卫生事业管理第三章调查研究方法.ppt

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1、第三章第三章 卫生管理常用调查研究方法卫生管理常用调查研究方法公公 共共 卫卫 生生 学学 院院社会医学与卫生事业管理学系社会医学与卫生事业管理学系本本 章章 要要 求求掌握定性研究与定量研究的概念、特点掌握定性研究与定量研究的概念、特点及常用方法；及常用方法；熟悉各种定性调查研究方法的概念、类熟悉各种定性调查研究方法的概念、类型、优点和局限性；型、优点和局限性；熟悉各种定量调查研究方法的概念、类熟悉各种定量调查研究方法的概念、类型、优点和局限性；型、优点和局限性；了解卫生事业管理常用调查研究方法的了解卫生事业管理常用调查研究方法的实施程序。实施程序。2本章学习内容本章学习内容1概述概述2常用

2、定性调查研究方法常用定性调查研究方法3常用定量调查研究方法常用定量调查研究方法3在卫生事业管理过程中，在卫生事业管理过程中，定性研究定性研究和和定量研究定量研究方法都很科学、实用，学习、运方法都很科学、实用，学习、运用这些方法的过程中，会发现两种方法需用这些方法的过程中，会发现两种方法需要不同的技巧和步骤，在实践中，往往一要不同的技巧和步骤，在实践中，往往一个研究中要将这两种卫生管理研究方法紧个研究中要将这两种卫生管理研究方法紧密结合，联合运用，才能得出比较满意、密结合，联合运用，才能得出比较满意、科学的结果。科学的结果。第一节第一节 概述概述4第一节第一节 概述概述一、定性研究（一、定性研究

3、（qualitative researchqualitative research）（一）概念（一）概念是探索性研究的一种主要方法，它依赖是探索性研究的一种主要方法，它依赖于研究者个人的直觉和哲学的思辨思想，于研究者个人的直觉和哲学的思辨思想，是根据社会现象或事物所具有的属性和在是根据社会现象或事物所具有的属性和在运动中的矛盾变化，从事物的内在规定性运动中的矛盾变化，从事物的内在规定性来研究事物的一种方法或角度。来研究事物的一种方法或角度。5（二）定性研究的特点（二）定性研究的特点1.在在卫卫生生管管理理中中，定定性性研研究究的的开开展展主主要要采采用用非非概概率率抽抽样样方方法法，根根据据某

4、某一一研研究究目目的的，寻寻找找具具有有某某种种特特征征的的小小样样本本目目标标人人群群进进行调查。行调查。2.定定性性研研究究可可以以使使研研究究者者获获取取第第一一手手资资料料，是产生新想法的工具。是产生新想法的工具。第一节第一节 概述概述63.定定性性研研究究为为定定量量研研究究提提供供必必要要的的信信息息，是是定定量量研研究究前前的的必必要要步步骤骤。定定性性研研究究所所获获得得的的信信息息，可可以以帮帮助助对对定定量量研研究究的的结结果果的的理理解解，有有助助于于研研究究后后期期数数据据结结果果的的分分析析和和解解释。释。4.定定性性研研究究的的方方法法在在自自然然情情境境下下，使使

5、用用实实地地体体验验，包包括括观观察察法法、访访谈谈法法、文文献献分分析析法法、头头脑脑风风暴暴法法、特特尔尔菲菲法法等等方方法法，对对卫卫生生管管理理研研究究中中的的社社会会现现象象进进行行细细致致和和长长期期的的研研究。究。7二、二、定量研究（定量研究（quantitativeresearch）（一）概念（一）概念是指运用概率、统计原理对社会现象的是指运用概率、统计原理对社会现象的数量特征、数量关系和事物发展过程中的数量特征、数量关系和事物发展过程中的数量变化等方面进行的研究。数量变化等方面进行的研究。8（二）定量研究的特点（二）定量研究的特点1.在进行定量研究时，需要运用变量、假设、在进

6、行定量研究时，需要运用变量、假设、设立对照组、操作化、检验等方法对一些社设立对照组、操作化、检验等方法对一些社会现象进行研究；会现象进行研究；2.定量研究选择样本强调定量研究选择样本强调采用抽样技术采用抽样技术进行，进行，主要包括随机抽样、系统抽样、分层抽样、主要包括随机抽样、系统抽样、分层抽样、整群抽样等；定量研究样本量的确定应遵循整群抽样等；定量研究样本量的确定应遵循一定的标准，有相关的配套公式；一定的标准，有相关的配套公式；93.在卫生管理过程中，定量研究要遵循选在卫生管理过程中，定量研究要遵循选题、方案设计、数据收集、数据分析、结题、方案设计、数据收集、数据分析、结果解释等基本过程。具

7、体包括果解释等基本过程。具体包括系统分析法、系统分析法、管理循环与管理循环与ABC管理、因果分析图法、排管理、因果分析图法、排列图法、预测分析法、目标管理法、全面列图法、预测分析法、目标管理法、全面质量管理法、平衡计分卡法质量管理法、平衡计分卡法等方法。等方法。10定性研究定性研究侧重和依赖于对事物的含义、特侧重和依赖于对事物的含义、特征、隐喻、象征的描述和理解，是用文字征、隐喻、象征的描述和理解，是用文字来描述现象；来描述现象；定量研究定量研究侧重于对事物的测量与计算。用侧重于对事物的测量与计算。用数字和度量来描述现象。数字和度量来描述现象。定性研究与定量研究的比较定性研究与定量研究的比较1

8、112第二节第二节 常用定性调查研究方法常用定性调查研究方法一、观察法一、观察法13（一）观察法的概念（一）观察法的概念观察法是指研究者根据一定的研究目的、观察法是指研究者根据一定的研究目的、研究提纲或观察表，用自己的感官和辅助工研究提纲或观察表，用自己的感官和辅助工具去直接观察被研究对象，从而获得资料的具去直接观察被研究对象，从而获得资料的一种方法。一种方法。科学的观察具有目的性、计划性、系统科学的观察具有目的性、计划性、系统性和可重复性。性和可重复性。在科学实验和调查研究中，观察法具有在科学实验和调查研究中，观察法具有如下几个方面的作用：如下几个方面的作用：扩大人们的感性认扩大人们的感性认

9、识；识；启发人们的思维；启发人们的思维；导致新的发现。导致新的发现。14（二）观察法的类型（二）观察法的类型依观察者是否参与被观察对象的活动，可依观察者是否参与被观察对象的活动，可分为分为参与观察参与观察与与非参与观察非参与观察；依对观察对象控制性强弱或观察提纲的详依对观察对象控制性强弱或观察提纲的详细程度，可分为细程度，可分为结构性观察结构性观察与与非结构性观非结构性观察察；依观察地点和组织条件，可分为依观察地点和组织条件，可分为实地观察实地观察和和实验观察实验观察等。等。151参与观察与非参与观察参与观察与非参与观察参与观察（参与观察（participantobservation）是观察者

10、直接参与被观察者的活动，作为其中一员，是观察者直接参与被观察者的活动，作为其中一员，并进行观察，从而系统地收集资料的方法。参与观并进行观察，从而系统地收集资料的方法。参与观察根据参与的程度又可分为完全参与观察和不完全察根据参与的程度又可分为完全参与观察和不完全参与观察两种。参与观察两种。非参与观察（非参与观察（nonparticipantobservation）是观察者不直接参与被观察者的是观察者不直接参与被观察者的活动，以旁观者的身份对观察对象进行的观察。活动，以旁观者的身份对观察对象进行的观察。162结构性观察与非结构性观察结构观察（结构观察（constructedobservation）

11、是指观察者根据事先设计好的提纲并严格按是指观察者根据事先设计好的提纲并严格按照规定的内容和计划所进行的可控性观察。照规定的内容和计划所进行的可控性观察。非结构性观察（非结构性观察（nonconstructedobservation）是观察者预先对观察的内容与计划没有严格是观察者预先对观察的内容与计划没有严格的规定。而是依据观察现场的实际情况所进的规定。而是依据观察现场的实际情况所进行的观察。多用于探索性研究。行的观察。多用于探索性研究。173实地观察法和实验观察法实地观察（实地观察（fieldobservation）是观察者有目的、有计划地运用自己的感觉器官是观察者有目的、有计划地运用自己的感

12、觉器官或借助科学观察工具，能动地了解处于自然状态或借助科学观察工具，能动地了解处于自然状态下的社会现象的方法。下的社会现象的方法。实验观察法（实验观察法（laboratoryobservation）按照实验环境的不同，可分为实验室实验和现场按照实验环境的不同，可分为实验室实验和现场实验。实验室实验，就是在人工的、实验。实验室实验，就是在人工的、“纯化了纯化了”的环境中进行的实验，实验者对实验环境实行完的环境中进行的实验，实验者对实验环境实行完全有效的控制。现场实验，则是在自然的、现实全有效的控制。现场实验，则是在自然的、现实的环境中进行的实验，实验者只能部分地控制实的环境中进行的实验，实验者只

13、能部分地控制实验环境的变化。验环境的变化。18（三）观察法实施的一般程序（三）观察法实施的一般程序1确定观察目的确定观察目的2确定观察现象确定观察现象3选择观察方法选择观察方法4制定观察步骤制定观察步骤5按观察计划进行记录按观察计划进行记录6结果统计与分析结果统计与分析7写出观察报告写出观察报告19（四）观察法的优点和局限性（四）观察法的优点和局限性1观察法的优点观察法的优点（1）直接性：）直接性：（2）情境性：）情境性：（3）及时性：）及时性：（4）纵贯性：）纵贯性：（5）普适性。）普适性。202观察法的局限性观察法的局限性（1）受观察对象的限制：）受观察对象的限制：（2）受观察者本人的限制

14、：）受观察者本人的限制：（3）受观察范围的限制：）受观察范围的限制：（4）受无关变量的干扰，缺乏控制：）受无关变量的干扰，缺乏控制：21二、访谈法二、访谈法（一）访谈法的概念（一）访谈法的概念访谈法是通过研究者与被研究者的直接接触、访谈法是通过研究者与被研究者的直接接触、直接交谈的方式来收集资料的研究方法。直接交谈的方式来收集资料的研究方法。访谈可以直接了解到受访者的思想、心理、访谈可以直接了解到受访者的思想、心理、观念等深层内容，可以直接询问受访者本人观念等深层内容，可以直接询问受访者本人对研究问题的看法，并提供机会让他们用自对研究问题的看法，并提供机会让他们用自己的语言和概念来表达他们的观

15、点。己的语言和概念来表达他们的观点。22（二）访谈法的类型（二）访谈法的类型1结构式访谈（结构式访谈（structuredinterview）2无结构式访谈（无结构式访谈（unstructuredinterview）3个人深入访谈（个人深入访谈（individualdepthinterview）4焦点集体访谈（焦点集体访谈（focusgroupdiscussion）231结构式访谈（结构式访谈（structuredinterview）又称标准化访谈，在技术上是访谈法和问又称标准化访谈，在技术上是访谈法和问卷法的结合。访谈时，访谈者必须依据事卷法的结合。访谈时，访谈者必须依据事先设计好的标准化问

16、卷或访问调查表进行先设计好的标准化问卷或访问调查表进行访谈，尽量避免个人的自由发挥；在访谈访谈，尽量避免个人的自由发挥；在访谈方式、访谈内容和记录方式上都按统一规方式、访谈内容和记录方式上都按统一规定办。定办。242无结构式访谈（无结构式访谈（unstructuredinterview）就是非标准化的访谈，即不严格要求问题就是非标准化的访谈，即不严格要求问题统一、提问方式统一和答案记录统一的访统一、提问方式统一和答案记录统一的访谈方法。谈方法。按照自由度的不同，无结构式访谈可分为按照自由度的不同，无结构式访谈可分为半结构式的和完全无结构式的。半结构式的和完全无结构式的。253个人深入访谈（个人

17、深入访谈（individualdepthinterview）个人深入访谈是对访谈对象逐一进行单独访个人深入访谈是对访谈对象逐一进行单独访谈的方式，应用范围不是很广，但在某些情谈的方式，应用范围不是很广，但在某些情况下，其作用非常重要，如对重大决策者的况下，其作用非常重要，如对重大决策者的访谈，对某一重大事件唯一知情人的访谈，访谈，对某一重大事件唯一知情人的访谈，其作用是不可代替的。其作用是不可代替的。264焦点集体访谈（焦点集体访谈（focusgroupdiscussion）是调查者邀请若干被调查者，通过集体座谈方式是调查者邀请若干被调查者，通过集体座谈方式或集体回答问题方式搜集资料的调查方法

18、。焦点或集体回答问题方式搜集资料的调查方法。焦点集体访谈一般由集体访谈一般由812个人组成，男女同组，根个人组成，男女同组，根据研究要求在同质性较强的人群中随机抽取。在据研究要求在同质性较强的人群中随机抽取。在事先安排好的地方进行访谈。参与者通过在一个事先安排好的地方进行访谈。参与者通过在一个集体的环境内一起对研究问题进行思考，相互补集体的环境内一起对研究问题进行思考，相互补充，相互纠正。充，相互纠正。27（三）访谈的程序及技巧（三）访谈的程序及技巧1访谈的准备访谈的准备（1）准备好必要的调查提纲或其他调查工具。）准备好必要的调查提纲或其他调查工具。（2）选择好访谈的对象并作好必要的了解。）选

19、择好访谈的对象并作好必要的了解。（3）计划好访谈的时间、地点和场合。）计划好访谈的时间、地点和场合。（4）访谈员的选择和训练：训练后的访谈员要求）访谈员的选择和训练：训练后的访谈员要求能做到：能做到：有办法为调查对象所接受；有办法为调查对象所接受；能清楚地表述问题；能清楚地表述问题；有能力征询对方的回答；有能力征询对方的回答；能准确如实地作好记录；能准确如实地作好记录；能应付各种意外情况。能应付各种意外情况。最后，还要使访谈员对整个调查工作的组织有充分了解。最后，还要使访谈员对整个调查工作的组织有充分了解。282进入访谈进入访谈3控制访谈控制访谈（1）提问的技巧：）提问的技巧：（2）对自我表情

20、的控制：）对自我表情的控制：（3）客观中立原则：）客观中立原则：4访谈记录访谈记录29（四）访谈的优点及缺点（四）访谈的优点及缺点1访谈的优点访谈的优点第一是具有灵活性；第一是具有灵活性；第二是成功率较高；第二是成功率较高；第三是可观察非语言行为；第三是可观察非语言行为；第四是控制性较强，即在访谈时，访谈者可以适当地第四是控制性较强，即在访谈时，访谈者可以适当地控制访谈环境，避免其他因素的干扰；控制访谈环境，避免其他因素的干扰；第五是适用面广；第五是适用面广；第六是可得到自发性回答，这种回答较真实、可靠；第六是可得到自发性回答，这种回答较真实、可靠；第七是可获得深层次的信息。第七是可获得深层次

21、的信息。302访谈的缺点访谈的缺点第一，使用上的限制较大。在样本较大或者访谈对象居住第一，使用上的限制较大。在样本较大或者访谈对象居住较远的情况下，访谈需要的时间、人力、物力、经费较多，较远的情况下，访谈需要的时间、人力、物力、经费较多，因此在应用上受到一定的限制。因此在应用上受到一定的限制。第二，访谈的样本较小，即不能进行大面积的调查，而只第二，访谈的样本较小，即不能进行大面积的调查，而只能调查一些典型事例或样本。能调查一些典型事例或样本。第三，无法控制调查者对调查对象的影响，如调查者的性第三，无法控制调查者对调查对象的影响，如调查者的性别、外貌、着装、动作、语气、语调等对调查对象的影响。别

22、、外貌、着装、动作、语气、语调等对调查对象的影响。第四，容易产生偏差。由于笔误和时间紧迫，调查者可能第四，容易产生偏差。由于笔误和时间紧迫，调查者可能把事实错记或漏记，也可能出现带有主观意向的提问等使把事实错记或漏记，也可能出现带有主观意向的提问等使访谈出现偏差。访谈出现偏差。第五，结果的统计分析较为困难，因为访谈的措词和问题第五，结果的统计分析较为困难，因为访谈的措词和问题不容易标准化，而且情景的变化也较大。不容易标准化，而且情景的变化也较大。31霍霍桑桑试试验验在美国西方电器公司霍桑工厂进行，长达九年，真正揭开在美国西方电器公司霍桑工厂进行，长达九年，真正揭开了作为组织中的人的行为研究的序

23、幕。了作为组织中的人的行为研究的序幕。霍桑试验的初衷：试图通过改善工作条件与环境等外在因霍桑试验的初衷：试图通过改善工作条件与环境等外在因素，找到提高劳动生产率的途径，从素，找到提高劳动生产率的途径，从19241924年到年到19321932年，先年，先后进行了四个阶段的实验：照明试验、继电器装配工人小后进行了四个阶段的实验：照明试验、继电器装配工人小组试验、组试验、大规模访谈大规模访谈和对接线板接线工作室的研究。和对接线板接线工作室的研究。32霍霍桑桑试试验验但试验结果却出乎意料：无论工作条件（照明度强弱、但试验结果却出乎意料：无论工作条件（照明度强弱、休息时间长短、工厂温度等）是改善还是取

24、消改善，试验组休息时间长短、工厂温度等）是改善还是取消改善，试验组和非试验组的产量都在不断上升；在试验计件工资对生产效和非试验组的产量都在不断上升；在试验计件工资对生产效率的影响时，发现生产小组内有一种默契，大部分工人有意率的影响时，发现生产小组内有一种默契，大部分工人有意限制自己的产量，否则就会受到小组的冷遇和排斥，奖励性限制自己的产量，否则就会受到小组的冷遇和排斥，奖励性工资并未象传统的管理理论认为的那样使工人最大限度的提工资并未象传统的管理理论认为的那样使工人最大限度的提高生产效率；而在高生产效率；而在历时两年的大规模的访谈试验历时两年的大规模的访谈试验中，职工由中，职工由于可以不受拘束

25、地谈自己的想法，发泄心中的闷气，从而态于可以不受拘束地谈自己的想法，发泄心中的闷气，从而态度有所改变，生产率相应的得到了提高。度有所改变，生产率相应的得到了提高。33霍霍桑桑试试验验对这种对这种“传统假设与所观察到的行为之间神秘的不相符合传统假设与所观察到的行为之间神秘的不相符合”，梅奥做出了如下解释：，梅奥做出了如下解释：1 1、影响生产效率的根本因素不是工作条件；而是工人、影响生产效率的根本因素不是工作条件；而是工人自身。参加试验的工人意识到自己自身。参加试验的工人意识到自己“被注意被注意”，是一个重要，是一个重要的存在，因而怀有归属感，这种意识助长了工人的整体观念、的存在，因而怀有归属感

26、，这种意识助长了工人的整体观念、有所作为的观念和完成任务的观念，而这些是他在以往的工有所作为的观念和完成任务的观念，而这些是他在以往的工作中不曾得到的，正是这种人的因素导致了劳动生产率的提作中不曾得到的，正是这种人的因素导致了劳动生产率的提高。高。2 2、在决定工人工作效率因素中，工人为团体所接受的、在决定工人工作效率因素中，工人为团体所接受的融洽性和安全感较之奖励性工资有更为重要的作用。融洽性和安全感较之奖励性工资有更为重要的作用。34霍霍桑桑试试验验霍桑试验的研究结果否定了传统管理理论的对霍桑试验的研究结果否定了传统管理理论的对于人的假设，表明了工人不是被动的，孤立的于人的假设，表明了工人

27、不是被动的，孤立的个体，他们的行为不仅仅受工资的刺激，影响个体，他们的行为不仅仅受工资的刺激，影响生产效率的最重要因素不是待遇和工作条件，生产效率的最重要因素不是待遇和工作条件，而是工作中的人际关系。据此，梅奥提出了自而是工作中的人际关系。据此，梅奥提出了自己的观点己的观点：人际关系理论；人际关系理论；35三、文献分析法三、文献分析法（一）文献分析法的概念（一）文献分析法的概念文献文献分析法（法（documentanalysis）主要）主要指搜集、鉴别、整理文献，并通过对文献指搜集、鉴别、整理文献，并通过对文献的研究形成对事实的科学认识的方法。的研究形成对事实的科学认识的方法。36（二）文献分

28、析法的分类（二）文献分析法的分类1内容分析（内容分析（contentanalysis）它通过考察人们所写的文章、书籍、日记、信件，它通过考察人们所写的文章、书籍、日记、信件，所拍的影像，所创作的歌曲、图画等，来了解人所拍的影像，所创作的歌曲、图画等，来了解人们的行为，态度和特征，进而了解和说明事物的们的行为，态度和特征，进而了解和说明事物的结构和情景的变化。它产生的基础是信息的急剧结构和情景的变化。它产生的基础是信息的急剧扩大。扩大。2二次分析（二次分析（secondaryanalysis）是指对那些由他人为别的目的收集和分析过的资是指对那些由他人为别的目的收集和分析过的资料所进行的新的分析。

29、二次分析法省时、省力、料所进行的新的分析。二次分析法省时、省力、省钱，特别适用于比较研究和趋势研究。但所用省钱，特别适用于比较研究和趋势研究。但所用资料的准确性或适用性不足，所需资料可能在现资料的准确性或适用性不足，所需资料可能在现有资料中找不到。有资料中找不到。37（三）文献分析法的一般过程（三）文献分析法的一般过程文献法的一般过程包括五个基本环节，分文献法的一般过程包括五个基本环节，分别是：提出课题或假设、研究设计、搜集别是：提出课题或假设、研究设计、搜集文献、整理文献和进行文献综述。文献、整理文献和进行文献综述。文献分析法是立足文献，分析文献，它是文献分析法是立足文献，分析文献，它是科学

30、、有效、少走弯路地进行科学研究工科学、有效、少走弯路地进行科学研究工作的方法之一。作的方法之一。38四、头脑风暴法四、头脑风暴法（一）头脑风暴法概念（一）头脑风暴法概念头脑风暴法（头脑风暴法（BrainStorming），又称智力激励），又称智力激励法、法、BS法。它是由美国创造学家法。它是由美国创造学家A.F奥斯本于奥斯本于1939年首次提出、年首次提出、1953年正式发表的一种激发年正式发表的一种激发创造性思维的方法。它是一种通过小型会议的组创造性思维的方法。它是一种通过小型会议的组织形式，让所有参加者在自由愉快、畅所欲言的织形式，让所有参加者在自由愉快、畅所欲言的气氛中，自由交换想法或点

31、子，并以此激发与会气氛中，自由交换想法或点子，并以此激发与会者创意及灵感，使各种设想在相互碰撞中激起脑者创意及灵感，使各种设想在相互碰撞中激起脑海的创造性海的创造性“风暴风暴”的方法。的方法。39（二）头脑风暴法的要求（二）头脑风暴法的要求1组织形式组织形式参加人数一般为参加人数一般为510人（课堂教学也可以人（课堂教学也可以班为单位），最好由不同专业或不同岗位班为单位），最好由不同专业或不同岗位者组成；者组成；会议时间控制在会议时间控制在1小时左右；设小时左右；设主持人一名，主持人只主持会议，对设想主持人一名，主持人只主持会议，对设想不作评论。设记录员不作评论。设记录员12人，要求认真将人，

32、要求认真将与会者的每一设想不论好坏都完整地记录与会者的每一设想不论好坏都完整地记录下来。下来。402会议原则会议原则禁止批评和评论，也不要自谦；禁止批评和评论，也不要自谦；别人提出的任何想法都不能批判、不得阻拦，即别人提出的任何想法都不能批判、不得阻拦，即使自己认为是幼稚的、错误的，甚至是荒诞离奇使自己认为是幼稚的、错误的，甚至是荒诞离奇的设想，亦不得予以驳斥；的设想，亦不得予以驳斥；同时也不允许自我批判，在心理上调动每一个与同时也不允许自我批判，在心理上调动每一个与会者的积极性，彻底防止出现一些会者的积极性，彻底防止出现一些“扼杀性语句扼杀性语句”和和“自我扼杀语句自我扼杀语句”；不要集中，

33、追求设想数量，越多越好；不要集中，追求设想数量，越多越好；与会人员一律平等，各种设想全部记录下来；与会人员一律平等，各种设想全部记录下来；主张独立思考，不允许私下交谈，以免干扰别人主张独立思考，不允许私下交谈，以免干扰别人思维。提倡自由发言，畅所欲言，任意思考。思维。提倡自由发言，畅所欲言，任意思考。41头脑风暴法是鼓励在小组中进行创造性思维的最常用方法头脑风暴法是鼓励在小组中进行创造性思维的最常用方法头脑风暴法的作用：头脑风暴法的作用：想出许许多多主意想出许许多多主意列出一长串创造性解决办法，从列出一长串创造性解决办法，从中选出有希望的方案中选出有希望的方案克服创造性思考时受到的限制克服创造

34、性思考时受到的限制5-10人小组人小组产品开发产品开发与革新与革新组组 织织人力资源人力资源战略规划战略规划.42有有一一年年，美美国国北北方方格格外外严严寒寒，大大雪雪纷纷飞飞，电电线线上上积积满满冰冰雪雪，大大跨跨度度的的电电线线常常被被积积雪雪压断，严重影响通信。压断，严重影响通信。电电信信公公司司经经理理应应用用奥奥斯斯本本发发明明的的头头脑脑风风暴暴法法，尝尝试试解解决决这这一一难难题题，参参加加会会议议的的是是不不同同专专业业的的技技术术人人员员，要要求求他他们们必必须须遵遵守守以以下下原原则则：1 1 自自由由思思考考。2 2 延延迟迟评评判判。3 3 以量求质。以量求质。4 4

35、 结合改善。结合改善。范例范例43设设计计一一种种专专用用的的电电线线清清雪雪机机；用用电电热热来来化化解解冰冰雪雪；用用振振荡荡技技术术来来清清除除积积雪雪；能能否否带带上上几几把把大大扫扫帚帚，乘乘坐坐直直升升机机去去扫扫电电线线上上的的积雪。积雪。有有一一工工程程师师在在听听到到用用飞飞机机扫扫雪雪的的想想法法后后，大大脑脑突突然然受受到到冲冲击击，他他马马上上提提出出“用用直直升升机机扇扇雪雪”的的新新设设想想，顿顿时时又又引引起起其其他他与与会会者者的的联联想想，有有关关用用飞飞机机除除雪雪的的主主意意一一下下子子又又多多了了七七八八条条。不不到到一一小小时时，与与会会的的1010名

36、名技术人员共提出技术人员共提出9090多条新设想。多条新设想。44公公司司组组织织专专家家对对设设想想进进行行分分类类论论证证。专专家家们们认认为为设设计计专专用用清清雪雪机机，采采用用电电热热或或电电磁磁振振荡荡等等方方法法清清除除电电线线上上的的积积雪雪，在在技技术术上上虽虽然然可可行行，但但研研制制费费用用大大，周周期期长长，一一时时难难以以见见效效。那那种种因因“坐坐飞飞机机扫扫雪雪”激激发发出出来来的的几几种种设设想想，倒倒是是一一种种大大胆胆的的新新方方案案，如如果果可可行行，将将是是一一种种既既简简单单又又高高效效的的好好办办法法。经经过过现现场场试试验验，发发现现用用直直升升机

37、机扇扇雪雪真真能能奏奏效效，一一个个久久悬悬未未决决的的难难题题，终终于于在在头头脑风暴会中得到了巧妙的解决。脑风暴会中得到了巧妙的解决。45五、特尔菲法五、特尔菲法（一）特尔菲法概念（一）特尔菲法概念该方法是当历史资料或数据不够充分，或该方法是当历史资料或数据不够充分，或者当模型中需要相当程度的主观判断时，者当模型中需要相当程度的主观判断时，采用问卷方式对选定的一组专家进行意见采用问卷方式对选定的一组专家进行意见征询，经过反复几轮的征询，使专家意见征询，经过反复几轮的征询，使专家意见趋于一致，从而得到对未来的预测结果。趋于一致，从而得到对未来的预测结果。46（二）特尔菲法特点（二）特尔菲法特

38、点1匿名匿名专家单独表态，填写的调查表也不记名，专家单独表态，填写的调查表也不记名，以免受权威意见影响而改变自己的意见。以免受权威意见影响而改变自己的意见。2多次反馈多次反馈经过一轮特尔菲活动后，把原始资料经过一轮特尔菲活动后，把原始资料或专家意见汇总成图表反馈给参加咨询的专家，或专家意见汇总成图表反馈给参加咨询的专家，在一定期限内回收，再进行汇总分析，然后转入在一定期限内回收，再进行汇总分析，然后转入第三轮活动。多次反复可为专家提供了解舆论和第三轮活动。多次反复可为专家提供了解舆论和修改意见的机会。修改意见的机会。3统计汇总统计汇总采用统计方法进行汇总，以期作出符采用统计方法进行汇总，以期作

39、出符合客观情况发展的结论。合客观情况发展的结论。47（三）特尔菲法工作步骤三）特尔菲法工作步骤采用特尔菲法预测一般采取下列步骤：采用特尔菲法预测一般采取下列步骤：1建立预测领导小组，明确待咨询的任务，编制建立预测领导小组，明确待咨询的任务，编制预测。预测。2确定预测主题，汇集背景材料，设计咨询调查确定预测主题，汇集背景材料，设计咨询调查表。表。3选定咨询专家名单。选定咨询专家名单。4向专家发出邀请信和履历表。向专家发出邀请信和履历表。5发出第一轮咨询表和说明性资料。发出第一轮咨询表和说明性资料。6统计处理。表格回收后，进行统计分析，处理统计处理。表格回收后，进行统计分析，处理方法可选用人数比重

40、法、峰值法、均值法或四分方法可选用人数比重法、峰值法、均值法或四分位法。位法。7修改咨询表，转入下一轮活动。修改咨询表，转入下一轮活动。8专题联系，根据不同情况，深入征求意见，确专题联系，根据不同情况，深入征求意见，确定咨询结果。一般通过定咨询结果。一般通过23轮活动就能结束，利轮活动就能结束，利用计算机通信取代书面通信，可以加快咨询过程。用计算机通信取代书面通信，可以加快咨询过程。48（四）特尔菲法的评价四）特尔菲法的评价1优点优点特尔菲法是一种较常用的预测方法，它能对大量非技术性特尔菲法是一种较常用的预测方法，它能对大量非技术性的、无法定量分析的因素作出概率估算；的、无法定量分析的因素作出

41、概率估算；特尔菲法不受地区和人员的限制，参与的专家可以来自任特尔菲法不受地区和人员的限制，参与的专家可以来自任何地区，有广泛性和代表性；何地区，有广泛性和代表性；应用广泛，既可用于经济、社会的发展预测，也可用于卫应用广泛，既可用于经济、社会的发展预测，也可用于卫生事业管理等专门领域；生事业管理等专门领域；费用低廉，用较少的经费，往往可以得到理想的效果；费用低廉，用较少的经费，往往可以得到理想的效果；能引导思维，自成体系，是一种预测的系统方法；能引导思维，自成体系，是一种预测的系统方法；在缺乏足够资料的领域，有时只能用此法，因此它具有其在缺乏足够资料的领域，有时只能用此法，因此它具有其他方法不能

42、替代的独特应用特征；他方法不能替代的独特应用特征；网络的普及，远程医学的发展，使该方法可广泛用于远程网络的普及，远程医学的发展，使该方法可广泛用于远程医疗卫生服务之中；医疗卫生服务之中；该方法既可用于预测又可用于项目的评价。该方法既可用于预测又可用于项目的评价。492缺点缺点预测结果受专家们学识、心理状态、兴趣程度等预测结果受专家们学识、心理状态、兴趣程度等主观认识的制约；主观认识的制约；专家一般在某个专门领域工作，对相关学科和领专家一般在某个专门领域工作，对相关学科和领域的成就、进展了解不够多，不够深入，专家思域的成就、进展了解不够多，不够深入，专家思维的局限性会影响预测结果；维的局限性会影

43、响预测结果；在技术上还不够成熟，如：专家的概念没有标准，在技术上还不够成熟，如：专家的概念没有标准，在选择专家时容易出现偏差，意见征询表的设计在选择专家时容易出现偏差，意见征询表的设计难以掌握；难以掌握；专家评价的最后结果是建立在统计分布的基础上专家评价的最后结果是建立在统计分布的基础上的，具有一定的不稳定性。的，具有一定的不稳定性。50第三节第三节 常用定量调查研究方法常用定量调查研究方法一、系统分析法一、系统分析法（一）系统分析法概念（一）系统分析法概念系统分析法是指把要解决的问题作为一个系统分析法是指把要解决的问题作为一个系统，对系统要素进行综合分析，找出解系统，对系统要素进行综合分析，

44、找出解决问题的可行方案的咨询方法。决问题的可行方案的咨询方法。51（二）系统分析法的要素（二）系统分析法的要素1目标目标指为了解决问题所要达到的目的和指标。指为了解决问题所要达到的目的和指标。2备选方案备选方案指为实现目标设计的具体措施方案，指为实现目标设计的具体措施方案，并对备选方案做可行性论证。并对备选方案做可行性论证。3标准标准指用来评估备选方案达到目标或效果的尺指用来评估备选方案达到目标或效果的尺度。度。4费用费用指每种方案用于实现目标所需消耗的全部指每种方案用于实现目标所需消耗的全部资源，一般用货币表示。资源，一般用货币表示。5模型模型指按照政策方案设想建构的政策模型。指按照政策方案

45、设想建构的政策模型。6效果效果指政策方案实施在社会环境里产生的反应指政策方案实施在社会环境里产生的反应和结果。和结果。52系统分析的要点系统分析的要点项目 为什么应该如何采取什么对策 目的对象为什么提出这个问题为什么从此入手应提什么问题应找哪个删去工作中不必要的部分时间地点人物为什么在这时做为什么在这里做为什么由此人做应何时做应在何处做应由谁做合并重复的工作内容方法 为什么这样做如何去做使工作尽可能科学化53（三）系统分析法步骤（三）系统分析法步骤1限定问题限定问题2确定目标确定目标3调查研究收集数据调查研究收集数据4提出备选方案和评价标准提出备选方案和评价标准5备选方案评估和提出最可行方案备

46、选方案评估和提出最可行方案54系统分析步骤系统分析步骤55附附:系统分析案例系统分析案例某锻造厂是以生产汽车后半轴为主的企业，某锻造厂是以生产汽车后半轴为主的企业，年生产能力为年生产能力为1.8万根，年产值为万根，年产值为130万元。半轴万元。半轴生产工艺包括锻造、热处理、机加工、喷漆等生产工艺包括锻造、热处理、机加工、喷漆等23道工序，由于设备陈旧，前几年对某些设备进行道工序，由于设备陈旧，前几年对某些设备进行了更换和改造，但效果不明显，生产能力仍然不了更换和改造，但效果不明显，生产能力仍然不能提高。能提高。56附附:系统分析案例系统分析案例厂领导急于要打开局面，便委托厂领导急于要打开局面，

47、便委托M咨询公司咨询公司进行咨询。进行咨询。M咨询公司采用系统分析进行诊断，咨询公司采用系统分析进行诊断，把半轴生产过程作为一个系统进行解剖分析。通把半轴生产过程作为一个系统进行解剖分析。通过限定问题，咨询人员发现，在半轴生产过限定问题，咨询人员发现，在半轴生产23道工道工序中，生产能力严重失调，其中班产能力为序中，生产能力严重失调，其中班产能力为120-190根的有根的有9道工序，主要是机械加工设备。班产道工序，主要是机械加工设备。班产能力为能力为70-90根的有根的有6道工序，主要是淬火和矫直道工序，主要是淬火和矫直设备。设备。57其余工序班产能力在其余工序班产能力在30-45根之内，都是

48、锻造设根之内，都是锻造设备。由于机加工和热处理工序生产能力大大超过锻备。由于机加工和热处理工序生产能力大大超过锻造工序，造成前道工序成为造工序，造成前道工序成为“瓶颈瓶颈”，严重限制后，严重限制后道工序的局面，使整体生产能力难于提高。所以，道工序的局面，使整体生产能力难于提高。所以，需要解决的真正问题是如何提高锻造设备能力？需要解决的真正问题是如何提高锻造设备能力？在限定问题基础上，咨询人员与厂方一起确定在限定问题基础上，咨询人员与厂方一起确定发展目标，即通过对锻造设备的改造，使半轴生产发展目标，即通过对锻造设备的改造，使半轴生产能力和年产值都提高能力和年产值都提高1倍。倍。58围绕如何改造锻

49、造设备这一问题进行围绕如何改造锻造设备这一问题进行深入调查研究，初步提出四个备选方案，深入调查研究，初步提出四个备选方案，即：新装一台平锻机；用轧同代替原有夹即：新装一台平锻机；用轧同代替原有夹板锤；用轧制机和碾压机代替原有夹板锤板锤；用轧制机和碾压机代替原有夹板锤和空气锤；增加一台空气锤。和空气锤；增加一台空气锤。59咨询人员根据对厂家人力物力和资源咨询人员根据对厂家人力物力和资源情况的调查分析，提出对备选方案的评情况的调查分析，提出对备选方案的评价标准或约束条件，即：投资不能超过价标准或约束条件，即：投资不能超过20万元；能与该厂技术水平相适应，便万元；能与该厂技术水平相适应，便于维护；耗

50、电量低；建设周期短，回收于维护；耗电量低；建设周期短，回收期快。咨询小组吸收厂方代表参加，根期快。咨询小组吸收厂方代表参加，根据上述标准对各备选方案进行评估。据上述标准对各备选方案进行评估。60第第1个方案（新装一台平锻机），技术先进，个方案（新装一台平锻机），技术先进，但投资高，超过约束条件，应予以淘汰。对其余三但投资高，超过约束条件，应予以淘汰。对其余三个方案，采取打分方式评比，结果第个方案，采取打分方式评比，结果第4方案（增加方案（增加一台空气锤）被确定为最可行方案，该方案具有成一台空气锤）被确定为最可行方案，该方案具有成本低，投产周期短，耗电量低等优点，技术上虽然本低，投产周期短，耗电