恒生电子估值系统用户手册_FD_图文.docx

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1、资产估值与会计核算系统用户手册(FD20140509)基金与机构理财事业部 2014 年 07 月word文档 可自由复制编辑资产估值与会计核算系统用户手册目录第 I 部 分系 统 入 门7第 一 章系 统 简 介7第 二 章系 统 界 面 介 绍8第一节 登陆系统8第二节 系统窗口8第 三 章系 统 流 程12第一节 整体流程12第二节 主要操作步骤13第 II 部 分系 统 功 能 介 绍15第 四 章 基 础 设 置15第一节 证券信息设置15第二节 交易费率设置27第三节 两费及预提摊销设置32第四节 银行存款计息设置37第五节 业绩报酬设置40第六节 日常资金收付设置48第七节 席位

2、设置50第八节 股东设置51第九节 特殊估值品种设置54第十节 不估值科目设置55第十一节 银行头寸表科目设置56第十二节 TA 销售商设置56第十三节 销售商科目设置57第十四节 券商科目设置57第十五节 托管账户设置58第十六节 存款银行科目设置59第十七节 清算款分类统计设置59第十八节 清算款结转设置60第十九节 损益结转设置62第二十节 手动结转设置62第二十一节TA 结转设置63第二十二节 TA 申购款计息设置64第二十三节 交易日设置65第二十四节 基准日设置65第二十五节 净值数据导出路径设置66第 五 章 数 据 维 护67第一节 汇率设置67第二节 估值价维护67第三节 指

3、数行情维护68第四节 权益公告维护69第五节 债券代码对照76第六节 锁定期股票维护78 资产估值与会计核算系统用户手册第七节 货币基金收益支付设置79第八节 系统安全设置81第八节 系统参数设置81第九节 交易对手设置85第十节 接收路径设置86第十一节 TA 分红公告90第十二节 基金开放日维护91第十三节 人民银行基准利率设置92第十四节 同业拆放利率维护92第 六 章 日 常 业 务 处 理93第一节 公共数据处理93第二节 日终清算94第三节 生成凭证99第四节 做账进度查询102第 七 章 电 子 对 账103第 八 章 直 联 对 账108第一节 电子核对108第二节 电子传送1

4、08第三节 实时对账查询109第四节 对账消息管理109第五节 综合电子协议设置110第 九 章 系 统 通 用 业 务 功 能111第一节 系统设置当前记账日期设置111第 III 部 分业 务 操 作113第 九 章 股 票 业 务113第一节 股票交易113第二节 新股业务116第三节 配股业务123第四节 增发业务125第五节 分红业务127第 十 章 债 券 业 务130第一节 债券交易130第二节 债券分销132第三节 债券转托管134第四节 可转债转股134第五节 债券回售135第六节 新债业务136第七节 配债业务138第八节 兑息业务140第九节 兑付业务142第 十 一 章

5、 回 购 业 务143第 十 二 章 基 金 业 务147第一节 基金交易147第二节 基金认购148 资产估值与会计核算系统用户手册第三节 基金申购151第四节 基金赎回152第五节 基金转换154第六节 创新基金154第七节 LOF 基金156第八节 基金份额调整157第九节 基金分红159第十节 销售服务费163第 十 三 章 权 证 业 务165第一节 权证交易165第二节 可分离债送配权证166第三节 配股权证168第 十 四 章 存 款 业 务169第一节 活期存款169第二节 定期存款171第三节 协议存款172第四节 通知存款173第 十 五 章 TA 业 务174第一节 申购

6、175第二节 赎回175第三节 转入177第四节 转出177第五节 调增178第六节 调减179第七节 分红180第八节 分红再投180第九节 销售服务费181第 十 六 章 财 务 管 理182第一节 账套管理182第二节 会计科目设置184第三节 常用凭证管理187第四节 期初余额录入188第五节 凭证编号整理189第六节 填制手工凭证190第七节 凭证审核193第八节 凭证记账194第九节 财务结账195第十节 财务流程批量处理196第十一节 财务账薄197第 IV 部 分系 统 管 理205第 十 七 章 用 户 管 理205第一节 修改口令205第二节 更换操作员206第三节 切换账

7、套207 资产估值与会计核算系统用户手册第四节 桌面设置208第五节 用户及角色管理209第六节 权限配置211第 十 八 章 日 志 管 理214第 十 九 章 数 据 库 备 份214第 二 十 章 客 户 端 自 动 更 新215 恒生资产估值与会计核算系统用户手册欢迎使用恒生资产估值与会计核算系统欢 迎 使 用 恒 生 资 产 估 值 与 会 计 核 算 系 统 ，恒 生 电 子 股 份 有 限 公 司 的 基 金 、证 券 、保 险 、 银 行 、 信 托 行 业 资 产 管 理 业 务 估 值 系 统 解 决 方 案 。本 说 明 书 的 预 期 读 者 包 括 ： 使 用 本 系

8、 统 的 业 务 操 作 人 员 、 技 术 管 理 人 员 、 执 行 软 件 质 量 保 证 计 划 的 专 门 人 员 。 本 手 册 假 设 您 在 本 手 册 涉 及 的 业 务 领 域 具 有 较 好 的 工 作 经 验 和 知 识 ， 并 假 设 您 对 估 值 产 品 基 础 知 识 有 整 体 的 了 解 。 如 果 您 没 有 使 用 过 本 系 统 ， 我 们 建 议 您 接 受 一 次 或 者 更 多 的 本 系 统 的 培 训 课 程 （ 请 与 恒 生 公 司 联 系 ， 获 得 更 多 培 训 信 息 ） 。注 ： 本 手 册 为 恒 生 资 产 估 值 与 会

9、计 核 算 系 统 通 用 功 能 使 用 手 册 ，但 不 作 为 项 目 实 施 的 验 收 标 准 。约定说明按 钮 约 定 ：预 览 当 前 窗 口 的 数 据 打 印 输 出 ；打 印 当 前 窗 口 的 数 据 ； 增 加 数 据 （ 一 般 为 当 前 窗 口 所 显 示 的 数 据 形 式 ）； 修 改 数 据 （ 一 般 为 当 前 窗 口 中 所 选 中 的 记 录 ）； 删 除 数 据 （ 一 般 为 当 前 窗 口 中 所 选 中 的 记 录 ）； 或放 弃 新 建 或 修 改 的 数 据 ；刷 新 当 前 界 面 的 数 据 显 示 ；或 保 存 新 建 或 修 改

10、的 数 据 ；弹 出 查 询 条 件 窗 口 ， 供 用 户 输 入 查 询 条 件 ； 查 看 当 前 记 录 的 详 细 信 息 ； 增 加 一 条 记 录 ；第 5 页 共 219 页 删 除 一 条 记 录 ；复核一条记录； 取消复核一条记录； 确 认 当 前 操 作 ； 放 弃 当 前 操 作 ； 退 出 当 前 窗 口 ； 弹 出 选 择 会 计 科 目 窗 口 ， 供 用 户 选 择 会 计 科 目 ； 文 档 修 订 记 录恒生资产估值与会计核算系统用户手册日 期版 本修 订 人修 订 说 明2009 - 04 - 28V2 . 6周 桂 林修 订 Hs f a - 20090

11、506 版 本 操 作 手 册2009 - 06 - 17V2 . 6周 桂 林修 正 基 金 申 购 确 认 、 基 金 赎 回 确 认 操 作 说 明2009 - 9 - 1V2 . 6周 桂 林更 新 版 本 到 hs f a - 200907302009 - 11 - 22V2 . 6方德更 新 版 本 到 Hs f a - 200910102009 - 12 - 10V2 . 6方德更 新 版 本 到 Hs f a - 200911282010 - 3 - 28V2 . 6方德更 新 版 本 到 Hs f a - 201003052010 - 8 - 24V2 . 6周 桂 林更 新

12、 版 本 到 FD2 01007142011 - 4 - 10V2 . 6黄 兆 浩更 新 版 本 到 FD2 01101252011 - 9 - 26V2 . 6黄 兆 浩更 新 版 本 到 FD2 01108312012 - 2 - 3V2 . 6黄 兆 浩更 新 版 本 到 FD2 01112312012 - 12 - 24V2 . 6张珺更 新 版 本 到 FD2 01304302013 - 12 - 04V2 . 6李 高 辉更 新 版 本 到 FD2 01304302014 - 7 - 3V2 . 6李 高 辉更 新 版 本 到 FD2 0140509第 6 页 共 219 页第I

13、部分 系统入门第一章系统简介资 产 估 值 会 计 核 算 系 统 是 根 据 财 政 部 有 关 规 定 ， 根 据 新 会 计 准 则 的 要 求 ， 对 投 资 的 运 营 情 况 进 行 会 计 核 算 的 管 理 系 统 。基 于 投 资 业 务 数 据 财 务 化 的 特 点 ， 首 先 把 投 资 业 务 的 相 关 数 据 依 照 财 政 部 的 核 算 办 法 的 要 求 ， 规 范 到 严 谨 的 会 计 核 算 体 系 中 来 ， 然 后 透 过 财 务 的 观 点 分 析 、 评 估 投 资 的 运 营 情 况 。资 产 估 值 与 会 计 核 算 系 统 ，秉 承 多

14、 年 实 施 投 资 业 务 系 统 的 实 际 经 验 ，融 合 国 际 先 进 IT 技 术 ， 由 经 验 丰 富 、 技 术 精 湛 、 业 务 精 通 的 稳 定 团 队 ， 严 格 按 照 IS O9001 项 目 管 理 标 准 开 发 而 成 ，本 系 统 经 过 了 最 严 格 的 数 据 压 力 测 试 的 考 验 ，从 而 充 分 保 证 了 系 统 运 行 的 可 靠 性 、 稳 定 性 和 可 扩 展 性 ； 产 品 版 本 已 由 最 初 的 V 1 .0 发 展 到 现 在 的 V 2 .6 。系统架构：基 金 /保 险 /券 商 /信 托 公 司投 资 托 管

15、人资产估值会计 核算系统投 资 交 易 系 统资产估值会计 核算系统风险 监 控 系 统投 资 决 策 系 统投 资 产 品 分 销 商投资产品代销系统登 记 过 户 系 统直 销 系 统恒生资产估值与会计核算系统用户手册第二章系统界面介绍第一节登陆系统登 录 界 面 的 账 套 类 别 的 定 义 两 大 类 ： 业 务 账 套 、 统 计 账 套 。 业 务 账 套 指 的 是 实 际 做 账 的 实 体 账 套 。 统 计 账 套 是 账 套 的 合 集 ， 用 于 统 计 多 账 套 数 据 汇 总 的 报 表 （ 如 ： 估 值 表 和 科 目 余 额 表 ） 。业 务 账 套 分

16、运 作 中 和 已 结 束 两 个 小 类 ，系 统 通 过 账 套 结 束 日 期 来 区 分 账 套 的 状 态（ 运 作 中 或 已 结 束 ） ， 账 套 结 束 日 期 在 账 套 管 理 模 块 维 护 。 对 于 已 结 束 的 账 套 只 允 许 查 看 ， 不 能 做 账 。第二节系统窗口第 8 页 共 219 页恒生资产估值与会计核算系统用户手册主 界 面 窗 口 上 ， 除 了 “ 自 定 义 ” 桌 面 外 ， 系 统 增 加 了 “ 待 办 事 项 ” 以 及 “ 产 品 成 立 ”、“ 日 常 操 作 ”、“ 财 务 流 程 ” 三 个 业 务 处 理 导 航 流

17、程 ， 并 支 持 其 他 流 程 的 定 制 化 加 入 。待 办 事 项 ：待 办 事 项 分 页 展 示 当 前 代 办 事 项 的 列 表 ， 并 支 持 通 过 账 套 、 事 项 类 型 、 经 办 人 或 录 入 人 、 待 办 日 期 及 事 项 内 容 进 行 筛 选 。事 项 类 型 为 待 办 事 项 和 已 办 事 项 ， 可 以 对 待 办 事 项 进 行 “ 处 理 ” 操 作 ， 处 理 过 的 事 项 自 动 从 待 办 事 项 进 入 已 办 事 项 ， 系 统 根 据 待 办 日 期 及 时 间 给 予 操 作 用 户 提 醒 。第 9 页 共 219 页恒

18、生资产估值与会计核算系统用户手册待 办 事 项 可 以 由 操 作 员 新 增 需 要 提 醒 的 待 办 事 项 ， 可 以 指 定 所 有 账 套 或 其 中 某 些 账 套 ， 设 置 待 办 日 期 、 优 先 级 及 预 期 工 作 量 ， 指 定 经 办 人 及 提 醒 时 间 ， 提 供 代 办 事 项 的 描 述 信 息 。产 品 成 立 ：第 10 页 共 219 页恒生资产估值与会计核算系统用户手册产 品 成 立 流 程 可 以 根 据 成 立 流 程 索 引 按 顺 序 进 行 产 品 成 立 的 处 理 ， 点 击 每 一 步 ， 可 以 展 开 要 具 体 操 作 的

19、 内 容 ， 依 次 处 理 每 个 节 点 对 应 的 信 息 维 护 即 可 完 成 账 套 成 立 的 。其 他 流 程 操 作 与 产 品 成 立 流 程 基 本 一 致 。第 11 页 共 219 页恒生资产估值与会计核算系统用户手册第三章 系统流程第一节整体流程资 产 估 值 会 计 核 算 系 统 适 应 一 支 基 金 从 成 立 到 日 常 业 务 处 理 的 全 过 程 估 值 、账 务 处 理 。 主 要 实 现 对 资 金 交 易 的 清 算 、 做 账 功 能 ， 集 成 交 易 所 、 投 资 交 易 及 后 台 管 理 系 统 的 接 口 文 件 ， 进 行 清

20、算 ， 由 清 算 结 果 自 动 生 成 财 务 凭 证 ， 最 后 生 成 各 种 报 表 完 成 最 后 资 产 的 估 值 。第 12 页 共 219 页第二节主要操作步骤恒生资产估值与会计核算系统用户手册继 承 账 套系 统 赋 权新 建 账 套产 品 成 立用 户 管 理期 初 数 据 录 入成 立 产 品股 票 业 务回 购 业 务基 础 设 置债 券 业 务计 息 、 计 提 业 务证 券 信 息 设 置费 率 设 置权 证 业 务TA 申 购 赎 回 业席 位 设 置股 东 设 置基 金 业 务交 易 日 设 置接 收 路 径 设 置权 益 业 务估 值 业 务计 息 设 置

21、结 转 设 置新 股 业 务交 易 所 数 据日 常 操 作结 转 业 务日 终 清 算银 行 间 数 据TA 数 据生 成 凭 证手 工 凭 证估 值 表财 务 类 报 表管 理 类 报 表主 要 操 作 步 骤 ：应 用 阶 段操 作 步 骤对 应 系 统 模 块账 套 启 用新 建 账 套 （ 继 承 账 套 ）财 务 管 理 账 套 管 理系 统 赋 权 限系 统 管 理 新 建 用 户系 统 管 理 用 户 及 角 色 管 理第 13 页 共 219 页恒生资产估值与会计核算系统用户手册 新 建 角 色系 统 管 理 用 户 及 角 色 管 理 权 限 授 权系 统 管 理 权 限

22、配 置初 始 余 额 录 入账 务 管 理 期 初 余 额 录 入基 础 设 置基 础 设 置系 统 参 数 设 置数 据 维 护 系 统 参 数 设 置系 统 安 全 设 置数 据 维 护 系 统 安 全 设 置 基 础 业 务 数 据 设 置基 础 设 置 接 口 数 据 接 收数 据 维 护 接 口 路 径 设 置日 常 业 务 处 理场 内 交 易 数 据日 常 业 务 处 理 日 终 清 算场 外 交 易 数 据日 常 业 务 处 理 日 终 清 算 日 常 业 务 处 理 债 券 业 务 日 常 业 务 处 理 回 购 业 务 日 常 业 务 处 理 基 金 业 务日 常 业 务

23、处 理 存 款 业 务申 购 赎 回日 常 业 务 处 理 - TA 业 务日 终 清 算日 常 业 务 处 理 日 终 清 算生 成 凭 证日 常 业 务 处 理 生 成 凭 证其 他 手 工 凭 证 业 务账 务 管 理 填 制 手 工 凭 证托 管 行 对 账日 常 业 务 电 子 对 账日 常 报 表 生 成报 表 管 理 子 系 统导 出 净 值 （ 给 TA）日 常 报 表 净 值 数 据 导 出导 出 估 值 表 （ 给 O3 2 、 资 管 ）日 常 报 表 估 值 表自 定 义 查 询日 常 报 表 自 定 义 查 询第 14 页 共 219 页恒生资产估值与会计核算系统用户

24、手册第II部分系统功能介绍第四章 基础设置第一节 证券信息设置证 券 信 息 维 护 功 能 是 证 券 所 有 基 本 面 信 息 的 录 入 界 面 。 系 统 能 根 据 交 易 所 数 据 把 信 息 读 入 到 本 界 面 ， 但 需 要 会 计 人 员 去 核 对 。 对 不 能 读 入 的 数 据 可 手 工 维 护 ， 系 统 提 供 手 工 维 护 的 功 能证 券 信 息 维 护 将 证 券 分 为 基 础 证 券 、 期 货 、 期 权 、 贵 金 属 、 理 财 产 品 五 大 类 ， 其 中 基 础 证 券 包 含 股 票 、 债 券 、 回 购 、 基 金 、 权

25、证 ， 期 货 包 含 股 指 期 货 、 商 品 期 货 、 国 债 期 货 、 外 汇 期 货 ， 期 权 包 含 股 票 期 权 、 指 数 期 权 ， 贵 金 属 包 含 现 货 实 盘 、 延 期 交 易 ， 理 财 产 品 包 含 各 类 理 财 产 品 ， 根 据 各 类 证 券 信 息 属 性 的 不 同 ， 分 类 别 维 护 。 该 模 块 实 现 了 新 建 、 修 改 和 删 除 的 证 券 信 息 设 置 的 功 能 。根 据 企 业 的 业 务 规 则 ， 本 系 统 支 持 对 各 类 证 券 是 否 复 核 ，在【 数 据 维 护 】-【 系 统 参 数 设 置

26、 】 -【 0 _公 共 】 设 置 窗 体 中 的 “ 复 核 设 置 ” 中 设 定 。注 意 ： 对 于 需 要 复 核 的 证 券 信 息 ， 其 复 核 人 员 和 维 护 人 员 不 能 是 同 一 个 操 作 用 户 。第 15 页 共 219 页恒生资产估值与会计核算系统用户手册界 面 分 为 三 块 内 容 ， 左 侧 是 证 券 类 别 树 结 构 ， 需 先 选 择 对 应 类 别 ， 再 做 维 护 。右 侧 上 部 为 正 式 的 证 券 信 息 ， 系 统 处 理 就 是 依 据 正 式 证 券 信 息 中 的 数 据 。 如 果 某 一 条 数 据 前 有 * 号

27、 标 记 ， 则 表 示 该 数 据 有 维 护 记 录 在 未 复 核 信 息 中 。右 侧 下 部 为 需 要 复 核 的 证 券 信 息 ， 也 是 未 生 效 的 。 包 括 已 有 证 券 修 改 了 部 分 内 容 的 数 据 ， 也 有 正 式 证 券 数 据 中 没 有 后 来 新 建 的 。 如 果 只 是 对 正 式 数 据 做 修 改 ， 系 统 用 粗 体 红 色 黄 底 字 段 突 出 显 示 修 改 的 字 段 ， 以 便 复 核 人 比 对 。如 果 证 券 信 息 不 需 要 复 核 ， 则 记 录 直 接 进 入 上 面 的 正 式 信 息 记 录 中 ； 如

28、 果 需 要 复 核 ， 则 新 建 信 息 进 入 下 面 的 未 复 核 记 录 中 ，且 自 己 不 允 许 复 核 。复 核 人 员 登 录 后 ，选 择 该 记 录 ， 点 击 复 核 通 过 按 钮 ， 证 券 信 息 生 效 ， 点 击 复 核 拒 绝 按 钮 ， 则 清 除 新 建 的 未 复 核 记 录 。1 、 股 票 信 息 维 护路 径 ：【 基 础 设 置 】【 证 券 信 息 设 置 】， 选 择 左 侧 的【 基 础 证 券 】-【 股 票 】 类 别 ， 点 击 “ 新 建 ”， 维 护 相 关 证 券 信 息 ， 点 击 复 核 按 钮 ， 证 券 信 息 生

29、 效 ， 如 下 图 ：第 16 页 共 219 页恒生资产估值与会计核算系统用户手册交 易 市 场 ：（ 必 填 项 ）股 票 所 在 的 交 易 市 场 ，如 ：上 海 证 券 交 易 所 、深 圳 证 券 交 易 所 、国 内 银 行 间 ，如 果 为 QDI I 基 金 还 有“ 香 港 交 易 所 ”、“ 纽 约 证 券 交 易 所 ”等 国 外 市 场 选 择 项 ；证 券 代 码 ：（ 必 填 项 ）估 值 系 统 内 部 进 行 记 账 、管 理 的 代 码 ，会 计 科 目 根 据 此 代 码 自 动 产 生 科 目 ， 系 统 在 进 行 “ 证 券 信 息 处 理 ” 时

30、 ， 会 自 动 增 加 新 的 股 票 信 息 ；证 券 名 称 ：（ 必 填 项 ） 估 值 系 统 内 部 管 理 的 证 券 名 称 ， 会 计 科 目 名 称 根 据 此 证 券 名 称 生 成 ； 股 票 类 别 ：区 分 深 圳 市 场 的 主 板 和 创 业 板 股 票 ，上 海 市 场 该 字 段 不 可 编 辑 ，默 认 都 是 主 板 。 结 算 币 种 ：（ 必 填 项 ） 股 票 进 行 核 算 的 币 种 ， 人 民 币 “ CNY”， 美 元 “ US D” 等 等 ；市 场 代 码 ：（ 必 填 项 ）股 票 在 市 场 中 进 行 交 易 的 代 码 ，系 统

31、 每 日 清 算 的 时 候 根 据 此 代 码 识 别 交 易 数 据 和 股 票 行 情 ；所 属 行 业 ： 股 票 所 属 的 行 业 分 类 ， 此 选 项 影 响 保 监 会 资 金 运 用 统 计 和 “ 基 金 运 作 报 表 ”、 “ 月 报 ”、“ 季 报 ”、“ 年 报 ”“ 行 业 板 块 投 资 组 合 报 表 ”的 股 票 投 资 行 业 分 布 情 况 的 统 计 结 果 ，需 要 维 护 准 确 ，没 有 维 护 行 业 信 息 的 股 票 行 业 板 块 报 表 不 予 统 计 ； 注 意 ： 该 信 息 可 以 通 过 读 取 资 讯 股 票 信 息 或 者

32、 保 监 会 行 业 分 类 文 件 来 更 新 ；所 属 板 块 ： 对 于 长 期 停 牌 股 票 ， 如 果 用 指 数 法 计 算 其 估 值 价 ， 则 需 要 维 护 其 所 属 板 块 。 每 股 面 值 ： 用 于 计 算 股 票 交 易 时 成 交 金 额 及 相 关 费 用 ， 一 般 股 票 面 值 为 1 ， 但 也 有 为 其 他面 值 的 ， 如 ： 紫 金 矿 业 每 股 面 值 为 0 . 1 元 ；存 托 凭 证 ： QDI I 基 金 使 用 ， 非 本 国 公 司 在 本 国 上 市 的 股 票 为 存 托 凭 证 ； 2 、 债 券 信 息 维 护路 径

33、 ：【 基 础 设 置 】【 证 券 信 息 设 置 】， 选 择 左 侧 的【 基 础 证 券 】-【 债 券 】 类 别 ， 点 击 “ 新 建 ”， 维 护 相 关 证 券 信 息 ， 点 击 复 核 按 钮 ， 证 券 信 息 生 效 ， 如 下 图 ：第 17 页 共 219 页恒生资产估值与会计核算系统用户手册市 场 代 码 ：（ 必 填 项 ）债 券 在 市 场 中 进 行 交 易 的 代 码 ，系 统 每 日 清 算 的 时 候 根 据 此 代 码 识 别 交 易 数 据 和 债 券 行 情 ；证 券 代 码 ：（ 必 填 项 ）估 值 系 统 内 部 进 行 记 账 、管 理

34、 的 代 码 ，会 计 科 目 根 据 此 代 码 自 动 产 生 科 目 ， 系 统 在 进 行 “ 证 券 信 息 处 理 ” 时 ， 会 自 动 增 加 新 的 股 票 信 息 ； 当 市 场 代 码 不 大 于 六 位 时 ， 为 市 场 代 码 。 当 市 场 代 码 大 于 六 位 时 ， 根 据 缩 位 规 则 自 动 生 成 相 应 的 证 券 代 码 。债 券 类 别 ：（ 必 填 项 ） 债 券 所 属 类 别 ， 债 券 类 别 有 “ 国 债 ”、“ 公 司 债 ”、“ 资 产 支 持 证 券 ”、 “ 金 融 债 ”、“ 企 业 债 ”、“ 可 转 债 ”、“ 央 票

35、 ”、“ 次 级 债 ”、“ 政 策 性 金 融 债 ”、“ 分 离 债 ” 等（ 1 ） 系 统 根 据 债 券 类 别 自 动 把 债 券 的 科 目 进 行 分 类 ， 如 ： 债 券 126014 08 国 电 债 ， 如 果 把第 18 页 共 219 页恒生资产估值与会计核算系统用户手册此 债 券 设 为 “ 企 债 ”， 在 进 行 “ 债 券 买 卖 ”、“ 估 值 增 值 ”、“ 利 息 计 算 ” 业 务 时 ， 会 记 入 到 企 债 类 的 科 目 中 ， 若 设 为 “ 分 离 债 ” 会 记 入 到 “ 分 离 债 ” 类 科 目 中 ；（ 2 ） 在 进 行 债

36、券 买 卖 时 ， 系 统 根 据 债 券 类 型 的 收 费 标 准 进 行 计 算 ；每 张 面 值 ：（ 必 填 项 ） 债 券 发 行 时 确 定 的 面 值 , 债 券 为 “ 贴 现 债 ” 时 必 填 ； 发 行 价 格 ： 债 券 发 行 价 格 ， 债 券 为 “ 贴 现 债 ” 时 必 填 ；起 息 日 期 ：（ 必 填 项 ） 债 券 计 息 开 始 日 期 ；到 期 日 期 ：（ 必 填 项 ） 债 券 到 期 日 期 ， 注 意 是 计 息 结 束 日 的 下 一 天 ；交 易 币 种 ： 证 券 交 易 使 用 的 币 种 ， 国 内 债 券 均 为 人 民 币 （

37、 CNY）， 境 外 债 券 根 据 证 券 交 易 使 用 的 实 际 币 种 来 选 择 设 置 。结 算 币 种 ： QDI I 专 用 ， 默 认 与 交 易 币 种 一 致 ， 用 于 结 算 币 种 与 交 易 币 种 不 一 致 的 情 况 ， 例 如 境 外 合 成 人 民 币 债 券 。转 股 开 始 日 ： 可 转 债 转 股 期 开 始 日 期 。 当 证 券 类 别 为 可 转 债 时 ， 转 股 期 开 始 结 束 日 期 才 可 编 辑 ， 定 义 了 可 转 债 转 股 期 日 期 后 ， 可 在 自 定 义 报 表 中 列 示 转 股 期 的 持 仓 ；转 股

38、结 束 日 ： 可 转 债 转 股 期 结 束 日 期 ；担 保 标 志 ： 针 对 证 券 公 司 净 资 本 计 算 表 ， 针 对 企 业 债 ( 含 公 司 债 ) 有 无 担 保 ， 已 确 定 净 资 产 计 算 时 的 扣 减 比 例 。 下 拉 列 表 选 择 ： 无 担 保 ， 有 担 保 ( 黩 认 值 ) 。计 息 方 式 ：（ 必 填 项 ） 可 选 择 “ 非 贴 现 债 固 息 债 ”、“ 贴 现 债 券 ” 和 “ 非 贴 现 浮 息 债 ” , “ 非 贴 现 浮 息 债 ” 需 要 维 护 各 付 息 期 间 利 率 ；付 息 方 式 ：（ 必 填 项 ） 支

39、 付 利 息 的 频 率 ， 可 选 择 “ 到 期 付 息 ”、“ 按 年 付 息 ”、“ 半 年 付 息 ”、 “ 按 季 付 息 ”、“ 按 月 付 息 ”；利 息 计 算 方 法 ：（ 必 填 项 ）可 选 择“ 按 实 际 天 数 付 息 ”、“ 按 平 均 值 付 息 ”、“ 按 指 定 天 数 付 息 ”， 其 中 “ 按 指 定 天 数 付 息 ” 需 要 指 定 其 计 息 天 数 ；到 期 付 息 方 式 ：（ 必 填 项 ） 可 选 择 “ 按 付 息 频 率 ” 、“ 按 实 际 天 数 付 息 ”；税 前 百 元 利 率 ：（ 必 填 项 ） 每 百 元 税 前 利

40、率 ， 计 算 利 息 以 此 利 率 进 行 计 算 ； 利 息 税 税 率 ： 如 果 债 券 所 得 利 息 需 要 交 税 ， 则 需 要 设 置 债 券 的 利 息 税 税 率 ；净 价 全 价 ： 目 前 只 有 深 交 所 是 “ 全 价 ”， 其 他 债 券 交 易 方 式 为 “ 净 价 ”， 银 行 间 债 券 除 中 小 企 业 私 募 债 外 其 他 统 一 维 护 为 “ 净 价 ” 交 易 。结 算 机 构 ： 国 内 银 行 间 债 券 根 据 债 券 所 使 用 的 结 算 机 构 的 不 同 进 行 选 择 ， 默 认 中 债 登 ， 也 可 选 择 上 清

41、所 。第 19 页 共 219 页恒生资产估值与会计核算系统用户手册还 本 方 式 ： 提 供 到 期 还 本 和 分 期 还 本 两 种 方 式 ， 分 期 还 本 将 开 启 分 期 还 本 设 置 。分 期 还 本 ： 在 还 本 方 式 为 “ 分 期 还 本 ” 时 可 用 ， 用 于 设 置 该 券 各 次 还 本 日 期 、 每 份 还 本 金 额 和 每 份 剩 余 本 金 。含 权 标 志 ： 银 行 间 市 场 上 债 券 是 否 含 发 行 人 赎 回 权 ， 影 响 银 行 间 债 券 估 值 价 。1 、对 银 行 间 市 场 上 含 发 行 人 赎 回 权 的 固

42、定 利 率 国 债 、政 策 性 金 融 债 、次 级 债 和 企 业 债 ，选 取 中 债 估 值 文 件 净 价 的 低 者 作 为 估 值 价 。2 、对 银 行 间 市 场 上 含 投 资 人 回 售 权 的 固 定 利 率 国 债 、政 策 性 金 融 债 、次 级 债 和 企 业 债 ，选 取 中 债 估 值 文 件 净 价 的 高 者 作 为 估 值 价 。付 息 方 式 ： 分 为 到 期 付 息 、 按 年 、 半 年 、 按 季 和 按 月 五 种 方 式 。浮 息 债 利 息 维 护 ：当 债 券 信 息 的 计 息 方 式 为 浮 息 债 的 时 候 ，点 击 税 前 百 元 利 率 按 钮 的 时 候 ， 弹 出 以 下 界 面 ； 如 果 启 用 复 核 时 ， 则 需 要 复 核 通 过 才 生 效 。第 20 页 共 219 页恒