论文正稿--武汉光电子信息产业知识产权战略模型研究.doc

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1、武汉光电子信息产业知识产权战略研究基金项目：国家知识产权局“中部六省知识产权合作机制与区域经济发展研究.”项目编号为SS05-A-24郭建平（武汉理工大学文法学院，湖北 武汉 430070）摘要：知识产权已成为世界各国赢得国际竞争力的重要途径。美国、日本、韩国作为具有代表性的几个国家充分体现了知识产业战略在提升企业核心竞争力上的功用。武汉东湖高新区现已成为国内最大的光电子信息产业基地之一，能否进一步增强在相关产业领域的主动权，在国际竞争中抢占产业制高点，尤须重视知识产权战略的构建。具体而言，可以知识产权平衡原则为导向，以技术战略、产权战略、市场战略的融合与对接理念为核心理念构建运作平台，形成一

2、个含研发、产权、市场全过程的管理系统。关键词：光电子信息产业 知识产权战略引言知识产权战略主要涵盖对知识产权的创造、保护和利用等方面。著名经济学家Samson(2005)认为,要发挥知识产权的真正价值在于相关企业将其纳入企业的运营战略中去，通过技术的研发、生产、营销达到企业的资产增值。专利形式的知识产权是现代企业经营战略的一个重要组成部分。Poter and Stern(2002)择认为对知识产权保护的强化是创新绩效的关键驱动因素。国内著名学者吴汉东（2002）认为企业运用知识产权及相关制度去谋取在市场中的有利地位即为知识产权战略。范再峰（2004）提出，企业的知识产权战略是指企业对于通过研发

3、所获得的技术成果，充分考虑到专利和知识产权制度的特性，从法律、经济的角度，对其进行总体安排和统一规划，作为企业获取竞争优势的根本对策。冯小青（2005）认为，知识产权战略是企业运用知识产权保护制度，为谋求最佳经济效益所进行的一种规划策略。可以看出，国内外学者在界定知识产权战略的内涵上，观点基本一致。一、国外企业知识产权战略实施概述美国的企业在申请专利方面是非常积极与及时的,在全球100个国家申请专利最多的企业当中,美国企业占据一半以上,美国企业的品牌价值在世界上也是名列前茅的。究其成功之道，知识产权战略的合理运用是美国企业在国际市场竞争中占据优势地位的重要因素。具体而言，美国的知识产权战略包括

4、基本专利战略外加专利网战略,同时辅之以政治、经济、外交等手段加强对美国企业的专利保护，其他国家在各种压力下不得不按照其要求从事，维护美国企业的技术优势，从而达到实现其谋取经济利益的目的。美国企业在提高企业的核心竞争力方面，高度重视专利战略的运用，以专利战略作为企业竞争战略和发展战略的核心,参与国际竞争。如前所述，企业在重视研发活动以及技术创新的同时,在国家的重视和支持下，做到专利在国内外的确权,特别是在海外的专利确权。通过以上做法，美国企业实现了维护其在全球的技术垄断地位,专利权也成为美国企业控制海外市场的重要手段。 同为技术大国的日本，知识产权战略的运用也是二战后初期至今日本迅速发展的重要原

5、因。日本在发展初期，日本主要是技术进口国，采取引进、消化、吸收的方式，战略上以防御方式为主。随着日本国内技术研发力量的发展，日本企业在知识产权战略上开始反守为攻，以自助研发的众多小专利对国外的基本专利展开外围攻势，逐渐胜出。日本因为确立了技术立国的国策，重视基础研究，经济和科技实力越发增强，向国外输出专利日益增多，成为经济、技术实力雄厚的大国。当前日本在美国的专利申请量占全美专利申请总量的40%,成为世界第一大专利申请国。日本企业的专利战略也逐渐熟练，已形成攻守兼备的战略风格。其基本战略模式是,以企业作为基本作战单位，工业、技术、贸易、法律领域紧密配合，政府作为坚强的后盾，进而实现知识产权战略

6、与经营战略的一体化。 韩国的知识产权战略与日本较为类似，开始主要是从美国引进技术，同时通过不断加强知识产权的保护与发展，引导本国的R&D投资和技术进步并实现跨越式的发展。事实证明，这种知识产权战略是成功的，近年来韩国的出口增长战略已成为经济发展的主要政策。从1988年到1997年,在重工业和化学工业上,韩国国内发明专利和实用新型申请在机械工业方面的增长为原来的2.4倍、化学工业同比为2.8倍、电子和通讯设备的同比为3.2倍。韩国出口额的高速增加,主要得益于重工业和化学工业的发展(这些领域的出口额在10年中增长了3倍)。在相关产业上凸现了知识产权发展水平与国际竞争力同步增长的势头。可以得出，韩国

7、的知识产权战略最终使得韩国的企业摆脱了向美国进口先进技术的局面，走上自主创新之路，韩国企业的技术竞争力和知识产权发展水平也使得韩国的优势产业在国际上日趋具备竞争力并带来了出口业绩的迅猛增长。二、我省光电子信息产业发展现状及评析1.发展态势武汉东湖高新区现已成为国内最大的激光产业基地、国内最大的光纤光缆、光电器生产基地、国内最大的光通信技术研发基地。其中光纤光缆的生产规模居全球第二，国内市场占有率达50%，国际市场占有率12%；光电器件、激光产品的国内市场占有率40%。2008年，东湖高新区特色支柱产业实现了快速发展，光电子信息产业完成总收入656亿元，同比增长37.42%；2009年，光电子信

8、息产业完成总收入734.4亿元，同比增长18%,其中武汉邮科院2009年完成总收入102亿元。 就光电子信息产业整体而言,我们可以看到我国与发达国家相比在市场规模、市场占有率上还有较大差距。全球光电子产业自2005年以来,一直处于平稳增长趋势,2008年全球光电子产业产值达约3,650亿美元，同比增长5.8%。2009年全球光电子产业由于金融危机的影响较2008年有所衰退。然而全球光电子产业本身已经达到较大产业规模，尽管消费性电子市场受到金融危机的影响，总体发展态势趋缓，但是发达国家在产值、市场上的优势使得国内的光电子产业仍需加快发展步伐。美国、欧洲、日本一直是传统的光电子强国，通过掌握着核心

9、技术、标准和品牌主导和控制着产业的发展。南韩、中国等发展中国家多利用成本优势争夺跨国产业转移。东湖高新区可以充分发挥区域优势，利用地域资源去竞争更多的国际市场份额。2.产业结构 全球光电子产业主要包括平板显示、光通信、光存储、半导体照明、激光、太阳光伏等。其中，平板显示行业全球2008年实现销售收入1624.6亿美元，占据光电子市场的56%。太阳能光伏是光电子行业增长最快的市场，2008年实现产值180亿美元，年均增速在12%左右，已经取代光存储行业位居三甲之列，占整个光电子市场份额的6%左右。 东湖高新区在光电子信息产业开发方面具有自身产品特色,产业分工明晰、上下游产品配套齐全，涵盖了信息光

10、电子、光通信产业、存储和光显示产业、激光产业等几大类型。烽火通信、长飞光纤光缆、武汉电信器件公司等企业联系紧密，形成信息光电子产业集群；光谷作为国内最大的光通信技术研发基地和国内最大的光纤光缆生产基地,光纤光缆生产规模跃居全球第三, 光电子器件的开发与生产能力已进入全球前五位； 在存储和光显示产业方面,东湖高新区的实力不容小觑，从事DVD光学头生产的光谷鸿景产能规模达到800万只,生产可录光盘的长通公司产能则达到了6000万片；东湖高新区现已成为全国三大激光产业基地之一，区内集中了30多家从事激光产品开发、生产的企业，其中华工激光、楚天激光和团结激光已成为国内知名企业并形成激光产业群。 目前高

11、新区在推进光电子信息产业发展方面，加速推进中芯国际芯片项目发展，扩充产能，实现规模效应。抓紧完成TFT生产线项目工程。积极支持烽火藤仓光纤预制棒、长飞公司九期扩产、凡谷电子射频技术改造等项目建设，确保顺利实施。抓住国家推进“光纤入户”、“三网融合”的机遇，推进长飞公司、烽火科技等企业扩大市场占有率。附表1：烽火通信研发成绩统计年份项目2005十五攻关项目“40Gb/s SDH光纤通信设备系统”通过验收；3.2T（8040G）DWDM系统国内首次应用在中国电信一级干线工程；“烽火纤”进入国家一级干线市场，规模商用；FTTH系统率先在国内商用，并规模出口海外；2004完全独立自主知识产权的ASON

12、系统成功应用于上海电信；2003国家863项目“WDM超长距离的光传输技术的研究与实现”通过验收；ULH系统规模应用于国家一级干线建设；20021.6T DWDM系统应用在中国电信一级干线工程；烽火通信代表在中国国际电信联盟提出的城域多业务环MSR技术（X.87）被ITU-T接受并确定为城域光传送网技术规范2001OXC、OAD系统应用于中国高速信息示范网；2000烽火通信提出首个国际电联IP标准（X.85/X.86）被ITU-T正是采纳；开通中国首个322.5G DWDM（贵阳兴义）国家干线工程；附表2：长飞公司科研攻关国家级项目一览表：No.项目来源 项目名称 1国家发改委信息产业技术升级

13、项目低水峰单模光纤预制棒产业化2国家“十五”攻关项目PCVD大尺寸低水峰单模预制棒研究3“863”项目DCF和DCM的研究4“863”项目S+C+L三波段光纤的研究5“863”项目DCF和DCM的研究（滚动项目）6科技兴贸行动计划项目 新一代多模光纤产业化7商务部出口产品研究开发项目增强型低水峰光纤制造技术8国家级火炬计划项目 低水峰光纤3.研发环境高新区从成立之初，就树立了鲜明的建设理念，注重制度化建设和体制创新，强化地方立法措施营造良好的运营环境。整个高新区秉承“小政府、大社会”的管理理念，强化公共服务意识，不同部门联合办公，实行流程化的办事模式，建立了精干、高效的行政体系。 在创新投融资

14、机制方面，东湖高新区实行政府引导、政策护航的方式，注重吸引更多的民间资本投入到光电子信息产业中来。具体包括天使投资、创业抚育、科技型中小企业贷款、鼓励企业上市融资等做法。高新区在资本市场累计直接融资达到117亿元，上市公司达到20家之多。高新区深入推进“人才特区”战略，大力实施“3551”人才计划，加快建设国家“海外高层次人才创新创业基地”，吸引更多高层次人才到高新区创新创业。通过对高端人才实行创业扶持、项目资助、产业化推广以及个人所得税先征后奖等激励政策，积极引进一批科学家和创新创业领军人才，包括高层次管理人才、能突破产业关键技术的人才以及拥有重大项目技术的人才，提升高新区产业创新能力和发展

15、水平。光电子信息产业是全球最具发展潜力的产业，是未来全球竞争的焦点。东湖高新区作为国家批复建设的首个光电子产业基地已在国际竞争中取得了一定的话语权，一批研究成果处于世界先进水平。但是能否进一步增强我国在这些产业领域的主动权，在国际竞争中抢占产业制高点，企业核心竞争力的形成是关键因素。现代高新技术企业的核心竞争力存在于企业对于核心技术的掌握，取决于对于专利技术等重要资源的合理配置。因此现代高新技术企业的管理战略体系的构建必须重视知识产权战略的形成与实施。以往我们谈到知识产权战略总是将视角停留于对专利技术产权的保护和管理，在当今的信息技术时代，这种观念已显得比较保守。对知识产权战略的认识应当提升到

16、更高层次，即将技术战略、市场战略、产权战略放在一个共生的平台之上，强调三者之间的融合与对接。光电子信息产业要增强国际竞争力，尤须重视知识产权战略的构建，其实施好坏将直接决定了前面我们所提到的能否在现今的国际市场上与欧美、日本一较高下，获取更多的市场份额。反观世界上优秀的跨国公司集团，知识产权战略的规划和运作都有着非常成功的经验，IBM公司就是一个典型。在IBM的知识产权战略模型中，产权战略、技术战略、市场战略的三位一体模式在诸多跨国公司中具有代表性。另外很多大公司能够在长期的市场竞争中立于不败之地，并且其全球市场的推广越来越成功，与其在制定知识产权战略时信守知识产权的利益平衡原则有很大关系，这

17、些公司做到了与周边的市场环境共同发展，与社会的公共价值达成一致与平衡，企业的社会形象与角色得到提升。附表3：2009年武汉市与全国专利申请与授权情况对比表2009年相比2008年增加量（件）相比2008年增长率（%）数量（件）占总量比例（%）武汉全国武汉全国武汉全国武汉全国专利申请年 累 计14600877611/333016046729.5%22.4%发 明392722909626.9%26.1%10223451735.2%17.7%实用新型576730886139.5%35.2%10248491621.6%37.9%外观设计490633965433.6%38.7%12844103435.5

18、%13.7%职务发明1035748305170.9%55.0%239611866530.1%32.6%专利授权年 累 计6853501786/152414938028.6%42.4%发 明12626539118.4%13.0%2761880128.0%40.4%实用新型374920211354.7%40.3%281269448.1%15.4%外观设计184223428226.9%46.7%967103635110.5%79.3%职务发明496326222272.4%52.3%15889297747.1%54.9%三、光电子信息产业知识产权战略模型的构建光电子信息产业构建现代化的知识产权战略模型

19、，可以首先以知识产权平衡原则为导向，以技术战略、产权战略、市场战略的融合与对接理念为核心理念构建运作平台，形成一个含研发、产权、市场全过程的管理系统。1.遵循基于价值的利益平衡原则现在知识产权制度在赋予知识产权人专有权的同时，对于权利的行使范围进行了一定限制，体现了知识产权的独占性和有限性特征。知识产权所衍生的产品属于公共商品范畴，因此需要赋予权力人以对知识产品的专有权，既限制他人的侵权与保护权利人的权益，又有利于激励更多的人投身知识创造活动。同时，知识产品不同于普通商品，凝聚了人类的精神成果，具有鲜明的社会性。在知识产品的生产过程中，权利人不可能不参考现有的“社会共有知识”。而知识产权制度从

20、诞生起就具有明确的社会价值目标，即推动社会科学技术、经济与文化事业的进步，推动社会的全面发展。对于知识产权人专有权进行权力限制，可以平衡权利人与社会公众之间的利益关系，实现对知识资源的分配正义。因此我们强调光电子产业的技术创新不是一种纯粹鼓励私有的创新模式，我们更提倡一种开放式的创新。对于知识产权肯定应该保护，但是这种保护是一种适度保护，避免知识产权领域中形成长期的垄断势力。不同的企业对于知识产权在某种情况下可以开放或是共享，这样更有利于解决社会问题，促进创新，反过来也更有利于繁荣整个行业，推动企业自身的发展、壮大。如前所述的IBM的个案，IBM在自主研发方面的投入力度是很大的。IBM的开放式

21、创新策略使得IBM的决策者们看到，有选择的发展他们的知识产权可以带动更为广泛的行业增长。后来IBM多次向社会免费公开源代码标准和专利库。在这种开放式的创新策略中，充分体现了知识产权的利益平衡原则。掌握先进技术并将其专利化，进而形成技术标准可以让企业获得竞争优势与垄断地位，在此基础上，采取技术联盟、交叉许可这些做法可以促使企业之间在竞争的同时加强合作解决共同面临的难题，开放技术标准则为技术创新提供了一个公共的创新平台，各企业无论先后，都享有均等的机会来创造和实现企业的商业价值，如此产业得到延伸，新的市场被开拓出来，整个行业则愈加繁荣，那么诸如IBM类的企业可以在新增的客户市场之中获得更多应有的利

22、润份额。因此发展光电子信息产业应当实行开放式的创新，站在市场的制高点在制定发展战略。2.构建知识产权战略管理系统 图1：光电子信息产业知识产权战略模型技术战略研发战略市场战略专利战略利益平衡原则 （1）技术战略与专利战略的对接技术创新是整个知识产权战略的基点，作为企业技术创新的方式包括自主创新、吸收创新、技术联盟等几种主要方式。近几年，高新区企业承担了国家“863”计划光通信领域80%的重点课题，其中烽火科技集团就承担了43项。该企业六年来申请国内专利383件、国外专利16件，获中国专利198件、美国专利2件；在上海-杭州实施的8040GDWDM超大容量光传输系统，其技术达到国际领先水平，烽火

23、科技拥有完全的知识产权，并在世界上首次实现了商业化。长飞光纤光缆公司在引进消化吸收荷兰飞利浦技术的基础上进行再创新，自主研发的RICPCVD光纤拉丝技术达到世界先进水平，成为国际光纤光缆行业的巨头之一，并向国外返销技术。光电子信息产业现在已被定位为成为我省的支柱产业和新的经济增长点。在高新区内还有很多中小企业，产品和技术处于产业链低端，自主创新能力缺乏，核心竞争力不强，缺乏成规模、高水平的研发测试公共平台等因素，这种情形将制约我省光电子信息产业大发展的步伐。因此，可以借鉴国内外先进地区产业技术联盟作为技术创新源泉的新举措，以快速推动联盟成员自主创新，形成研发合力，共同促进产业核心竞争力的提升。

24、技术标准作为联结技术创新与市场经济的桥梁和纽带正逐渐成为竞争的重要手段。发展光电子信息产业应当重视实施技术标准战略，建立与我省经济社会发展水平相适应、与国际先进技术标准体系相衔接的技术标准体系。应当适应市场经济发展的要求，建立“政府推动、市场引导、以企业为主、与国际相接轨”的新型技术标准管理体制与运行机制，推动企业成为技术标准研制的主体；建立技术性贸易壁垒应对和防范体系，防范国外技术性贸易壁垒。目前我省企业参与制订国际标准、国家标准、行业标准的能力不强，参加标准化活动的积极性不高。 目前仅有烽火科技所提出的3项IP网络技术标准被国际电联批准为国际标准，也是国际电联首次批准的由中国人提出的技术标

25、准。（2）专利战略与市场战略的对接技术转移(Technology Transfer)是围绕某种技术类型产业的某种技术水平的知识群的扩散过程，即各种形态的技术从供给方向受让方运动。这种运动可以是国家之间的技术转移，可以是从技术生成部门(R&D机构)向使用部门(企业和商业经营部门)的转移，也可以是使用部门之间的转移，其实质是技术能力的转移。本质是通用知识的转移过程、系统知识的转移过程和企业特有知识的转移过程有机整合的动态过程。对于技术产品来说，不同国家和地区的需求存在着不平衡，其决定因素在于该国家和地区人均收入水平。一般情况下，技术总是不断地从高收入国家向低收入国家流转。很多跨国公司都认识到这一点

26、，在制定知识产权战略时都会考虑到技术转移的定律，对知识产权采取国际化经营的方式，通过设立在发展中国家的子公司或是分公司来进行技术转移，从中获取大量利润。技术转移的实际形式具体表现为知识产权许可、知识产权转让等知识产权贸易形式。跨国公司对于其拥有的某些专利，根据市场变化，不再直接使用，将这些专利许可或转让给其他公司来使用，这些跨国公司的研发成果就直接变成一种无形商品，为公司盈利。我们发展光电子信息产业，制定知识产权战略时，一方面要重视研发，另一方面也应当鼓励企业对所研发的技术专利尽量充分发挥它的价值，多重使用，不仅仅是自身进行投产，同时也可以通过技术转移的方式在创造利润。如前所述，长飞光纤光缆公

27、司已经开始将其研发的RICPCVD光纤拉丝技术向国外返销，这是一个很好的示范，其他企业都可以学习这种做法。很多跨国公司在制定与知识产权相关的市场战略时，都会根据知识产权及其产品的特性，区别对待，确保市场选择的正确性。例如对于很多发展中国家来说，跨国公司直接在该国申请大量的发明专利，因为这些国家有着很大的市场空间，专利在这些发展中国家中也有很大的市场，那么这些跨国公司就可以通过专利战略来获取利润。对于较为落后的国家和地区，跨国公司则直接通过输出产品或者直接投资在这些国家和地区设立分公司进行生产。对于东湖高新区的高科技企业来说，这些跨国公司的市场战略也是值得借鉴的。因为最近几年，中国公司海外投资的

28、势头正在兴起，在制定市场战略时，如果考虑不够周全，很容易受损害。而中国的企业不像欧美发达国家的大公司有着多年的根基，资力雄厚，海外投资经验丰富。中国的很多企业都是这些年慢慢积累起来的，如果投资失败很难很快恢复元气。特别是我省东湖高新区从事光电子信息产业的这些企业还处于爬坡的阶段，更应该重视市场战略的合理制定。（3）基于平衡与协作理念的技术研发战略如前所述，在制定光电子信息产业的知识产权战略时，应当考虑知识产权的公共价值，那么具体到制定专利政策时，对于知识产权的私有价值与公有价值的权重择需要进行比较。首先我们还是应当尊重所有人对于知识产权的权利，对于其所衍生的产品、服务、许可费等给公司带来的收益

29、应当予以承认和保护。同时还是继续倡导对于标准的开放，带动整个行业的增长，在行业的繁荣背景下，公司有选择性的进行知识产权投资。尤为重要的是，当知识产权的公共价值开始超过私有价值时，作为高新技术企业可以考虑采取协作创新的战略。其实这种做法与知识产权法律的诞生初衷是相一致的，既要促进技术进步，又必须限制知识产权领域内的过度垄断。在经济全球化的今天，竞争如此激烈，各个企业所面临的技术问题的复杂性和综合性是以往所没有预料到的，很多大的跨国公司即使拥有庞大的技术人员队伍和先进的技术平台，也存有技术资源不足的难题。在这种情况下，高新技术企业之间采用分工合作的协作创新方式，实现资源互补，将是一种应对复杂问题最

30、有效的策略。世界经济一体化，很多企业的研发领域越来越专一，产业转换与技术转换的成本又是如此之高，协作创新将缩短企业进入新的领域的时间和节约成本。而在复杂的大型技术项目的研发之中，协作创新将使预期的风险被分散和分摊给不同的企业身上，也使得这些企业愿意投入对这种大型项目的研发中去。作为东湖高新区从事光电子信息产业领域的高新技术企业要做大做强，光电子信息产业想成为国内乃至世界上领先的产业集群，采取协作创新的方式进行技术研发将是一个很好的选择。四、小结目前，东湖高新区的光电子信息产业不断发展，形成了门类较为齐全的产业体系。烽火通信、长飞光纤光缆等主要技术贡献者，坚持自主创新，积累了大量的核心专利与关键

31、技术。但整体来说，在全球光电子信息产业链中，我们仍处于较低层次，自主开发创新能力薄弱，在很多重要技术领域难以取得重大突破，自主知识产权仍然成为发展的重要瓶颈。从产品到技术，从服务到标准，这应当成为高新区企业的努力方向，也充分体现了知识产权对企业成长和产业发展的重要意义。2008年，我国制定了国家知识产权战略纲要，目的是为了提升知识产权创造、运用、保护和管理能力，建设创新型国家，实现全面建设小康社会目标，。学习和借鉴发达国家光电子信息产业知识产权战略，制定适合我国国情的知识产权战略，对于我国光电子信息产业提高知识产权创造能力、运用能力以及培育核心竞争力具有重要的意义。参考文献:1PRYOR GA

32、RNETTEvolutionary Development of a Successful Cor-porate Intellectual Property StrategyC(IBM)2008 WIPO InterRegional Forum on the Role of Intellectual Property in the Innova-tive Economy，November 2627，2008 New Delhi，India2MASANOBU KATOHFujitsus Intellectual Property StrategyM，Masanobu Katoh corporat

33、e Vice President，President，LawIntellectual Property Unit，Fujitsu Limited，20063韦景竹我国专利领域的公共利益研究J科技进步与对策， 8（11）4相丽玲曹平我国国家知识产权战略的研究与思考基于国外政府及跨国公司知识产权战略的比较J情报理论与实践，5张爱华.金融危机中地方企业知识产权战略实施的新思考J改革与战略.2010/08 6金明浩.论武汉城市圈知识产权战略实施协作机制的构建J武汉大学学报(哲学社会科学版).2010.04 7罗建华.基于知识产权战略的企业技术创新决策机制研究J.商业研究.2010.058陈伟.我国企业国际化经营知识产权战略系统评价研究J.科技进步与对策.2007.12作者简介：郭建平（1977-），男，湖北省随州人，武汉理工大学文法学院博士研究生，主要方向为科技政策、法律及知识产权战略。联系方式：13517246769，邮箱：applesui12