全过程造价咨询业务操作规程.pdf

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1、 1 江苏东方华星工程造价咨询有限公司 全过程造价咨询业务操作规程（试行）为了加强我公司对全过程造价咨询业务的管理，全面提升该类业务的咨询质量，特制定本操作规程.第一部分 全过程造价咨询业务的定义和主要内容 一、定义：该业务是指受项目的建设单位或者其他单位的委托,对建设项目从前期（立项、可行性研究)、实施(设计、施工）到竣工各阶段、各环节工程造价进行全过程监督和控制并提供有关造价决策方面的咨询意见.二、主要内容：1、项目前期阶段：建设项目可行性研究投资估算的编制、审核及项目经济评价;对比各项枝术经济指标，通过预算的编制或审核和分析工作,检验概算控制目标值在设计阶段的执行情况，发现偏差时，及时提

2、供投造价控制方面的意见或建议；2、招投标阶段：建设工程招标标底、投标报价的编制、审核；3、施工阶段:编制各承包合同的明细工程款现金流量图表,根据工程进度编制工程用款计划书。工程洽商、变更及合同争议的鉴定与索赔；4、竣工后阶段：竣工结（决）算的编制、审核；编制工程造价计价依据及对工程造价进行监控和提供有关工程造价信息资料等。第二部分 全过程造价咨询业务的具体操作内容和程序 该业务按照项目前期阶段招投标阶段施工阶段竣工后阶段的时间顺序,各阶段的服务内容和操作程序如下:一、项目的前期阶段 1、参与可行性研究报告的编制或者重点负责论证可研究报告中投资估算和工程经济分析。2、项目的前期准备阶段 (1）、

3、在征地动迁阶段中为业主提供投资控制服务，包括各种征地税费和各项动迁补偿费用等。（2）、在三通一平阶段，为业主提供造价确定与控制服务,包括临水临电工程，场地平整、交通改道等工程。(3)、协助业主确定与控制市政配套和其他专业管线配套工程的造价或建设弗用。(4)、为业主提供勘察、设计的收费咨询，协助业主挑选好勘察、设计单位。2 在协助业主选择设计单位时，除了提供设计收费的咨询意见之外，还应建议业主对设计单位进行综合考评，3、设计阶段 （1）、在方案设计阶段,参与项目估算的论证工作，对方案设计提出投资评价意见.(2)、在初步设计过程中,负责编制概算或重点参与概算造价的论证,进行概算与估算的偏差分析,对

4、设计方案提出投资评价意见。具体做法如下：（a）、首先完成总投资项目内容的分解及归纳，同时对概算造价进行分析归纳,分析、预测后形成“目标控制值”，并专题报告给业主审批。如业主事先提供“目标控制值标控制值，项目经理也必须对该“目标控制值”进行审核，确定其合理性。（b）、对控制目标进行项目概算造价分解，分解一般不改变概算的项目分类，尽可能采用概算项目下的对应工程经济合同的再细分，项目造价分解将贯穿整个项目不同时期.（c）、项目概算造价分解后，进行单项投资控制目标的确定，（3）、在施工设计阶段及时计算、分析、对比各项造价费用和相应的技术经济指标，通过预算的编制或审核和分析工作，检验概算控制目标值在施工

5、图设计阶段的执行情况,发现偏差时，及时提供造价咨询的意见和建议。作为项目投资控制的重要参与成员的项目经理,还应该发挥其工程技术与经济的优势，如运用限额设计、技术与经济分析方法以及价值工程等方法主动为业主进行合理的投资规划和提供投资控制的建议。二、项目的招投标阶段 招投标阶段是项目建设过程中的一个重要阶段。工程招标过程对于确立工程造价及风险的分担极为重要.工程招标需要专业技巧和经验，招标文件中关于变更、价格调整、索赔、支付等经济条款是日后项目的投资控制的依据与基础，项目经理应根据工程的特点提供合理的意见和建议，同时在合同签订之前向业主告知不同的“条款内容告知不同的“条款内容 的优、缺点及严密性,

6、以更好的保护业主的利益。全过程造价咨询业务的招投标阶段具体实施步骤如下：1、为业主编制预算或标底，并在编制预算或标底过程中对施工图进行审核,并及时提出意见,减少由于图纸的设计深度不够或考虑不周造成的施工索赔和造价的增加。2、研究分析招标文件，重点分析招标文件内容对最终造价的影响，及时提出的意见或建议.3、分析招标文件“合同条款”,专业分析合同的承包方式是否合理，分析其是 3 否存在有容易导致履行过程中索赔事件发生的条款内容，分析其是否存在容易导致在合同清算时产生纠纷的条款内容，并及时提出意见或建议。4、参与商务标评标工作，对各投标单位的商务标结合其承包工程的具体情况等文件，进行综合对比分析和评

7、价，提供对比分析评价一览表，一方面比较报价的高低，另一方面重点分析其报价的合理性，分析是否存在有根本不符合市场造价水平的报价，是否有存在严重的计价漏洞,是否存在有埋伏索赔行为的报价等。同时对各投标报价响应招标文件程度不同,导致在计算报价时的发生的偏差，进行同口径分析.根据对比分析表提出专业意见或建议。5、招标确定中标单位后,协助业主会签合同，确保招标文件精神在合同条款中的全面落实.三、项目的施工阶段 施工阶段的时间比较长，该阶段的工程量比重大。在项目施工阶段的工作内容概括起来主要有三方面,分别为“计算实际投资数据，了解投资的现状”；“进行计划值与实际值比较分析”;“发现偏差提出采取控制措施的建

8、议“发现偏差提出采取控制措施的建议。具体内容有:1、进行现场工作日志记录，记录一天的工作内容和项目的进展情况。现场日记包含内容有：（1)、日期；（2)、现场发生的签证变更（有时记录)；(3）、例会或现场会议记录(有时记录）；(4）、项目的进展情况（可以每周或半个月对项目作一次综合描述）；(5）、现场工作(每天记录）.除变更签证、会议记录等以外的工作。如询价及合同谈判记录、价格测算记录、业主交待的其他工作及完成情况、与相关人员业务沟通事项等。2、建立合同管理台帐（见合同一览表),实施对工程建设各项合同的全过程监控管理：（1）、项目经理对工程经济合同的管理实施要分三个阶段进行，即合同签订过程、合同

9、履行过程、合同结束清算。(2)、针对项目建设中采取公开招标或直接发包的不同的工程承包合同形式，参与到项目的招标工作或直接发包谈判中。对公开招标的项目内容，实施重点是参与商务标的评审工作，从造价咨询专业的角度来分析各投标单位的商务标的合理性，并提供专业的咨询分析结论意见,供业主参考，同时对合同条款提供专业咨询，提供有利于建设造价控制和节约投资的咨询意见，重点是纠正易发生“索赔”和“纠纷赔”和“纠纷 条款.为建设单位选择一家好的承包商和签订一个合理、公平的合同。对直接发包的项目内容,同样要把握好合同造价和合同条款。4（3）、对其他的工程经济合同的签订重点控制合同造价的确定，同时对合同条款提供专业咨

10、询意见。（4）、对已签合同，进行跟踪投资控制,定期和不定期地分析合同履行情况，对违约行为的出现，及时提供分析报告,避免建设单位因违约行为导致索赔发生,对承包商的违约行为及时协助建设单位取得合法证据，并及时协助建设单位进行反索赔.（5）、合同履行情况的投资控制分析采用定性与定量相结合的方式与投资监理目标值控制动态分析工作相结合。（6）、各项工程经济合同履行完成后,投资监理专业人员应进行合同的清算审核,确保合同清算的准确、及时，合同清算应结合协助建设单位编制财务竣工决算资料进行，并为编制交付使用资产提供依据。3、参与工程建设资金的计划管理工作，协助业主加强建设资金的成本控制。（1）、审核“用款计划

11、”采取各承包合同分别审核、表式汇总的方法进行，审核“用款计划”要完整、全面、系统，特别是对年度资金计划的审核，将依据项目建设的进度计划等基础资料,充分收集各方面的意见，形成尽可能准确的审核结论。（2）、月度资金计划的审核步骤：a、每月 25 日左右，现场人员必须完成验工计价工作(形象进度月报审核)，为审核下月资金计划做好准备。b、每月 26 日左右，现场人员必须收集齐全各项目部“下月建设资金的申请表”，并在之后的三天内完成对资金计划的审核,并出具审核报告,向业主申报。c、出具的审核报告必须附有申请资金在下月的支付时间表，以便于建设资金的分批到位和支付。d、现场人员在审核资金申请时，必须严格依照

12、合同和验工计价的审核结果资料，对其他内容（计划外）的申请资金进行一一的考证,以确保申请资金的准确、合理。e、现场人员需设置一套完整的投资监理台帐（见投资动态台帐表），将资金管理与投资控制统一结合在一本台帐中，作为该项目投资控制和资金管理的基础资料，在项目建设过程中发挥监督、汇总、分析、考核等作用。f、现场人员应及时将申请资金报告的内容输入电脑台帐中本月申请资金栏目，并对应概算、目标值、合同的内容.g、业主批准下拨的建设资金情况,现场人员应及时向财务部门收集，并输入电脑台帐的下拨资金栏目。5 h、现场人员每月应及时检查下拨资金的支付情况,检查资金计划的执行情况，并做好记录，对实际支出的资金严格按

13、资金计划控制,并将实际支出资金输入电脑台帐的“实际支出栏”。i、在审核下一月份的资金申请时，同时要针对上月申请资金的实际履行情况进行检查，并分不同情况进行处理：上月已申请,但主业未核拨，项目建设尚需的资金，在下一月资金申请审核报告予以注明。上月已申请，但主业未核拨，项目建设不再需要的资金，在下一月资金申请审核报告予以注明。上月已申请，主业已核拨，项目建设尚未支付，但将要支付的内容也应在审核报告中反映。上月已申请，主业已核拨，项目建设不再使用的资金,应作为“上月不合理申请资金”在报告中反映,建议业主收回或在本月下拨资金中扣除。j、对未排入当月使用资金申请但工程建设又确需支付的资金，实行“一事一报

14、报 的方法，现场人员进行审核,并出具报告向主业申拨，并将申请、核拨、使用的情况，及时输入电脑台帐并补充输入电脑台帐的“申请及时输入电脑台帐并补充输入电脑台帐的“申请、“核拨”、“使用”栏目中.k、现场人员在每月终了时出具的月度报告中，应增加建设资金来源，使用结余情况的分析内容。同时对资金计划的申请的准确性进行分析，总结经验,逐步提高月度资金申请的准确性.4、参与材料、设备采购等经济合同的洽谈、签订工作(主要是指甲供材料、设备),提供询价服务，对合同中有关经济条款进行专业的审核，并提供意见或建议:（1）、对业主采购的设备，从选型、采购价格、采购合同的签订等方面，及时提供价格咨询和条款建议.（2）

15、、必要时,专门组织市场询价,协助业主和业主代表采购质量优良，价格合理的设备。5、审核施工单位每月的工程量，签署支付工程款意见书(包括预付款)，协助业主做好中间结算工作:（1）、现场专业人员，在介入工程投资控制工作后尽快应同业主与各承包商协调工作，提供工作量月报审核流转表,在接受业主和承包商的合理意见后，确定表式内容，明确流转程序。在每期接到“工作量报送审资料定表式内容，明确流转程序。在每期接到“工作量报送审资料 后的约定时间内完成审核工作，并提供相应的付款建议书。（2)、根据业主与施工方签订的承包合同的付款约定内容，确定每期完成工 6 作量报表审核的计量计价方式，确定审核的重点内容.并接受业主

16、意见，选择采用“核对确认签章”或“致施工单位函用“核对确认签章”或“致施工单位函的处理方式。(3）、审核当期应付款时,应针对不同施工单位计算应扣除的预付备料款、甲供材料及设备款、相应比例的工程预留尾款及其他应扣款项,形成实际应付款的金额数据.（4)、对以合同约定的比例按施工的形象进度来计算付款金额的项目（如按基础、结构、装饰三个施工阶段约定固定比例），应重点核对实际完成施工的进度形象，同时核对其计算的比例和口径的准确性。（5）、按实际完成施工的形象进度工作量，按合同约定的计价依据计算付款金额的项目，要按施工设计图纸和现场记录等资料进行计算核实，按合同约定的计价依据进行核价.6、实施对施工过程中

17、出现的设计变更事宜的造价确定与控制工作，记录在现场日记内并：（1)、通过现场办公、工程例会等建设过程的投资监理工作，及时、准确了解工程建设“设计变更”的情况；（2)、针对“设计变更”的具体内容,尽可能在事先向业主报告因“设计变更”因素所导致的工程造价变动程度.并分析其对工程总造价控制目标值的影响程度;（3）、现场管理人员应及时组织相关专业技术人员，对“设计变更”的方案进行分析，如现场管理人员依靠自身的实践经验，发现“变更”存在有会导致不合理造价产生的情况，应及时向建设单位提出意见和建议，尽可能使用书面报告。(4）、设计变更正式生效，现场管理人员应及时进行计量和计价，确定由此引起的造价变动，作为

18、竣工结算时的原始依据。7、实施对施工过程中出现的现场签证事宜的造价确定与控制工作。（1）、工程建设过程中，对发生的现场签证进行投资控制，一般应明确业主委托的现场代表（项管部）及施工监理单位尽可能只签字认定发生签证事项的真实性,并注明具体费用“由造价咨询单位”审核。(2）、现场人员应及时做好现场核实,特别是对隐蔽项目做好准确的记录。(3）、对按合同文件规定不构成索赔费用的签证事项,及时向业主提出，并按合同约定时限及时协助业主回复承包商。（4）、对按合同文件规定，确实构成费用索赔的签证事项，及时计算合理费用,对承包商提出的索赔费用中存在的不合理内容,按合同约定时限协助业主及时回复承包商。8、实施对

19、施工过程中出现的索赔事宜的造价确定与控制工作。7 （1）、现场签证的审核是协助业主和业主代表做好索赔、赔偿费用控制的一项重要内容，现场人员可以审核承包商提出的现场签证之外的（如工期索赔）索赔，对其他相关单位提出的赔偿申请按有关政策法规进行审核，并参与相应谈判，提供意见或建议.（2）、现场管理人员还应针对工程建设的实际情况，结合各承包合同的履行情况及时向业主或业主代表提供承包商可能提供的索赔、赔偿内容，并相应地提出意见和建议。（3）、现场管理人员也应根据工程建设的实际情况，结合各项承包合同履行情况的检查,对存在可能进行反索赔的事件，及时督促业主代表收集反索赔资料，并协助业主代表办理反索赔手续。9

20、、实施对施工过程中出现的价格调整的确定与控制工作。10、建立概算(目标值）投资控制情况的动态分析和报告制度，及时报告已完工程的造价情况和偏差程度，并动态的预测未完工程造价数据，综合分析整个工程建设投资状况，提供专业的意见或建议。具体做法：（1）、计算实际发生的投资数据。它包括工程数量及价格的计算、施工过程中发生的设计变更、现场签证、索赔等价格调整事项.（2）、进行计划值与实际值比较分析.计划值与实际值的比较是多层次全方位的，包括概算、预算与结算之间的比较，各分项合同“合同造价”与实施结果的比较等。这些比较可以通过相关图表来实施.（3）、发现偏差提出采取控制措施的建议。动态的偏差分析还应延伸到对

21、未完工程的造价预测工作。上述工作根据业主要求按旬或按月上报（即旬报或周报)。详见月报样本。11、在造价咨询全过程中为业主提供与工程建设相关的造价信息服务.四、项目的竣工阶段 1、完成竣工结算审核或合同清算工作。2、协助业主正确编制工程竣工结算报表等资料文件，协助业主完成财务竣工决算的审核工作。3、提供业主造价咨询的最终总结报告与资料交接.五、其他 1、资料归档。项目负责人负责资料整理归档.原则上项目过程中发生的的所有中间及最终咨询成果文件及与所有中间及最终咨询成果文件相关的计算、计量文件、校核、审核记录都需归档。整理归档的资料按下列分类：（1）、所有合同及相关补充协议；8（2)、项目前期形成的

22、资料:包括方案比较、投资估算等等；(3）、招标阶段形成的资料:包括标底、清单答疑、投标书、招标文件及计算底稿等等；（4）、施工阶段形成的资料：包括隐蔽工程单、设计变更、施工签证、会议纪要、联系函、月报、进度款审核报告、施工日志等等;(5）、决算阶段形成的资料：包括决算书、审核记录、施工单位送审资料、向业主回报的最终咨询成果文件等等（6)、作为咨询单位内部质量管理所需的其它资料。2、全过程服务回访。每阶段回访内容不同，现场管理人员每季需向业主要求意见反馈单,由业主填写盖章后返回；项目结束后回访内容与过程回访同；3、咨询成果的信息化处理.在咨询业务终结完成后，项目经理应将咨询成果进行项目造价经济指标的统计与分析，分析比较事前、事中、事后的主要造价指标，作为今后咨询业务的参考。4、完成业主提出的其他合理的造价控制服务要求。