建设工程施工索赔与技巧.doc

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1、建设工程施工索赔与技巧引言1一、 索赔的概念2二、 引起索赔的起因2三、 索赔的原则4四、 索赔的具体步骤5五、 索赔的技巧6六、 总包合同中关于签证索赔的规定6结论8引 言在市场经济条件下，建筑市场中的工程索赔是一种正常的现象。在施工过程中是不可避免的。它不同于“罚金”、“赔偿”，它的性质属于经济补偿行为，而非惩罚。它是承包商由于非自身的原因发生合同规定以外的额外工作或损失所要求进行的费用和时间的补偿。因此索赔是一种正当的权利要求，是应当争取得到的合理偿付，不是无理争利。在工程实施中，业主往往忌讳索赔，承包商不敢索赔。也不懂应该如何索赔，对工程的风险意识和索赔意识不强，监理工程师也不善于处理

2、索赔。面对这种情况，在建设领域，施工索赔成为承包工程管理中的一项专门内容，应提高业主和承包商对工程索赔的认识，加强对索赔理论和方法的研究，认真对待和搞好工程索赔。由于索赔是一项涉及面广，需要具备各种知识和经验的工作，所以要求参与索赔的工作人员必须具有丰富的施工管理经验，熟悉施工中的各个环节，通晓各种建筑合同和建筑法规，并具备一定的财会业务知识。这样才能使施工索赔有法可依、有根有据、合情合理。索赔是一门“艺术”，它是一门融社会科学、自然科学为一体的边缘学科，涉及到工程技术、工程管理、贸易、法律、财会、公共关系等众多专业学科知识。因此在索赔过程中，一定要注重对这些知识的有机结合和综合运用。有些建筑

3、企业在承包工程中甚至把索赔看成是盈亏成败的一大关键。以下是笔者对工程施工索赔的一点认识。 一、 索赔的概念索赔这个词现已越来越被人们所熟悉和接受，索赔指在经济合同的实施过程中，合同一方就对方不履行或未能全面实际履行合同所规定的义务而受到损失，向对方提出赔偿损失的要求。与其它行业相比，工程建设行业是一个索赔多发的行业。这是由工程产品、工程产品生产过程、工程产品市场经营方式所决定的。主要是由于如下几方面原因产生的：1、工程产品的特点是体形庞大（工程量大）、投资多、结构复杂、建设周期长、设备材料品种繁多、技术和质量要求高。这一特点导致在工程施工过程中，影响工程进度、质量、安全的因素多、不可预见的因素

4、多，因而发生工程索赔的可能性大。2、工程产品的生产过程是一个复杂的系统过程，工程涉及到勘察设计、供应、施工、监理、质监、建设单位、政府执法监督等多个参建单位，且互相联系又互相影响。各方面技术和经济责任的界面常常很难明确分清。在实际工作中，一方失误不仅会造成自己的损失，而且会殃及其它合作者，影响整个工程的实施，因此，索赔事件随之而生。3、工程产品市场经营方式是工程承包合同签订时产品尚未形成，而合同是在对未来情况预测的基础上签订的，因此对在工程产品形成过程中复杂的环境和变化，合同不可能涵盖全部。况且，过程中业主可能对工程产品提出新的要求或业主管理上的疏忽等均会造成向对方索赔事件的发生。二、 引起索

5、赔发生的起因承包商在工程施工过程中,仔细分析引起索赔事件发生的原因,是做好索赔工作的首要问题。引起索赔的原因多种多样,其中主要有以下几种情况。 2.1 业主的行为引起的索赔 因业主提供的招标文件中的错误、漏项或与实际不符,造成中标施工后突破原标价或合同包价造成的经济损失;业主未按合同规定交付施工场地;业主未在合同规定的期限内办理土地征用、青苗树木补偿、房屋拆迁、清除地面、架空和地下障碍等工作。导致施工场地不具备或不完全具备施工条件;业主未按合同规定将施工所需水、电、电讯线路从施工场地外部接至约定地点,或虽接至约定地点但没有保证施工期间的需要;业主没有按合同规定开通施工场地与城乡公共道路的通道或

6、施工场地内的主要交通干道、没有满足施工运输的需要、没有保证施工期间的畅通;业主没有按合同的约定及时向承包商提供施工场地的工程地质和地下管网线路资料,或者提供的数据不符合真实准确的要求;业主未及时办理施工所需各种证件、批文和临时用地、占道及铁路专用线的申报批准手续而影响施工;业主未及时将水准点与座标控制点以书面形式交给承包商;业主未及时组织有关单位和承包商进行图纸会审,未及时向承包商进行设计交谈;业主没有妥善协调处理好施工现场周围地下管线和邻接建筑物、构筑物的保护而影响施工顺利进行;11业主没有按照合同的规定提供应由业主提供的建筑材料、机械设备;12业主拖延承担合同规定的责任,如拖延图纸的批准、

7、拖延隐蔽工程的验收、拖延对承包商所提问题进行答复等,造成施工延误;13业主未按合同规定的时间和数量支付工程款;14业主要求赶工;15业主提前占用部分永久工程;16因业主中途变更建设计划,如工程停建、缓建造成施工力量大运迁、构件物质积压倒运、人员机械窝工、合同工期延长、工程维护保管和现场值勤警卫工作增加、临建设施和用料摊销量加大等造成的经济损失;17因业主供料无质量证明,委托承包商代为检验,或按业主要求对已有合格证明的材料构件、已检查合格的隐蔽工程进行复验所发生的费用;18因业主所供材料亏方、亏吨、亏量或设计模数不符合定点厂家定型产品的几何尺寸,导致施工超耗而增加的量差损失;19因业主供应的材料

8、、设备未按合约规定地点堆放的倒运费用或业主供货到现场、由承包商代为卸车堆放所发生的人工和机械台班费。 2.2 业主代表的不当行为引起的索赔 业主代表委派的具体管理人员没有按合同规定提前通知承包商,对施工造成影响;业主代表发出的指令、通知有误;业主代表未按合同规定及时向承包商提供指令、批准、图纸或未履行其他义务;业主代表对承包商的施工组织进行不合理干预;业主代表对工程苛刻检查、对同一部位的反复检查、使用与合同规定不符的检查标准进行检查、过分频繁的检查、故意不及时检查。 2.3 设计变更或设计缺陷引起的索赔 因设计漏项或变更而造成人力、物资、资金的损失和停工待图、工期延误、返修加固、构件物资积压、

9、改换代用以及连带发生的其他损失;因设计提供的工程地质勘探报与实际不符而影响施工所造成的损失;按图施工后发现设计错误或缺陷,经业主同意采取补救措施进行技术处理所增加的额外费用;设计驻工地代表在现场临时决定,但无正式书面手续的某些材料代用,局部修改或其他有关工程的随机处理事宜所增加的额外费用;新型、特种材料和新型特种结构的试制、试验所增加的费用。 2.4 合同文件的缺陷引起的索赔 合同条款规定用语含糊、不够准确;合同条款存在着漏洞,对实际可能发生的情况未做预料和规定,缺少某些必不可少的条款;合同条款之间存在矛盾;双方的某些条款中隐含着较大风险,对单方面要求过于苛刻,约束不平衡,甚至发现某些条文是一

10、种圈套。 2.5 施工条件与施工方法的变化引起的索赔 加速施工引起劳动力资源、周转材料、机械设备的增加以及各工种交叉干扰增大工作量等额外增加的费用;因场地狭窄、以致场内运输运距增加所发生的超运距费用;因在特殊环境中或恶劣条件下施工发生的降效损失和增加的安全防护。劳动保建等费用;在执行经甲方批准的施工组织设计和进度计划时,因实际情况发生变化而引起施工方法的变化所增加的费用。 2.6 国家政策法规的变更引起的索赔 每季度由工程造价管理部门发布的建筑工程材料预算价格的变化;国家调整关于建设银行贷款利率的规定;国家有关部门关于在工程中停止使用某种设备、材料的通知;国家有关部门关于在工程中推广某些设备、

11、施工技术的规定;国家对某种设备、建筑材料限制进口、提高关税的规定;在一种外资或中外合资工程项目中货币贬值也有可能导致索赔。 2.7 不可抗力事件引起的索赔 因自然灾害引起的损失;因社会动乱、暴乱引起的损失;因物价大幅度上涨,造成材料价格、工人工资大幅度上涨而增加的费用。 2.8 不可预见因素的发生引起的索赔 因施工中发现文物、古董、古建筑基础和结构、化石、钱币等有考古、地质研究价值的物品所发生的保护等费用;异常恶劣气候条件造成已完工程损坏或质量达不到合格标准时的处置费、重新施工费。 2.9 分包商违约引起的索赔 甲方指定的分包商出现工程质量不合格、工程进度延误等违约情况;平行分包商在同一施工现

12、场交叉干扰引起工效降低所发生的额外支出。 三、索赔的原则3.1必须以合同为依据企业应认真研究合同，对合同条件、协议条款等有详细了解，遭遇索赔事件时，以合同为依据来提出索赔要求，了解合同约定的赔偿范围、条件和方法，严格进行合同管理，为索赔提供充分的依据、论据和数据。 3.2及时提交索赔意向书根据招投标文件及合同要求中的有关规定提出索赔意向书，意向书应包含索赔项目（分部分项目工程名称）、索赔事由及依据、事件发生起算日期和估算损失。索赔意向书递交监理工程师后应经主管监理工程师签字确认，必要时施工企业负责人、现场负责人、现场监理工程师和主管监理工程师要一起到现场核对。 3.3必须注意资料的积累积累一切

13、可能涉及索赔论证的资料。施工企业与建设单位研究的技术问题、进度问题和其他重大问题的会议应做好文字记录，并争取与会者签字，作为正式文档资料。同时应建立业务往来的文件档案编号等业务记录制度，做到处理索赔时以事实和数据为依据。 四、索赔的具体操作步骤4.1 填写索赔意向书 索赔事件发生后，及时在合同规定的时限内（一般规定为28天）向监理工程师提出索赔意向书。意向书应根据合同要求抄送、抄报相关单位。 索赔项目种类及起止日期计算方法： （1）延期发出图纸引起的索赔。接到中标通知书后28天之内，中标施工企业有权得到免费由业主或其委托的设计单位提供的全部图纸、技术规范和其他技术资料，并且进行技术交底。如果在

14、28天之内未收到施工图纸及其相关资料，作为施工企业应依照合同提出索赔申请，接中标通知书后的第29天为索赔起算日，收到图纸及相关资料的日期为索赔结束日。由于是施工前准备阶段，该类项目一般只进行工期索赔。相应施工机械进场，达到施工程度因未有详细图纸不能进行施工时应进行机械停滞费用索赔。 （2）恶劣的气候条件导致的索赔。它分为工程损失索赔及工期索赔。业主一般对在建项目进行投保，故由恶劣天气影响造成的工程损失可向保险机构申请损失赔偿。在建项目未投保时，应根据合同条款及时进行索赔。该类索赔计算方法为在恶劣气候条件开始影响的第一天为起算日，恶劣气候条件终止日为索赔结束日。 （3）工程变更导致的索赔。它分为

15、工程项目已施工又进行变更、项目增加或局部尺寸、数量变化等。计算方法：施工企业收到监理工程师书面工程变更指令或业主下达的变更图纸日期为起算日，变更工程完成日为索赔结束日。 （4）有经验的承包商不可预见引起的索赔。由于在工程投标时施工图纸或其他技术资料不全，有些项目承包商无法作正确计算，如地质情况、地基处理等，该类项目一般索赔工程数量增加或需重新投入新工艺、新设备等。计算方法：在承包商未能预见的情况开始出现的第一天为起算日，终止日为索赔结束日。 （5）由外部环境而引起的索赔。由于外部环境影响（如征地拆迁、施工条件、用地的使用权等）而引起的索赔。根据监理工程师批准的施工计划影响的第一天为起算日，经业

16、主协调或外部环境影响自行消失日为索赔事件结束日。该类项目一般进行工期及施工机械停滞费用索赔。 （6）监理工程师指令导致的索赔。以收到监理工程师书面指令时为起算日，按其指令完成某项工作的日期为索赔事件结束日。 （7）其他原因导致的施工企业索赔，视具体情况确定起算和结束日期。4.2 同期记录 索赔意向书提交后，应从索赔事件起算日起至索赔事件结束日止，认真做好同期记录，每天均应有记录，并有现场监理工程人员的签字。同期记录的内容有：事件发生时及过程中现场实际状况；导致现场人员、设备的闲置清单；对工期的延误；对工程的损害程度；导致费用增加的项目及所用的人员、机械、材料数量、有效票据等。 4.3 详细情况

17、报告 在索赔事件的进行过程中（每隔一星期或更长时间，或视具体情况由监理工程师来定），承包人应向监理工程师提交索赔事件的阶段性详细情况报告，说明索赔事件目前的损失款额、影响程度及费用索赔的依据。同时将详细情况报告抄送、抄报相关单位。 4.4 最终索赔报告 当索赔事件所造成的影响结束后，施工企业应在合同规定的时间内向监理工程师提交最终索赔详细报告，并同时抄送、抄报相关单位。 五、索赔的技巧索赔技巧是索赔取得成功的重要因素。索赔技巧是多方面的，常用的技巧有： （1）善于利用事故因素，变被动为主动，积极创造索赔条件 比如碰到影响正常施工的客观情况，不少承包商常常消极等待对方解决困难，或者发牢骚、提抗议

18、，于事无补。积极的办法是利用不利因素改变不利环境，可以要求对方下达停工令，以此作为经济索赔及工期索赔工作的法律依据； （2）及时提交索赔详细清单和依据 坚持做好施工日志，随时交工程师认可和签字，每日发生的事件均记录在案。每月整理并提交索赔报告，所列事件均有理有据，避免一次算总账给对方造成刺激，也不会给人借机敲诈的印象； （3）善于利用有利时机索赔 充分利用知己知彼原则，先让对方意识到严重后果，再提出对方无法拒绝的索赔要求，做到有理有据有节。 （4）善于以己之长克己之短，抓住对方弱点，发挥自己优势 如针对对方理亏心虚，提出要诉诸仲裁，先从气势上压倒对方，有利于问题的协商解决；善于处理合同当事人的

19、关系，柔中有刚。 （5）在原则问题上态度坚决，毫不退让，但也要注意方法，既不一味迁就，也不无休止的索要，办事留有余地。 六 总包合同中关于签证索赔的规定1） 如果承包人收到发包人通过监理人发出的设计变更指令后，认为执行该指令会引起其他相关工程变更事项，应当在收到指令后14 天内向监理人提交相关工程变更事项的资料，以便通过监理人报发包人审批。逾期未提交的，视为承包人执行该指令并不会引起合同价款调整；承包人再提交其他相关工程的合同价款调整要求，将不予考虑；2、应对措施：（1）总包签证、变更及索赔的时效按合同约定时间提出签证、变更及索赔资料。按照合同约定：签证事件发生后7天内向业主提出签证资料，当签

20、证事件持续进行时，应阶段性向业主提出后续签证资料；非业主、设计提出的变更，应提前半个月向业主、设计提出变更的理由及相关变更申报资料，经业主、设计确认后方可实施变更内容；索赔事件发生后7天内向业主提出索赔并上报索赔依据资料。（2）总包签证、变更及索赔资料的收集、整理要做到全面性、及时性、前瞻性、严谨性、有利性。签证、变更及索赔资料收集要完整，要建立相应台账，详细记录签证、变更及索赔发生的时间、事由、内容、计算方法及费用等。（3）总包签证、变更及索赔的办理1.按合同规定的时间、格式、编号顺序等要求及时办理签证、变更及索赔。 2.变更由项目技术部负责按合同要求办理。3.签证及索赔事件发生后，项目生产

21、部门应按合同要求办理签证及索赔资料，签证及索赔资料需详细描述发生的时间、事由（注意非我司原因引起）、内容（包括签证的人材机等的轴线范围、数量、尺寸、型号、品牌等）、依据（照片、视频、有效的签字资料等），签证及索赔资料语言简要、条理清晰、逻辑性强、以便于结算时工程量的计算和单价的确定为原则，需经项目合约部审核后报业主、监理完善签字手续。4.项目生产部门负责跟踪完善签证及索赔的各项手续。5.签证、变更及索赔资料上报业主、监理时均需要求业主书面签收，并详细记录签证、变更及索赔资料的状态，督促业主尽快书面答复，以避免业主对签证、变更及索赔内容的合理性、真实性产生怀疑，或因业主人员的更换、超过签证、变更

22、及索赔的时效而无法签字确认。若逾期未办理的应及时发函催告，确保签证事件得到有效确认。6.签证、变更及索赔资料手续齐备后移交项目合约部管理、保存。（4）总包签证、变更及索赔的计算、申报及审核1.项目合约部收到手续齐备的签证、变更及索赔资料后应对业主经办人签署的意见应反复推敲，如有不妥或含糊之处，应及时向业主提出并更正，不要造成工程结算时互相推委、扯皮。如有必要时，还应附上费用清单，请业主予以确认。2.项目合约部应在合同约定时间内计算并上报签证、变更及索赔费用，涉及工期延期的应上报工期延期报告。3.项目合约部应做好签证、变更及索赔费用计算、申报及审核的分工安排，选择合适的计算方法，准确计算，申报时

23、做好书面签收，督促业主及审计单位安排审核，并落实专人跟踪核对进展，确保签证、变更及索赔费用得到及时确认。（5）总包签证、变更及索赔费用的工程进度款申报审核在向业主申请工程进度款时，应包括当月所发生的签证、变更及索赔费用，并及时与业主和审计审核、沟通，确保签证、变更及索赔费用在过程进度款中及时回收。结 论施工索赔是一项复杂的、系统性很强的工作，在索赔工作中企业要充分理解施工图纸、技术规范、签订的合同、补充协议及与业主、监理的各项往来文件，必须依合同、重证据、讲技巧、树信誉，踏踏实实地做好索赔管理基础工作，严格按程序办事。施工索赔是合同管理的重要环节，也是项目管理的重要内容，是施工企业赢取利润的重要手段，只有把索赔工作处理好，才能切实维护企业的合法权益，取得效益最大化。 word文档 可自由复制编辑