本通通知知发发布布之之日日起起，各各省省、自自治治区区、直直辖辖市市环环保保部部门门按按照照关关于于对对申申请请上上市市的的企企业业和和申申请请再再融融资资的的上上市市企企业业进进行行环环保保核核查的通知查的通知（环发（环发20031012003101号）的规定：号）的规定：对对钢钢铁铁、电电解解铝铝和和水水泥泥行行业业生生产产企企业业首首次次公公开开发发行行股股票票和和再再融融资资申申请请进进行行环环境境保保护护初初步步核核查查，并并将将初初步步核核查查意意见见及及建建议议报报我我局局核核定定。核核定定结结果果在在我我局局网网站站上上公公示示1010天天，我我局

17、局结结合合公公示示情情况况提出核查终审意见后函告中国证劵监督管理委员会。提出核查终审意见后函告中国证劵监督管理委员会。由由火电火电行业扩展到行业扩展到钢铁、电解铝及水泥钢铁、电解铝及水泥行业。行业。主要相关文件解读主要相关文件解读关关关关于于于于进进进进一一一一步步步步规规规规范范范范重重重重污污污污染染染染行行行行业业业业生生生生产产产产经经经经营营营营公公公公司司司司申申申申请请请请上上上上市市市市或或或或再再再再融融融融资资资资环环环环境境境境保保保保护护护护核核核核查工作的通知（环办（查工作的通知（环办（查工作的通知（环办（查工作的通知（环办（2007200720072007）1051

18、05105105号）号）号）号）环发环发环发环发20031012003101号文号文号文号文环发环发环发环发200412200412号文号文号文号文从从事事火火力力发发电电、钢钢铁铁、水水泥泥、电电解解铝铝行行业业的的公公司司和和跨跨省省从从事事环环发发2003101号号文文件件所所列列其其他他重重污污染染行行业业生生产产经经营营公公司司的的环环保保核核查查工工作作,由由我我局局统统一一组组织织开开展展，并并向向中中国国证证券监督管理委员会出具核查意见。券监督管理委员会出具核查意见。上上述述公公司司申申请请环环保保核核查查的的，应应向向我我局局提提出出核核查查申申请请，提提交交环环发发2003

19、101号号文文件件规规定定的的有有关关资资料料及及我我局局认认为为必必要要的的其其他他材材料料，核核查查申申请请应应同同时时抄抄报报核核查查企企业业所所在在地地省省级级环环保保局局（厅厅）。我我局局按按规规定定程程序序组组织织开开展展核核查查工工作作，相相关关省省级级环环保保局局（厅厅）应应向向我局出具审核意见。我局出具审核意见。n需需核核查查企企业业的的范范围围暂暂定定为为：申申请请环环保保核核查查公公司司的的分分公公司司、全全资资子子公公司司和和控控股股子子公公司司下下辖辖的的从从事事环环发发2003101号号文文件件所所列列重重污污染染行行业业生生产产经经营营的的企企业业和和利利用用募募

20、集资金从事重污染行业的生产经营企业。集资金从事重污染行业的生产经营企业。n核核查查工工作作完完成成后后，由由我我局局统统一一进进行行公公示示，在在我我局局网网站站和和中中国国环环境境报报上上公公示示10天天，同同时时在在相相关关省省级级环环保保局局（厅厅）、企企业业所所在在地地地地级级及及以以上上市市级级环环保保局局的的政政府府网网站站和地方主要媒体上公示和地方主要媒体上公示10天。天。（现改为（现改为5天）天）省省级级环环保保部部门门要要严严格格执执行行上上市市公公司司环环保保核核查查制制度度，做做好好辖辖区区内内由由其其负负责责核核查查的的上上市市公公司司环环保保核核查查工工作作，并并对对

21、国国家家环环保保总总局局负负责责核核查查的的上上市市公公司司提提供供相相关关意意见见，同同时时建建立立上上市市环环保保核核查查工工作作档档案案。对对于于核核查查时时段段内内严严重重违违反反国国家家环环保保法法律律法法规规和和产产业业政政策策、发发生生重重大大环环境境污污染染事事故故且且造造成成严严重重后后果果以以及及在在核核查查过过程程中中弄弄虚虚作作假假的的上上市市公公司司，不不得得出出具具环环保保核核查查意意见见。对对于于核核查查中中发发现现的的问问题题，应应督督促企业促企业按期整改按期整改。省省级级环环保保部部门门要要加加强强与与证证券券监监管管机机构构的的协协调调配配合合，建建立立信信

22、息息通通报报机机制制，及及时将上市公司环保核查相关情况通报给相关证券监管机构。时将上市公司环保核查相关情况通报给相关证券监管机构。主要相关文件解读主要相关文件解读关于加强上市公司环境保护监督管理工作的指导意见关于加强上市公司环境保护监督管理工作的指导意见关于加强上市公司环境保护监督管理工作的指导意见关于加强上市公司环境保护监督管理工作的指导意见（环发（环发（环发（环发200824200824200824200824号）号）号）号）一、进一步完善和加强上市公司环保核查制度一、进一步完善和加强上市公司环保核查制度允许整改上市公司的环境信息披露，分为上市公司的环境信息披露，分为强制公开强制公开和和自

23、愿公开自愿公开两种形式。两种形式。发发生生可可能能对对上上市市公公司司证证券券及及衍衍生生品品种种交交易易价价格格产产生生较较大大影影响响且且与与环环境境保保护护相相关关的的重重大大事事件件，投投资资者者尚尚未未得得知知时时，上上市市公公司司应应当当立立即即披披露露，说说明明事事件件的的起起因、目前的状态和可能产生的影响。因、目前的状态和可能产生的影响。主要相关文件解读主要相关文件解读关于加强上市公司环境保护监督管理工作的指导意见关于加强上市公司环境保护监督管理工作的指导意见关于加强上市公司环境保护监督管理工作的指导意见关于加强上市公司环境保护监督管理工作的指导意见（环发（环发（环发（环发20

24、0824200824200824200824号）号）号）号）“重大事件重大事件”主要包括：主要包括：p新公布的环境法律、法规、规章、行业政策可能对公司产生重大影响的；新公布的环境法律、法规、规章、行业政策可能对公司产生重大影响的；p公司因为环境违法违规被环保部门调查或受到刑事处罚、重大行政处罚的；公司因为环境违法违规被环保部门调查或受到刑事处罚、重大行政处罚的；p公司有新、改、扩建具有重大环境影响的建设项目等重大投资行为的；公司有新、改、扩建具有重大环境影响的建设项目等重大投资行为的；p由于环境保护方面的原因，公司被有关人民政府或者有关部门决定限期治理由于环境保护方面的原因，公司被有关人民政府

25、或者有关部门决定限期治理或者停产、搬迁、关闭的；或者停产、搬迁、关闭的；p公司由于环境问题涉及重大诉讼或者主要资产被查封、扣押、冻结或者被抵公司由于环境问题涉及重大诉讼或者主要资产被查封、扣押、冻结或者被抵押、质押的；押、质押的；p环境信息公开办法（试行）环境信息公开办法（试行）规定并可能对上市公司证券及衍生品种交易规定并可能对上市公司证券及衍生品种交易价格产生较大影响的其他有关环境的重大事件。价格产生较大影响的其他有关环境的重大事件。二、积极探索建立上市公司环境信息披露机制二、积极探索建立上市公司环境信息披露机制国国家家环环保保总总局局将将探探索索建建立立上上市市公公司司环环境境绩绩效效评评

26、估估制制度度，组组织织研研究究上上市市公公司司环环境境绩绩效效评评估估指指标标体体系系，选选择择比比较较成成熟熟的的板板块块或或高高耗耗能能、重重污污染染行行业业适适时时开开展展上上市市公公司司环环境境绩绩效效评评估估试试点点，建建立立上上市市公公司司环环境境绩绩效效评评估估信信息息系系统统，编编制制并并公公开开发发布布上上市市公公司司年年度度环环境境绩绩效效指指数数及及综综合合排排名名，为为广广大大股股民民、投投资资机机构构提提供供上上市市公公司司环环境境绩绩效效的的“大大盘盘”信信息息，营营造造广广大大股股民民和和媒媒体体对对上上市市公公司司开开展展“绿绿色色监督监督”的社会氛围。的社会氛

27、围。主要相关文件解读主要相关文件解读关于加强上市公司环境保护监督管理工作的指导意见关于加强上市公司环境保护监督管理工作的指导意见关于加强上市公司环境保护监督管理工作的指导意见关于加强上市公司环境保护监督管理工作的指导意见（环发（环发（环发（环发200824200824200824200824号）号）号）号）三、开展上市公司环境绩效评估研究与试点三、开展上市公司环境绩效评估研究与试点环保投入与治理效果地地方方各各级级环环保保部部门门要要切切实实加加强强对对上上市市公公司司特特别别是是重重污污染染行行业业上上市市公公司司遵遵守守环环保保法法律律法法规规的的监监督督检检查查。要要保保证证对对上上市市

28、公公司司巡巡查查和和监监督督性性监监测测频频次次，督督促促其其污染治理设施正常运行，污染物排放稳定达标。污染治理设施正常运行，污染物排放稳定达标。要要按按照照环环境境信信息息公公开开办办法法（试试行行），及及时时向向社社会会公公开开对对上上市市公公司司的的环环境境行行政政处处罚罚情情况况；公公开开拒拒不不执执行行环环境境行行政政处处罚罚决决定定、超超标标或或超超总总量量排排放放污污染染物物、发生重大或特大环境污染事件的上市公司名单等信息。发生重大或特大环境污染事件的上市公司名单等信息。主要相关文件解读主要相关文件解读关于加强上市公司环境保护监督管理工作的指导意见关于加强上市公司环境保护监督管理

29、工作的指导意见关于加强上市公司环境保护监督管理工作的指导意见关于加强上市公司环境保护监督管理工作的指导意见（环发（环发（环发（环发200824200824200824200824号）号）号）号）四、加大对上市公司遵守环保法规的监督检查力度四、加大对上市公司遵守环保法规的监督检查力度主要相关文件解读主要相关文件解读关于重污染行业生产经营公司关于重污染行业生产经营公司关于重污染行业生产经营公司关于重污染行业生产经营公司IPOIPOIPOIPO申请申报文件的通知申请申报文件的通知申请申报文件的通知申请申报文件的通知（中国证券监督管理委员会发行监管函（中国证券监督管理委员会发行监管函（中国证券监督管理

30、委员会发行监管函（中国证券监督管理委员会发行监管函20086200862008620086号）号）号）号）从从事事火火力力发发电电、钢钢铁铁、水水泥泥、电电解解铝铝行行业业和和跨跨省省从从事事环环发发2003101号号文文件件所所列列其其他他重重污污染染行行业业生生产产经经营营活活动动的的企企业业申申请请首首次次公公开开发发行行股股票票的的，申申请请文文件件中中应应当当提提供供国国家家环环保保总总局局的的核核查查意意见见，未未取取得得相相关意见的，不受理申请。关意见的，不受理申请。主要相关文件解读主要相关文件解读环境信息公开办法（试行）环境信息公开办法（试行）环境信息公开办法（试行）环境信息公

31、开办法（试行）（国家环境保护总局令（国家环境保护总局令（国家环境保护总局令（国家环境保护总局令 第第第第35353535号）号）号）号）环境保护行政主管部门环境保护行政主管部门（政府环境信息政府环境信息）企业公开环境信息企业公开环境信息（企业环境信息企业环境信息）公开的内容、方式和程序。公开的内容、方式和程序。（一一）企企业业环环境境保保护护方方针针、年年度度环环境境保保护护目目标标及及成效；成效；（二）企业年度资源消耗总量；（二）企业年度资源消耗总量；（三）企业环保投资和环境技术开发情况；（三）企业环保投资和环境技术开发情况；（四）排放污染物种类、数量、浓度和去向；（四）排放污染物种类、数量

32、、浓度和去向；（五）企业环保设施的建设和运行情况；（五）企业环保设施的建设和运行情况；（六六）企企业业在在生生产产过过程程中中产产生生的的废废物物的的处处理理、处处置情况置情况,废弃产品的回收、综合利用情况；废弃产品的回收、综合利用情况；（七七）与与环环保保部部门门签签订订的的改改善善环环境境行行为为的的自自愿愿协协议；议；（八）企业履行社会责任的情况；（八）企业履行社会责任的情况；（九）企业自愿公开的其他环境信息（九）企业自愿公开的其他环境信息。公开下列信息：公开下列信息：（一）企业名称、地址、法定代表人；（一）企业名称、地址、法定代表人；（二二）主主要要污污染染物物的的名名称称、排排放放方

33、方式式、排排放放浓浓度度和总量、超标、超总量情况；和总量、超标、超总量情况；（三）企业环保设施的建设和运行情况；（三）企业环保设施的建设和运行情况；（四）环境污染事故应急预案。（四）环境污染事故应急预案。企企业业不不得得以以保保守守商商业业秘秘密密为为借借口口，拒拒绝绝公公开开前前款款所列的环境信息。所列的环境信息。对对 象象第第二二十十一一条条 依依照照本本办办法法第第二二十十条条规规定定向向社社会会公公开开环环境境信信息息的的企企业业，应应当当在在环环保保部部门门公公布布名名单单后后3030日日内内，在在所所在在地地主主要要媒媒体体上上公公布布其其环环境境信信息息，并并将将向向社社会会公公

34、开开的的环环境境信信息息报报所所在在地地环环保保部部门门备备案案。可可以以将将其其环环境境信信息息通通过过媒媒体体、互互联联网网等等方方式式，或或者者通通过过公公布企业年度环境报告的形式向社会公开。布企业年度环境报告的形式向社会公开。环保部门有权对企业公布的环境信息进行核查。环保部门有权对企业公布的环境信息进行核查。主要相关文件解读主要相关文件解读关于印发关于印发关于印发关于印发上市公司环保核查行业分类管理名录上市公司环保核查行业分类管理名录上市公司环保核查行业分类管理名录上市公司环保核查行业分类管理名录的通知的通知的通知的通知（环办函（环办函（环办函（环办函20083732008373200

35、83732008373号）号）号）号）为为进进一一步步细细化化环环保保核核查查重重污污染染行行业业分分类类，我我部部制制定定了了上上市市公公司司环环境境保保护护核核查查行行业业分分类类管管理理名名录录（以以下下简简称称管管理理名名录录），管管理理名名录录中未包含的类型暂不列入核查范围中未包含的类型暂不列入核查范围 。有生产实体存在并需环保管理部门向中国证监会出具环保核查意有生产实体存在并需环保管理部门向中国证监会出具环保核查意见的企业，虽不在目录内但也必须编制环保核查技术报告。见的企业，虽不在目录内但也必须编制环保核查技术报告。主要相关文件解读主要相关文件解读关于开展上市公司环保后督查工作的通

36、知关于开展上市公司环保后督查工作的通知关于开展上市公司环保后督查工作的通知关于开展上市公司环保后督查工作的通知（环办函（环办函（环办函（环办函2009777200977720097772009777号号号号 ）现现决决定定对对2007-20082007-2008年年通通过过我我部部上上市市环环保保核核查查的的公公司司开开展展环环保保后后督督查查工工作作。现现将将有关要求通知如下：有关要求通知如下：一一、请请各各公公司司对对照照本本公公司司在在环环保保核核查查期期间间承承诺诺的的环环保保整整改改计计划划和和我我部部提提出出的的环环保保整整改改要要求求，认认真真检检查查整整改改落落实实情情况况。对

37、对于于整整改改完完成成的的问问题题，请请提提供供证证明明材材料料；对对于于未未按期完成的整改要求，请说明原因和实施进度。按期完成的整改要求，请说明原因和实施进度。二二、请请各各公公司司先先行行开开展展自自查查，并并将将自自查查报报告告于于20092009年年9 9月月3030日日前前报报送送我我部部,同同时时抄抄送各企业所在地省级环保部门。送各企业所在地省级环保部门。三、我部将对上市公司组织现场抽查和检查，并适时公布后督查结果。三、我部将对上市公司组织现场抽查和检查，并适时公布后督查结果。主要相关文件解读主要相关文件解读关关关关于于于于进进进进一一一一步步步步严严严严格格格格上上上上市市市市环

38、环环环保保保保核核核核查查查查管管管管理理理理制制制制度度度度加加加加强强强强上上上上市市市市公公公公司司司司环环环环保保保保核核核核查查查查后后后后督督督督查查查查工作的通知工作的通知工作的通知工作的通知（环发（环发（环发（环发201078201078201078201078号号号号 ）一一二二各省级环保部门要以高度认真负责的各省级环保部门要以高度认真负责的态度严格审核、严格把关，通过环保态度严格审核、严格把关，通过环保核查督促企业发现问题、解决问题，核查督促企业发现问题、解决问题，在开展环保核查时，未经现场检查不在开展环保核查时，未经现场检查不得出具核查意见。得出具核查意见。核查过程中，重

39、点检查是否按期完成核查过程中，重点检查是否按期完成主要污染物总量减排任务、是否按期主要污染物总量减排任务、是否按期淘汰落后产能、是否依法履行环评手淘汰落后产能、是否依法履行环评手续和通过环保验收、是否依法按要求续和通过环保验收、是否依法按要求完成清洁生产审核及评估验收、是否完成清洁生产审核及评估验收、是否按期完成重金属污染防治任务以及是按期完成重金属污染防治任务以及是否实现稳定达标排放等情况。否实现稳定达标排放等情况。对于存在重大环保问题的企业，应在对于存在重大环保问题的企业，应在其完成整改之后方可出具意见。其完成整改之后方可出具意见。严格遵守上市环保核查分级管理制度。严格遵守上市环保核查分级

40、管理制度。各各省省级级环环保保部部门门应应严严格格执执行行我我部部关关于于进进一一步步规规范范重重污污染染行行业业生生产产经经营营公公司司申申请请上上市市或或再再融融资资环环境境保保护护核核查查工工作作的的通通知知（环环办办20071052007105号号）规规定，定，不得越权直接出具核查意见。不得越权直接出具核查意见。按按分分级级核核查查管管理理规规定定，各各省省级级环环保保部部门门需需直直接接向向国国务务院院证证券券监监督督管管理理机机构构或或申申请请上上市市环环保保核核查查公公司司出出具具核核查查意意见时，应同时抄报环境保护部。见时，应同时抄报环境保护部。凡凡越越权权核核查查的的，我我部

41、部将将予予通通报报批批评评并并上上收收该该省省环环保保部部门门上上市市公公司司环环保保核核查查权限。权限。主要相关文件解读主要相关文件解读关于进一步规范监督管理关于进一步规范监督管理关于进一步规范监督管理关于进一步规范监督管理 严格开展上市公司环保核查工作的通知严格开展上市公司环保核查工作的通知严格开展上市公司环保核查工作的通知严格开展上市公司环保核查工作的通知 （环办（环办（环办（环办201114 201114 201114 201114 号）号）号）号）对对申申请请核核查查前前一一年年内内发发生生过过严严重重环环境境违违法法行行为为的的企企业业，各各级级环环保保部部门门应应不不予予受受理理

42、其其核核查查申申请请，包包括括：发发生生过过重重大大或或特特大大突突发发环环境境事事件件，未未完完成成主主要要污污染染物物总总量量减减排排任任务务，被被责责令令限限期期治治理理、限限产产限限排排或或停停产产整整治治，受受到到环环境境保保护部或省级环保部门处罚，受到环保部门护部或省级环保部门处罚，受到环保部门 10 万元以上罚款等。万元以上罚款等。12在在核核查查过过程程中中，公公司司仍仍存存在在以以下下违违法法情情形形尚尚未未得得到到改改正正的的，环环保保部部门门应应退退回回其其核核查查申申请请材材料料，并并在在 6 个个月月内内不不再再受受理理其其上上市市环环保保核核查查申申请请：违违反反环

43、环境境影影响响评评价价审审批批和和“三三同同时时”验验收收制制度度，违违反反饮饮用用水水水水源源保保护护区区制制度度有有关关规规定定，存存在在重重大大环环境境安安全全隐隐患患，未未完完成成因因重重金金属属、危危险险化化学学品品、危危险险废废物物污污染或因引发群体性环境事件而必须实施的搬迁任务。染或因引发群体性环境事件而必须实施的搬迁任务。3严厉处罚弄虚作假行为。严厉处罚弄虚作假行为。核查过程中，核查过程中，如发现公司存有弄虚作假、如发现公司存有弄虚作假、故意隐故意隐瞒重大违法事实的行为，瞒重大违法事实的行为，各级环保部门应及时终止核查，各级环保部门应及时终止核查，且在且在 1 年内不再受年内不

44、再受理其上市环保核查申请。理其上市环保核查申请。主要相关文件解读主要相关文件解读关关关关于于于于福福福福建建建建省省省省安安安安溪溪溪溪闽闽闽闽华华华华电电电电池池池池有有有有限限限限公公公公司司司司是是是是否否否否需需需需要要要要进进进进行行行行上上上上市市市市公公公公司司司司环环环环保保保保核核核核查查查查意意意意见的复函见的复函见的复函见的复函（环办函（环办函（环办函（环办函2011158 2011158 2011158 2011158 号号号号 ）为为深深入入贯贯彻彻落落实实国国务务院院办办公公厅厅转转发发环环境境保保护护部部等等部部门门关关于于加加强强重重金金属属污污染染防防治治工工

45、作作指指导导意意见见的的通通知知（国国办办发发200961号号）精精神神，促促进进重重金金属属污污染染防防治工作，提出意见如下：治工作，提出意见如下：（一一）对对于于涉涉重重金金属属排排放放的的电电池池（包包括括含含铅铅蓄蓄电电池池）、印印刷刷电电路路板板等等行行业业的的公公司司，应应依依公公司司申申请请严严格格开开展展上上市市环环保保核核查查。核核查查过过程程中中，应应加加强强对对重重金金属属排排放放企企业业的的现现场场检检查查，认认真真排排查查环环境境安安全全隐隐患患，加加大大督督促促整整改改力力度度。待待企企业全部完成问题整改并经核实后，才可出具同意的核查意见。业全部完成问题整改并经核实

46、后，才可出具同意的核查意见。（二二）重重金金属属排排放放企企业业的的上上市市环环保保核核查查工工作作由由其其所所在在地地省省级级环环保保部部门门负负责责；涉涉及及跨跨省省生生产产经经营营的的，由由提提出出核核查查申申请请公公司司的的所所在在地地省省级级环环保保部部门门负负责责主主核核查查，并并函函请请相相关关省省级级环环保保部部门门出出具具核核查查初初审审意意见见；主主核核查查意意见见应应同同时时抄抄报报环环境境保保护护部。部。主要相关文件解读主要相关文件解读关于进一步规范上市环保核查工作的通知关于进一步规范上市环保核查工作的通知关于进一步规范上市环保核查工作的通知关于进一步规范上市环保核查工

47、作的通知（苏环办（苏环办（苏环办（苏环办201251201251201251201251号）（江苏省地方文件）号）（江苏省地方文件）号）（江苏省地方文件）号）（江苏省地方文件）为为贯贯彻彻落落实实关关于于全全省省环环保保系系统统进进一一步步优优化化服服务务推推动动转转型型稳稳定定增增长长的的通通知知（苏苏环环发发20115号号）精精神神，规规范范我我省省上上市市环环保保核核查查工工作作，提提高高审审查查质质量量和和实实效效，更更好好地地服服务务发发展展服服务务经经济济，促促进进上上市市公公司司持持续续改改善环境行为，现将上市环保核查工作的有关要求通知如下：善环境行为，现将上市环保核查工作的有关

48、要求通知如下：三三、向向省省环环保保厅厅提提交交上上市市环环保保核核查查申申请请的的，公公司司报报送送申申请请材材料料时时间间与与核核查查时时段段最最终终截截止止时时间间差差应应小小于于3个个月月。技技术术核核查查应应由由1家家技技术术咨咨询询单单位牵头组织实施，并对核查结果负责。位牵头组织实施，并对核查结果负责。二二、省省环环保保厅厅向向中中国国证证监监会会出出具具终终审审意意见见。主主要要包包括括：在在我我省省注注册册，从从事事重重污污染染行行业业但但不不跨跨省省或或在在外外省省从从事事非非重重污污染染行行业业的的公公司司；在在我我省省注册，从事非重污染行业的公司。注册，从事非重污染行业的

49、公司。主要相关文件解读主要相关文件解读关于深入推进重点企业清洁生产的通知关于深入推进重点企业清洁生产的通知关于深入推进重点企业清洁生产的通知关于深入推进重点企业清洁生产的通知（环发（环发（环发（环发201054 201054 201054 201054 号号号号 ）重有色金属矿（含伴重有色金属矿（含伴重有色金属矿（含伴重有色金属矿（含伴生矿）采选业生矿）采选业生矿）采选业生矿）采选业重有色金属冶炼业重有色金属冶炼业重有色金属冶炼业重有色金属冶炼业含铅蓄电池业含铅蓄电池业含铅蓄电池业含铅蓄电池业皮革及其制品业皮革及其制品业皮革及其制品业皮革及其制品业化学原料及化学制品化学原料及化学制品化学原料及

50、化学制品化学原料及化学制品制造业制造业制造业制造业重金属污染防治重点防控重金属污染防治重点防控行业，每两年完成一轮审行业，每两年完成一轮审核，核，2011年年底前全部完年年底前全部完成第一轮成第一轮钢铁、水泥钢铁、水泥钢铁、水泥钢铁、水泥平板玻璃平板玻璃平板玻璃平板玻璃煤化工、多晶硅煤化工、多晶硅煤化工、多晶硅煤化工、多晶硅电解铝电解铝电解铝电解铝造造造造 船船船船产能过剩主要行业，每三产能过剩主要行业，每三年完成一轮清洁生产审核，年完成一轮清洁生产审核，2012年年底前全部完成第年年底前全部完成第一轮一轮实施清洁生产审核的重点实施清洁生产审核的重点各各省省可可按按照照重重点点企企业业清清洁洁