项目全周期风险一览表.xls

《项目全周期风险一览表.xls》由会员分享，可在线阅读，更多相关《项目全周期风险一览表.xls（29页珍藏版）》请在沃文网上搜索。

1、风险信息台账（集团&地区&城市公司）填表说明（该行可隐藏）按照项目交付批次填写，多批次分开填写，填写格式：项目名+（地块）+（分期）+（标段）序列选择：区域内控、集团一般、集团高序号地区城市公司/组团/片区项目交付时间项目风险等级1海峡福州宁德天山北项目一期20221030集团高集团一般区域内控根据风险类别，简要描述主要风险因素，如无可不填。1、序列选择：高、中、低。2、无风险不填。3、风险等级由地区公司职能主观判定，但集团高风险项目则相关类别因素风险等级必须为高。主要风险描述风险类别1.土地风险2.报建风险1.1土地移交、拆迁风险1.2代建、托管风险2.1规划报建 2.2消防报建1、土地风险

2、：.2、报建风险：.高中低3.工程风险2.3人防报建 2.4环评批复 2.5绿化报建 2.6预售许可3.1施工许可风险3.2进度风险（根据集团SAP工程一级节点为判定）3.3质量技术及安全风险3.4合约风险高1、序列选择：高、中、低。2、无风险不填。3、风险等级由地区公司职能主观判定，但集团高风险项目则相关类别因素风险等级必须为高。2.报建风险4.市政风险5.销售及客户风险4.1给水、中水4.2雨污水4.3强电4.4其他市政4.5道路5.1客户敏感点5.2价格风险 5.3销售道具风险类别6.验收风险5.4销讲话术、承诺5.5使用功能风险5.6产权及测绘风险6.1规划验收 6.2消防验收 6.3

3、绿化验收 6.4面积实测6.5竣工验收与备案5.销售及客户风险项目全周期风险一览表填表说明（该行可隐藏）根据风险类别，简要描述主要风险因素，如无可不填。类别风险项风险明细风险描述1.土地风险1.1土地移交、拆迁风险1.1.1地上障碍物：有房屋、高压线、鱼塘、农田、林地、施工临设等影响到交地及按时开工的障碍1.1.2地下障碍物：有地铁通道，有河道、沟渠、矿坑、坟地、地下文物、光缆、市政管线等等影响到交地及按时开工的障碍1.1.3土地自然灾害：有地裂缝、山体滑坡治理、山地泄洪等地质灾害，影响项目设计、按时开工1.1.4建设用地红线桩点坐标复核后与拿地条件不符，或与邻近地块红线位置冲突，影响交地和报

4、建以及按时开工1.1.5土地款不能按政府要求进行缴纳（如：土地款缓缴、土地罚款未缴等），对后续报建、工程实施造成影响1.1.6红线外附近有高压线、泵站等不利因素承诺拆除，但无法在交付前拆除的风险1.1.7土地出让后限高、退线等指标要求与投委会方案不符，影响设计和报建1.1.8周边存在卫星、雷达基站，机场等限制建筑高度，需单独报建的1.1.9项目实际运营节点要求与土地合同要求不符，造成土地处罚1.1.10国土出让条件中的约定与规划要求不符，影响规证的办理1.1.11土地有未解除的抵押，或涉及其他经济纠纷，影响国土证办理1.1.12存在保护建筑，古树等不能拆除物件1.1.13其他风险1.2代建、托

5、管风险1.2.1项目需代建幼儿园、学校，但其规模、位置与政府规划不一致或未经教育主管部门认可，影响报建1.2.2项目需代建道路、公共绿地、公园等设施，无法按政府要求实施（如：进度要求、产权归属、移交标准、费用分摊等），影响到项目验收1.2.3代建标准不明确或实际代建完成标准与要求不符（如：配置标准、面积等），影响到报建、开工及验收1.2.4其他风险2.报建风险2.1规划报建2.1.1项目总体布局、业态不符合规划审批部门的要求2.1.2绿地率、建筑密度存在不符合规划或国土、园林等专业的要求的情况2.1.3 总指标满足规范的前提下，停车方式与当地审批尺度有差异，设置机械停车与当地审批尺度不一致2.

6、1.4建筑退线距离与当地审批尺度不符2.1.5建筑单体存在挑空、夹层、设备用房、灰空间等后期可通过改造增加建筑面积的技术点，导致规划审批无法通过2.1.6商业、办公类项目单层平面的面积及单户面积与当地审批尺度不一致2.1.7居住服务配套设施的设置与相关部门的要求或尺度不一致，但需要沟通解决（如：卫生服务站未按要求设置在首层）2.1.8建筑及外立面的风格及色彩与当地审批要求不一致（如：地区性导则及设计指导意见等）2.1.9小区出入口的设置及数量与审批部门要求不一致2.1.10小区场地标高的设置与当地普遍性要求不一致（如：北京要求小区正负零不得高于市政道路1.5米）2.1.11存在限高问题需要突破

7、的风险2.1.12单体申报不完整（如：岗亭、围墙漏报）2.1.13存在批后修改，不能在预售证申领前完成2.1.14存在现场与图纸不一致、覆土厚度不满足、垃圾房、化粪池、变电箱、燃气调压站等违建、道路变更等影响规划报建后验收存在的风险2.1.15存在实际交付与报规不符，通过改造实现的赠送空间或公共空间，如庭院赠送、室内改造赠送、屋顶搭建、地下室赠送、车位赠送、消防空间赠送、大堂改造、园区大门改造、增加围墙等2.1.16其他影响到规划报建的风险2.2消防报建2.2.1消防车道及扑救场地借用红线外市政道路2.2.2消防疏散通道等在不同防火分区存在借用2.2.3项目设计方案中涉及到消防规范中规定不明确

8、的条款（如：消防登高场地距住宅的外墙不宜小于5米等条款）2.2.4规划报审图纸与消防报审要求不一致2.2.5疏散人数计算时与审批要求有区别（如：冰面、餐厅、厨房、设备用房人数计算）2.2.6为减少疏散宽度或满足疏散距离，采取特殊方式（如：采用在户内划分出不进人机房、库房，提高餐厨比等）2.2.7分期开发建设，无法独立满足消防总平布置的验收要求2.2.8批后修改时存在新老规范适用问题2.2.9其他风险2.3人防报建2.3.1存在人防部门不同意我们异地建设的风险2.3.2人防的用途及等级与当地要求不完全一致2.报建风险2.1规划报建2.3.3人防分区不符合当地人防规范要求，人防平面布局与规范不完全

9、一致（如：设置双层人防，面积和布局不满足，可以沟通）2.3.4人防出入口设置不符合当地人防规范要求（如：出入口是否附壁）2.3.5其他风险2.4环评批复2.4.1项目周边存在铁路、高压线、水源井、石化企业、化工企业等影响项目环评审批的设施或企业2.4.2项目的建设对现状居民产生影响，导致项目公示受阻2.4.3项目周边无排放设施或排放指标2.4.4存在土壤、地下水污染等影响到环评批复2.4.5其他风险2.5绿化报建2.5.1绿化率的计算方法与规范要求不完全一致2.5.2集中绿地不满足日照要求2.5.3绿地率指标未按下限标注（如：指标要求不低于30%，实际测算32%，为规避风险按30%标注）2.5

10、.4景观实施图与报建图不一致（如：杭州按照扩初报批图验收）2.5.5其他风险2.6预售许可2.6.1申报价格与当前政策要求不符2.6.2其他风险3.工程风险3.1施工许可风险3.1.1无证施工，处罚程序及办理时间不可控，造成现场停工3.1.2总包备案形式不清楚，总包、监理压证人员不足或单位所属地为异地，前端报建手续延误，导致施工许可证办理延期无法开工（如：合作方有国有企业背景需公开招投标）3.1.3其他风险3.2进度风险（根据集团SAP工程一级节点为判定）3.2.1施工期间有政府重大活动，影响的时间和程度不明确3.2.2项目周边存在学校、古迹、地铁、市政管线、高压线、高架桥等需要专项方案论证或

11、单独报批的设施3.2.3项目出现民扰投诉影响到集团级节点延迟3.2.4存在四新技术使用不成熟，影响到进度3.2.5未考虑外部施工环境的影响（如：政府控雾霾、材料供应限制、周边存在特殊设施、垄断单位不易管控等限制因素）3.2.6其他风险3.3质量技术及安全风险3.3.1存在系统性风险（如：防水做法低于集团防渗漏体系配置、当地无成熟经验的施工工艺、全新节点做法、材料代加工）3.3.2四新技术项目所在区域建设行政主管部门及业主可接受度3.3.3项目存在较多安全风险源、施工安全要求高于常规项目3.3.4其他风险3.4合约风险3.4.1总包或主要分包合同价格较市场价低15%以上2.3人防报建3.4.2项

12、目出现总包或主要分包更换的，影响到现场实施的进度3.4.3存在索赔未及时解决影响到现场施工的风险3.4.4因预算不足或施工图预算未按期完成等原因，工程款已延期支付超2个月的或支付比例低于合同约定比例的60%3.4.5存在垄断和政府关系分供方中标的风险3.4.6总价包干合同履约中乙供主材市场价格涨幅超15%3.4.7项目中标的施工单位首次进入该区域3.6.8合同条款的进度要求与实际运营节奏进度不匹配3.4.9首次合作总包单位划定标段过大，高层超15万别墅超 5万3.4.10四新技术项目所在区域资源为唯一垄断3.4.11进场后发现项目被转包或分包的3.4.12中标后主要管理团队中途更换3.4.13

13、其他风险4.市政风险4.1给水、中水4.1.1红线外无市政接驳点4.1.2接驳点位置距离项目较远4.1.3无法满足项目双路供水要求4.1.4管线容量或市政压力不满足项目要求4.1.5未按计划启动设计，或预估不能在消防验收前通水4.1.6对报建的时间要求预估不足，无法按时在交房前完成4.1.7其他风险4.2雨污水4.2.1红线外无市政接驳点4.2.2红线外雨污水竣工交付时不通（如：污水厂未建成投运、或雨污管道未全线竣工投入使用）4.2.3其他风险4.3强电4.3.1项目外电源未确定4.3.2外电源位置离项目距离较远4.3.3外电源容量不满足项目要求4.3.4外电源至项目管沟未通4.3.5政府代建

14、开闭所或外管线但政府资金来源及招标未落实4.3.6未按计划签订施工单位合同4.3.7对报建程序和时间点的要求预估不足，无法按时在交房前完成4.2.8其他风险4.4其他市政4.4.1红线外无市政接驳点4.4.2市政接驳点离项目距离较远4.4.3压力不满足项目要求4.4.4尚按计划未启动设计4.4.5对报建程序和时间点的要求预估不足，无法按时在交房前完成4.4.6热力容量不满足项目要求4.4.7其他风险4.5道路4.5.1项目开口位置不符合地区审批要求3.4合约风险4.5.2项目周边没有施工通道4.5.3项目正在实施的过程中，由于周边工程实施或道路施工等原因造成施工通道被占用，无法通行4.5.4项

15、目周边市政道路尚未启动或启动计划不合理，无法满足项目交房要求4.5.5项目周边市政道路实施进展缓慢，进度无法满足项目交房要求4.5.6其他风险5.销售及客户风险5.1客户敏感点5.1.1将公共空间（绿地、车位、架空层、屋面等）划给特定业主使用，造成小区其他业主投诉的风险5.1.2交付后在围墙部位开设出入口，相关设施占用红线外绿地或退距不够5.1.3实际交付标准与合同销售配置标准不符5.1.4隐形消防车道、消防登高面验收后改造5.1.5有噪音和震动影响居民的设备房（水泵房、换热站、锅炉房等)设置不合理，比如影响到住户的正常生活5.1.6水电气供热不匹配业主入住需求5.1.7产生异味的配套设施（如

16、：生活、建筑垃圾收集点、化粪池、公厕等）臭气排放是否影响到商业及业主正常的生活5.1.8高层底层私家庭院赠送违反法律法规或现状影响业主使用（如围合边界不完善、私密性不够、标高低于道路、标高显著高于户内、私密性不好、安全隐患等）5.1.9分区管理与规划不符（如高低配分区、政策性用房分区等）5.1.10噪音、油烟对临近住宅、商家影响（噪音、油烟等）5.2.18车位不满足业主装修、入住的使用需求5.1.11红线内不利因素未与业主确认,或未及时更新（噪声、异味、粉尘、日照、采光、视线、辐射、信仰、禁忌等）5.1.12实际交付标准与合同约定或业主预期不一致（配置标准不一致、合同附图不一致、组团差异、竞品

17、对比配置过低）5.1.13其他风险5.2价格风险5.2.1存在降价风险（如：市场下行）5.2.2由于政府限价导致产品配置发生调整，与宣传口径不符5.2.3其他风险5.3销售道具5.3.1存在沙盘及单体模型表达与实际交付不一致的风险（如：高架模型与现场实际相差较大，隐瞒了高架转盘的存在，且反映的距离远小于实际距离项目的距离；沙盘上车位的标示及个数与实际交付不一致）5.3.2存在印刷品及广告表达（含楼书、户型图、宣传单页、报刊广告、户外广告、媒体广告等）与实际交付不一致的风险5.3.3存在样板区、体验区装修及布局方案交付后无法实现的风险5.3.4存在沙盘道路、车位位置及数量与报建图不符的情况4.5

18、道路5.3.5其他风险5.4销讲话术、承诺5.4.1存在对总图（含红线内外不利因素分布、楼间距、楼栋面宽、小区园林景观等）描述不清晰或严重夸大带来客户后期投诉风险5.4.2存在对户型结构（含墙体结构、公区使用、阳露台封闭等）描述不清晰或存在不当承诺带来客户后期投诉风险5.4.3宣传红线外配套（如学校、幼儿园、公共交通站点、医院、市政公园、绿地、商业体、河道、湖泊；垃圾站、高压线、垃圾处理站、变电站、高速路等噪音源等）重要设施与项目位置关系阐述不清楚5.4.4配置标准的宣传与项目实际配置标准有差异5.4.5赠送范围及赠送改造的操作方式与销售承诺不符5.4.6存在商住项目前期承诺具备开通燃气条件但

19、后期业主申请开通费用过高或难以挂表、抄表的风险5.4.7分业态、分期交付的分隔管理形式、实施方案与销售宣传和承诺不相符5.4.8其他风险5.5使用功能风险5.5.1空调外机设置不合理：空调机位无法或者难以放入外机的风险；设置位置、安装路径、冷凝水排水方式、不合理；室外机排风朝向相邻或上下层的房间门窗、阳台；设置在阳台上，没有设置挡坎或栏杆，排风对着阳台的方向、机位门不能正常打开。5.5.2存在连廊封闭带来的群诉及违建风险5.5.3其他风险5.6产权及测绘风险5.6.1存在产权预测面积与实测面积误差大于3%或因为面积误差导致契税跳级的风险5.6.2存在大批量房源实测面积大于预测面积需要补房款带来

20、的客户群诉风险（重点关注是否存在分摊公摊面积给业主带来的补房款）5.6.3存在大产证延期的风险5.6.4不动产登记未看现场就进行改造5.6.5存在产权归属及物权归属等方面的风险，如地下车库公摊区域赠送作为地下室5.6.6各阶段面积测绘（规划预测、预售预测、规划验收实测、产权实测、产权备案）数据不一致且误差过大，导致预售办理、规划验收、产权办理等方面遇到阻碍5.6.7其他风险6.验收风险6.1规划验收6.1.1园区道路、景观范围、出入口及地上构筑物、场地标高、外立面实施与规划之间存在差异6.1.2建筑单体平面布局与报规不一致6.1.3现场实施的车位与规划车位不符，机械车位未按规划要求实施5.销售

21、及客户风险6.1.4建设用地红线超越：项目围墙超出建设用地红线，将建设用地红线外的范围作为赠送面积赠送予业主，项目永久性配套设施超出建设用地红线（如：垃圾房、化粪池、变电箱、燃气调压站等）6.1.5存在外立面实施与报规图有重大或明显不一致的情况（如：材料、风格、色彩、线条等）6.1.6项目存在规划验收时易被发现的灰空间6.1.7项目存在验收前加建、改造、封堵等增加建筑面积、改变使用功能等的情况6.1.8存在组团或分期为一本规证，规划不同意进行分期或分组团验收6.1.7存在设备用房、人防、社区用房与后期共用的验收风险6.1.9分组团开发交付项目（特别是高低配项目），各组团之间的围墙与报规图不符，

22、出现一组团围墙（未报规，验收后建造）对后期项目验收造成影响6.1.10保障房与商品房在同一园区内设置物理分割6.1.11代征用地未按要求腾退6.1.12代建工程或配套工程未按要求在验收前完成6.1.13存在设备用房、人防、社区用房与后期共用，但位置在后续分期的验收风险6.1.14实体样板房、商铺改的售楼处在使用中，未恢复6.1.15项目因招商需求存在较多批后修改内容导致验收时与报规差异大6.1.17其他风险6.2消防验收6.2.1分期竣备交付时本组团出入口不满足消防验收（如：竣备交付时消防出入口借用后期出入口）6.2.2报建的消防材料无法实施，需突破验收（如：外墙A级保温材料、防火窗）6.2.

23、3消防通道宽度不符合消防规范要求（如：入户单元门及电梯前室的宽度）6.2.4在消防验收后，对消防登高带、消防车道、回车场等进行改造或赠送给业主使用6.2.5满足消防规范要求，但未按图纸施工导致验收不通过的风险6.2.6其他风险6.3绿化验收6.3.1指标、报审图纸、竣备图纸不一致6.3.2赠送的庭院采用实体围墙或铁栏杆封闭6.3.3代建绿化工程没有跟项目同步实施，影响到绿化验收6.3.4其他风险6.4面积实测6.4.1赠送区域在后期实测中计入实测面积，影响退房风险6.4.2项目涉及后期改造导致面积与测绘图纸不符，影响测绘备案6.5竣工验收与备案6.5.1总包结算或付款原因不配合竣工备案手续的办理6.5.2建设过程资料未及时归档或遗失导致无法如期竣备6.验收风险6.1规划验收6.5.3其他风险6.5竣工验收与备案1、序列选择。2、无风险不填。3、地区主观判断。风险级别解决方案及进展情况最迟解决时间责任部门责任人中高中低高低高项目全周期风险一览表1、需求资源描述。2、补充情况说明。3、其他。备注