中国南方电网有限责任公司基建项目建设准备业务指导书.doc

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1、.Q/CSGQ/CSG433030-2014中国南方电网有限责任公司工作标准基建项目建设准备业务指导书 中国南方电网有限责任公司 发 布2014-10-23 实施2014-10-22发布 目 次1.业务说明32.适用范围33.引用文件34.术语和定义45.管理要点46.流程步骤及说明47.附录36附录A. 南方电网公司基建项开工报告模板37附录B. 南方电网公司基建项目前期需办理主要文件清单38附录C. 南方电网公司基建工程前期需办理主要文件清单39附录D：业务指导书基本信息表40基建项目建设准备业务指导书1. 业务说明1.1 本指导书承接中国南方电网有限责任公司基建管理规定和中国南方电网有限

2、责任公司基建项目管理办法，进一步明确基建项目开工准备工作要求，规范项目开工作业流程。1.2本业务包含项目开工流程。从列入公司基建投资计划开始，至工程开工结束。1.3为提高中国南方电网有限责任公司（以下简称公司）基建项目建设准备管理水平，加强开工作业管理，确保开工准备和审查规范，制定本业务指导书。1.4管控策略为负责型+指导型。1.5统一规范策略为全网统一。1.6本业务指导书相关的业务流程：基建项目开工报审施工组织设计报审WHS质量控制点设置报审流程质量验收及评定项目划分报审流程专项/重要施工方案报审流程一般方案报审流程主要施工机械/工器具/安全用具报审流程人员资格报审流程工程材料/构配件/设备

3、进场使用报审流程主要测量计量器具/试验设备检验报审流程2. 适用范围基建工程项目开工前准备工作阶段。列入公司基建投资计划的基建工程项目，自列入公司基建投资计划开始，至工程开工的管理。适用于公司各级有关工程开工管理人员。3. 引用文件下列文件对于本文件的应用是必不可少的。凡是注日期的引用文件，仅注日期的版本适用于本文件。凡是不注日期的引用文件，其最新版本（包括所有的修改单）适用于本文件。GB/T 50326-2006 建设工程项目管理规范Q/CSG213009-2013中国南方电网有限责任公司电力基建项目前期管理办法Q/CSG411001-2011中国南方电网有限责任公司基建工程监理工作典型表式

4、Q/CSG213020-2014中国南方电网有限责任公司基建管理规定（南方电网基建201437号）Q/CSG213021-2014中国南方电网有限责任公司基建项目管理办法（南方电网基建201438号）4. 术语和定义4.1 项目前期：是指从项目可研到核准的工作过程，包括项目立项、可研编制、可研审批、核准等内容。（附录B）4.2 工程前期：是指项目开工前的建设准备工作过程，包括设计招标、初步设计及评审、物资招标、施工图设计及预算评审、施工及监理招标、场平、报建等内容。（附录C）5. 管理要点5.1 工程项目开工需前期文件齐全，各参建单位的合同已签订，相关报审流程已完成。5.2 工程项目开工前施工

5、环境（三通一平、临水临电）需满足要求。5.3 施工单位提交开工报审资料后，各级单位需根据职责划分履行相应的审批手续。5.4 开工审批流程结束后，应按批复日期准时开工（附录A），开工与延期开工均应根据管理职能向上一级单位报备。6. 流程步骤及说明6.1基建项目开工报审6.1.1基建项目开工报审流程图.6.1.2基建项目开工报审流程说明流程节点编号流程节点名称涉及部门/单位涉及角色/岗位工作指引风险点描述引用文件条款关键控制点时间要求输入信息输出信息信息记录备注20提出开工申请施工单位施工项目经理项目具备开工条件后，由施工项目部提出工程开工申请。无基建管理规定第八章进度管理无1个工作日施工合同、工

6、程前期需办理主要文件清单工程开工报审表监理典型表式A01、附录330审查工程开工报审表监理单位总监总监负责审核开工报审表的真实性，核实项目是否具备开工条件。无项目前期支撑材料、相关报审流程审批完成1个工作日工程开工报审表、开工报告、工程前期需办理主要文件清单工程开工报审表审查意见50审核开工条件及开工报告业主项目部业主项目经理根据项目进度要求及前期工作开展情况对工程开工报审表进一步开展审核。无项目前期支撑材料、相关报审流程审批完成1个工作日工程开工报审表、开工报告、工程前期需办理主要文件清单质量门管控表60审核开工条件及开工报告建设单位工程管理专责、分管领导建设单位分管领导对开工条件及开工报告

7、进行最后审查并批复。无项目前期支撑材料、相关报审流程审批完成2个工作日工程开工报审表、开工报告、工程前期需办理主要文件清单工程开工报审表审核意见70批准开工建设单位分管领导建设单位分管领导批准后项目可以正式开工，基建项目以主体工程基础开挖或打桩为开工标志，无土建内容的扩建等项目以施工人员进场施工为开工标志。无基建管理规定第八章进度管理无1个工作日工程开工报审表、开工报告、工程前期需办理主要文件清单工程开工报审批复80上报备案建设单位工程管理专责A/B/C级项目（C级不包括小型基建项目）开工上报分子公司备案无无开工前5天工程开工报审批复工程开工报审批复备案文件90归档建设单位工程管理专责C级小型

8、基建项目和D/E级项目开工报建设单位备案无基建项目管理办法5.8.5文档管理无1个工作日工程开工报审批复工程开工报审批复归档文件100进行项目开工资料归档分、子公司基建部工程管理专责A/B/C级项目（C级不包括小型基建项目），分、子公司基建部主网工程管理专责直接进行开工资料归档。无基建项目管理办法5.8.5文档管理无1个工作日工程开工报审批复工程开工报审备案文件110上报备案分、子公司基建部工程管理专责A/B/C级项目（C级不包括小型基建项目）开工审批资料须报网公司基建部备案。无无开工前2天工程开工报审批复上报备案文件120A/B/C级项目（C级不包括小型基建项目）开工备案网公司基建部项目主管

9、对A/B/C级项目（C级不包括小型基建项目）进行开工备案。无无1个工作日工程开工报审备案文件130开始施工施工单位施工项目经理在项目开工审批结束后，施工项目经理应组织项目按批准的时间准时开工。无无工程开工报审批复140提出延期开工申请施工单位施工项目经理如果项目无法按原定计划准时开工，施工项目经理需提出延期开工申请，详细说明理由。部分前期文件或报审过期无1个工作日工程开工报审批复、施工合同延期开工申请150审查延期开工申请，提供意见监理单位总监总监对施工项目经理需提出的延期开工申请进行审核，并提供意见给业主项目经理。无延期开工申请原因2个工作日延期开工申请延期开工申请审核意见160接受总监延期

10、开工意见业主项目部业主项目经理业主项目经理判断项目是否延期超过半年开工，如果延期超过半年则解释需重新走开工报审流程，如果不超半年则需上报备案。无延期开工申请原因1个工作日延期开工申请、延期开工申请审核意见延期请开工申请本案上报材料170接受工程延期开工备案网公司、建设单位、分子公司基建部相关人员业主项目部根据不同电压等级项目按要求将工程延期开工申请报各级单位备案。无无1个工作日延期请开工申请本案上报材料延期开工备案文件6.2施工组织设计报审6.2.1施工组织设计报审流程图6.2.2施工组织设计报审流程说明流程节点编号流程节点名称涉及部门/单位涉及角色/岗位工作指引风险点描述引用文件条款关键控制

11、点时间要求输入信息输出信息信息记录备注10提出施工组织设计报审施工单位施工项目经理施工单位在签订施工合同后，工程开工前，应向监理项目部提出项目的施工组织设计报审。施工组织设计文件的编审批程序应符合承包单位的体系文件规定，文件封面的落款为施工单位公司名称，并加盖公司章。无无工程开工报审前施工合同、施工组织设计文件施工组织设计报审表监理典型表式A-03施工组织设计报审表20审查施工组织设计报审表监理单位总监总监负责审核审查施工组织设计：1、是否满足工程需要，人员配置应与投标文件一致；2、总进度计划是否满足合同工期，能够保证施工的连续性、紧凑性、均衡性；3、总体施工方案需技术可行、经济合理，满足施工

12、总进度计划要求，安全文明施工、环保措施应得当；4、现场平面布置是否合理、符合工程安全文明施工总体策划，应考虑机具、材料之间在空间和时间上的协调；5、资源供应计划是否与施工总进度计划和施工方案相一致。无组织设计应与项目总体计划一致2个工作日施工组织设计报审表施工组织设计报审审查意见30审批施工组织设计报审表业主项目部业主项目经理业主项目经理对施工组织设计报审表进行审批。无组织设计应与项目总体计划一致1个工作日施工组织设计报审表、监理审查意见施工组织设计报审表批复6.3 WHS质量控制点设置报审6.3.1 WHS质量控制点设置报审流程图6.3.2 WHS质量控制点设置报审流程说明流程节点编号流程节

13、点名称涉及部门/单位涉及角色/岗位工作指引风险点描述引用文件条款关键控制点时间要求输入信息输出信息信息记录备注10提出WHS质量控制点设置报审施工单位施工项目经理参照基建工程质量控制作业标准，结合各单位、分部、分项工程的施工特点，对合同范围内的工程设置WHS质量控制点。WHS控制点漏报无工程开工报审前施工合同、WHS质量控制点设置表WHS质量控制点设置报审表监理典型表式D-06WHS质量控制点设置报审表20审查WHS质量控制点设置报审表监理单位总监、专业监理工程师监理单位负责审核施工WHS设置：1、WHS质量控制点设置是否准确、合理、全面；2、质量控制点的设置是否有利于控制工程施工质量；3、是

14、否结合本工程特点。（监理、勘察设计单位上报时，取消此步骤。）无无2个工作日WHS质量控制点设置报审表WHS质量控制点设置报审审查意见30审批WHS质量控制点设置报审表业主项目部业主项目经理业主项目经理对WHS质量控制点设置报审表进行审批。无无1个工作日WHS质量控制点设置报审表、监理审查意见WHS质量控制点设置报审表批复6.4 质量验收及评定项目划分报审6.4.1 质量验收及评定项目划分报审流程图6.4.2 质量验收及评定项目划分报审流程说明流程节点编号流程节点名称涉及部门/单位涉及角色/岗位工作指引风险点描述引用文件条款关键控制点时间要求输入信息输出信息信息记录备注10提出质量验收及评定项目

15、划分报审施工单位施工项目经理在工程开工前，应对承包范围内的工程按单位、分部、分项、检验批等进行质量验收及评定范围项目划分，并将划分表报监理项目部审查。无无工程开工报审前施工合同、施工质量验收及评定项目划分表施工质量验收及评定项目划分报审表监理典型表式A-14施工质量验收及评定项目划分报审表20审查施工质量验收及评定项目划分报审表监理单位总监、专业监理工程师监理单位负责审核质量验收及评定项目划分报审：1、施工质量验收及评定项目划分是否准确、合理、全面；2、质量控制点的设置是否有利于控制工程施工质量。无无2个工作日施工质量验收及评定项目划分报审表施工质量验收及评定项目划分报审审查意见30审批施工质

16、量验收及评定项目划分报审表业主项目部业主项目经理业主项目经理对施工质量验收及评定项目划分报审表进行审批。无无1个工作日施工质量验收及评定项目划分报审表、监理审查意见施工质量验收及评定项目划分报审表批复6.5 专项/重要施工方案报审6.5.1 专项/重要施工方案报审流程图6.5.2 专项/重要施工方案报审流程说明流程节点编号流程节点名称涉及部门/单位涉及角色/岗位工作指引风险点描述引用文件条款关键控制点时间要求输入信息输出信息信息记录备注10提出专项/重要施工方案报审施工单位施工项目经理1、在工程开工前，应急预案、工程建设标准强制性条文实施计划、水保/环保措施、安健环管理策划、创优策划、工程档案

17、管理策划、绿色施工策划、危险源辨识策划、安全文明施工措施费用使用计划等方案（计划）均应按此流程报审；2、专项施工方案应由施工单位项目技术负责人组织编制，单位相关职能部门审核，单位技术负责人批准；3、危险性较大的分部分项工程专项方案应当由施工单位组织召开专家论证会并提交论证报告。专项/重要施工未经方案审查即实施无工程开工报审前施工合同、专项/重要施工方案专项/重要施工方案报审表监理典型表式A-04专项/重要施工方案报审表20审查专项/重要施工方案报审表监理单位总监、专业监理工程师监理单位负责审核专项/重要施工方案报审：1、方案编制、审核、批准程序是否符合要求；2、方案措施是否可行，是否能满足工程

18、需求。无无2个工作日专项/重要施工方案报审表专项/重要施工方案报审审查意见30审批专项/重要施工方案报审表业主项目部业主项目经理业主项目经理对专项/重要施工方案报审表进行审批。无无1个工作日专项/重要施工方案报审表、监理审查意见专项/重要施工方案报审表批复6.6 一般方案报审6.6.1一般方案报审流程图6.6.2一般方案报审流程说明流程节点编号流程节点名称涉及部门/单位涉及角色/岗位工作指引风险点描述引用文件条款关键控制点时间要求输入信息输出信息信息记录备注10提出一般方案报审施工单位施工项目经理除了施工组织设计、专项/重要方案的其它方案报审（如常规的施工作业指导书、措施和方案等）其他方案按此

19、流程报审无无工程开工报审前施工合同、XX 施工方案一般方案报审表附录920审查一般方案报审表监理单位专业监理工程师专业监理工程师负责审查人员资格报审：1、方案的编制、审核、批准程序是否符合要求；2、所报方案是否合理，能否满足施工要求。无无1个工作日人员资格报审表一般方案报审审查意见30审定一般方案报审表监理单位总监总监负责根据专业监理工程师意见负责审定人员资格报审。无无1个工作日人员资格报审表、专业监理工程师意见一般方案报审审查审定表6.7 主要施工机械/工器具/安全用具报审6.7.1 主要施工机械/工器具/安全用具报审流程图6.7.2 主要施工机械/工器具/安全用具报审流程说明流程节点编号流

20、程节点名称涉及部门/单位涉及角色/岗位工作指引风险点描述引用文件条款关键控制点时间要求输入信息输出信息信息记录备注10提出主要施工机械/工器具/安全用具报审施工单位施工项目经理1、施工单位在进行开工准备时，应将机械、工器具、安全用具的清单及检验、试验报告、安全准用证等报监理项目部查验；2、需报审的主要施工机械包括起重机械、张牵设备、电焊机、物料提升机、钢筋切断机、弯曲机、调直机、搅拌机、卷扬机、木工机械等。设备相关证件已过有效期无工程开工报审前施工合同、相关检验证明文件主要施工机械/工器具/安全用具报审表监理典型表式A-09主要施工机械/工器具/安全用具报审表20审查主要施工机械/工器具/安全

21、用具报审表监理单位总监、专业监理工程师监理单位负责审查专项/重要施工方案报审：1、主要施工机械设备/工器具/安全用具的数量、规格、型号是否满足项目管理实施规划（施工组织设计）及本阶段工程施工需要；2、机械设备定检报告是否合格，起重机械的安全准用证是否符合要求；3、安全用具的试验报告是否合格。无无1个工作日主要施工机械/工器具/安全用具报审表主要施工机械/工器具/安全用具报审审查意见6.8 人员资格报审6.8.1 人员资格报审流程图6.8.2 人员资格报审流程说明流程节点编号流程节点名称涉及部门/单位涉及角色/岗位工作指引风险点描述引用文件条款关键控制点时间要求输入信息输出信息信息记录备注10提

22、出人员资格报审施工单位施工项目经理1、主要施工管理人员、特殊工种/特种作业人员均按此流程报审；2、主要施工管理人员包括项目经理、专职质检员、专职安全员、施工员等。按有关规定必须经过相关培训，持证上岗。3、应对报审的复印件加盖公司公章确认，并注明原件存放处。无相关人员持证上岗工程开工报审前施工合同、相关资格证件复印件人员资格报审表监理典型表式A-08人员资格报审表20审查人员资格报审表监理单位总监、专业监理工程师监理单位负责审查人员资格报审：1、主要施工管理人员是否与投标文件一致；2、人员数量是否满足工程施工管理需要；3、更换项目经理是否经建设单位（业主项目部）书面同意；4、应持证上岗的人员所持

23、证件是否有效；5、特殊工种/特种作业人员的界定包括并不限于国家安全生产监督管理总局令（第30号）特种作业人员安全技术培训考核管理规定6、主要施工管理人员资格报审时必须由总监理工程师签字，若只有特殊工种/特种作业人员资质报审，则由专业监理工程师或总监理工程师签字均可。无无1个工作日人员资格报审表人员资格报审审查意见6.9 工程材料/构配件/设备进场使用报审6.9.1 工程材料/构配件/设备进场使用报审流程图6.9.2 工程材料/构配件/设备进场使用报审流程说明流程节点编号流程节点名称涉及部门/单位涉及角色/岗位工作指引风险点描述引用文件条款关键控制点时间要求输入信息输出信息信息记录备注10提出工

24、程材料/构配件/设备进场使用报审施工单位施工项目经理施工单位对项目开工需准备的材料设备的相关材料和证明文件报监理项目部。无无工程开工报审前施工合同、数量清单、质量证明文件、自检结果/复试报告工程材料/构配件/设备进场使用报审表监理典型表式A-16工程材料/构配件/设备进场使用报审表20审查工程材料/构配件/设备进场使用报审表监理单位总监、专业监理工程师监理单位负责审查工程材料/构配件/设备进场使用报审：1、监理项目部除进行文件审查外，还应对实物质量进行验收；2、试验结果是否合格或满足规范或设计要求；3、试验报告版面质量是否符合归档要求；4、合格证书、质量证明文件是否齐全，符合要求。无无1个工作

25、日工程材料/构配件/设备进场使用报审表工程材料/构配件/设备进场使用报审审查意见6.10 主要测量计量器具/试验设备检验报审6.10.1 主要测量计量器具/试验设备检验报审流程图6.10.2 主要测量计量器具/试验设备检验报审流程说明流程节点编号流程节点名称涉及部门/单位涉及角色/岗位工作指引风险点描述引用文件条款关键控制点时间要求输入信息输出信息信息记录备注10提出主要测量计量器具/试验设备检验报审施工单位施工项目经理施工单位在进行工程开工或相关工程开展前，应将主要测量、计量器具、试验设备的清单及其定检合格证明文件原件报监理项目部查验，若仅提供复印件则必须加盖公司公章确认，并注明原件存放处。

26、测量、计量器具、试验设备不满足施工检验要求无工程开工报审前施工合同、测量、计量器具和试验设备检验证明复印件主要测量计量器具/试验设备检验报审表监理典型表式A-11主要测量计量器具/试验设备检验报审表20审查主要测量计量器具/试验设备检验报审表监理单位专业监理工程师监理单位负责审查主要测量计量器具/试验设备检验报审：1、测量、计量器具、试验设备的种类、数量是否满足工程施工需要；2、仪器、设备的定检合格证明文件是否有效，仪器、设备是否在定检周期内。无无1个工作日主要测量计量器具/试验设备检验报审表主要测量计量器具/试验设备检验报审审查意见.7. 附录附录A 南方电网公司基建项开工报告模板附录B 南

27、方电网公司基建项目前期需办理主要文件清单附录C 南方电网公司基建工程前期需办理主要文件清单附录D业务指导书基本信息表附录A. 南方电网公司基建项开工报告模板工 程 开 工 报 告 工程名称XXX输变电工程工程地点XX市区镇建设单位电网公司供电局合同号-合同工期（天）设计单位监理单位施工单位施工项目经理工程造价（元）施工许可证号计划开工日期年月日计划竣工日期年月日工程主要内容电气部分：本期工程新建主变台，容量：MVA；110kV出线共XX回，分别为XX；10kV出线XX回，建设电容器共XX组，无功补偿电容器组XX千乏项目部对开工条件的简述 现场三通一平等条件已具备 施工所需主要材料设备已购置 工

28、程承包合同已签订 施工人员已调配 施工图纸已会审 施工组织设计/方案已审定 后勤保障已齐备 施工项目经理签名： 年 月 日监理单位意见： （单位盖章） 签名： 年 月 日业主项目部意见： （单位盖章）签名： 年 月 日 建设单位意见： （单位盖章）签名： 年 月 日 附录B. 南方电网公司基建项目前期需办理主要文件清单文件名称项目类型500kV及以上电网工程35kV及以上220kV及以下电网工程电源工程小型基建工程发改委立项批复选址意见通知书地震及地质灾害评估报告正常蓄水位报告枢纽布置总格局报告施工总布置规划报告压覆矿产报告文物调查防洪评价水资源论证及取水许可水工程规划路径批复环评批复变电站用

29、地预审(电源项目用地预审)塔基用地预审沿线各街道办、居委对线路路径的书面意见线路跨越或线路、站址进入其法定控制区域（铁路、水库、苗圃、建筑物、居民区、风景区、保护区、公园、民航、大型果园、墓园、军用设施、海域）需取得其管理部门或权属单位的书面意见书水保批复项目核准文件注：“”表示需办理文件。附录C. 南方电网公司基建工程前期需办理主要文件清单文件名称项目类型500kV及以上电网工程35kV及以上220kV及以下电网工程电源工程小型基建工程用地方案图土地证或土地使用证明建设用地规划许可证建筑设计方案报审土地合同民防报建审核意见消防（设计）报建审核意见排水审查意见林木伐移许可证建设工程规划许可证线

30、路工程规划许可证人防工程报建或异地建设许可防雷报建施工许可证注：“”表示需办理文件。附录D：业务指导书基本信息表业务指导书基本信息表名称中国南方电网有限责任公司基建项目建设准备业务指导书编码编制主体承接管理制度 序号管理制度名称编码编制主体1中国南方电网有限责任公司基建管理规定Q/CSG213020-2014基建部2中国南方电网有限责任公司基建项目管理办法Q/CSG213021-2014基建部关联业务指导书序号业务指导书名称编码编制主体1无无无2业务关联关系关联领域一级业务二级业务业务事项关联关系简要描述无无无无无流程接口清单流程接口编码接口类型接口方向本方业务领域本方业务流程本方流程节点对方业务领域对方业务流程对方流程节点无无无无无无无无无注：1、“承接管理制度”指编制本业务指导书必须遵循的，为规范本业务指导书所对应业务，网公司及分子公司所编制的管理制度。2、“关联业务指导书”指在本层级用于规范对应业务事项的其它业务指导书。3、“业务关联关系”指从流程流转以及业务归口管理等角度与本制度所规范业务关联的其它业务。4、“流程接口清单”列出本流程中与其他流程衔接的接口清单，其接口类型包括“领域内/领域外/外部单位”三种。.