中国南方电网有限责任公司基建项目招标采购及合同管理业务指书.doc

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1、. Q/CSGQ/CSG433025-2014中国南方电网有限责任公司工作标准基建项目招标采购及合同管理业务指书 中国南方电网有限责任公司 发 布2014-10-23 实施2014-10-22 发布 1总则 .目 录1.业务说明12.适用范围13.引用文件14.术语和定义25.管理要点36.流程步骤及说明67.附录13基建项目招标采购及合同管理业务指导书1. 业务说明1.1本指导书承接中国南方电网有限责任公司基建管理规定和中国南方电网有限责任公司基建项目管理办法，进一步明确基建项目的招标采购及合同管理要求。1.2为加强对中国南方电网有限责任公司(以下简称“公司”)基建项目招标采购及合同管理工作

2、的统一管理，规范基建项目招标采购及合同管理活动，实现基建项目招标采购及合同管理活动的规范化、标准化和制度化，明确管理职责，特制定本业务指导书。1.3管控策略为负责型+指导型。1.4统一规范策略为全网统一。1.5本业务指导书相关的业务流程：基建项目招标采购管理计划流程基建项目合同管理流程2.适用范围本业务指导书适用于公司总部和所属分、子公司的基建工程项目的勘察设计、施工、监理等招标采购活动和相关合同管理工作。公司控股、参股单位的基建项目勘察设计、监理、施工招标采购及和合同管理活动可参照本业务指导书执行。3.规范性引用文件下列文件对于本文件的应用是必不可少的。凡是注日期的引用文件，仅注日期的版本适

3、用于本文件。凡是不注日期的引用文件，其最新版本（包括所有的修改单）适用于本文件。中华人民共和国招标投标法（中华人民共和国主席令第二十一号）中华人民共和国招标投标法实施条例（中华人民共和国国务院令第631号）中国南方电网有限责任公司基建管理规定中国南方电网有限责任公司基建项目管理办法中国南方电网有限责任公司合同管理办法4.术语和定义4.1基建项目是指列入公司年度固定资产投资计划的电源、电网、小型基建等工程项目。4.2承包商是指在基建项目中提供勘察设计、监理、施工等服务的企业。4.3 招标方案是指以招标项目的技术经济、管理特点、条件和功能、质量、价格、进度需求为基础，依据有关法律政策、技术标准规范

4、编制的招标项目的实施目标、方式、计划和措施。4.4 合同管理是指依据法律和行政法规、规章制度，采取法律的、行政的手段，对合同关系进行组织、指导、协调及监督，保护工程合同当事人的合法权益，处理合同纠纷，防止和制裁违法行为，保证工程合同的贯彻实施等一系列活动。5.管理要点5.1 管理目标基建项目招标采购及合同管理业务指导书旨在通过对招标准备、投标、开评标、合同签订四个阶段的控制来达到保证招标采购质量及合同管理规范的目的。主要为招标采购项目需求计划申请的提出、需求计划的逐级审核、计划的批复、集中招标的权限划分授权、以及对基建项目招标准备阶段（招标需求计划、招标方案、招标文件、投标资格等）的管理，按招

5、投标法律法规规定履行招投标程序确定中标人、合同签订、合同履行、关闭过程的管理。5.2 管理要求5.2.1招标范围公司基建项目集中招标的范围包括：列入公司基建投资计划的基建项目（中央投资农网项目除外）的勘察设计、监理、施工等业务。公司基建项目集中招标实施总部和分、子公司两级集约管理，总部和分、子公司按照各自的职责范围组织实施。由公司统一发布一级采购目录及招标工作计划，A类电力基建项目由公司总部负责项目前期招标采购。B、C类电力基建项目由分、子公司负责项目前期招标采购。小型基建项目招标采购工作由各建设单位负责，地市供电局及以下单位的小型基建项目招标采购工作由地市供电局依据分子公司授权具体开展。5.

6、2.2招标方式达到公开招标条件的项目必须采用公开招标方式选择承包商。公司中低压配电网紧急基建项目（包括中低压配电网业扩配套项目、应急中低压配电网基建项目）的勘察设计、监理、施工的招标采购工作，采用年度框架招标方式，由地市供电局依据省公司授权，于公司固定资产投资计划下达后开展招标采购工作；年度框架招标采购完成前，沿用上年度招标结果。35千伏及以下电网工程，可由省公司按区、县范围打捆的方式进行设计、监理、施工招标。需采取邀请招标、不招标等形式选择勘察设计、监理、施工承包商的项目，应按照国家招标投标法及其实施条例和公司招标采购管理规定等法律、法规进行核准和审批，事后将结果报审批部门备案。未达到招标标

7、准的项目，由各分、子公司根据不同管理权限，依据国家招标投标法及其实施条例和公司非招标采购管理办法等法律、法规实施采购。5.2.3招标需求计划公司基建项目集中招标采购计划依据公司固定资产投资计划编制，各分、子公司应根据公司年度固定资产投资计划和基建项目总部招标计划，编制本公司的年度基建工程招标采购计划。各业主项目部根据基建项目招标采购计划和工程建设进展，在具备招标条件后（工程设计项目可研批复、施工项目施工图预算审定），提出基建项目勘察设计、监理、施工招标申请（包括项目招标范围、标包划分等建议、项目批文、技术文件和造价文件等资料）。各级基建管理部门对招标申请审核后，逐级按规定上报到基建项目招标管理

8、部门审核。5.2.4招标方案基建项目招标管理部门组织编制招标方案，招标方案包括招标范围、标段划分、招标方式、评标委员会组建办法、评标办法、中标推荐原则、框架招标份额分配原则和时间进度安排等内容。基建项目招标方案需按照招投标法律法规及公司相关管理规定履行内部审批。5.2.5 招投标程序基建项目招投标承办单位(部门)根据招标方案、公司基建项目标准招标文件和工程技术、造价文件，组织编写招标文件（含合同文本）、招标公告和招标最高限价文件（依据经评审的施工图预算编制招标最高限价）。采用公开招标方式的项目，招标服务单位（或招标代理机构）在公司阳光电子商务平台（）和国家指定网站中国采购与招标网（）等传媒发布

9、招标公告。采用邀请招标方式的，招标服务单位（或招标代理机构）向确定的潜在投标人发出邀请函。招标服务单位根据招投标法律法规规定及招标方案、招标文件提供招标服务，完成招标工作。承办单位（部门）按照公司相关审批流程报公司招标领导小组审批。5.2.6 加强招标责任管理各负责单位须严格按照国家招标投标法和公司招投标管理相关规定的要求，合法合规的开展招标工作。在评标过程中从严管理，坚决杜绝不规范问题重复发生。5.2.6.1 上级单位要通过定期抽查和交叉检查等形式，加强对下级单位基建招标行为的管理和监督。5.2.6.2 各单位、各部门一定要按照程序开展招标管理工作，凡是发现违反程序办理的事项，责任人无论是否

10、调到其他岗位，要自始至终负责，必要时出具书面解释。5.2.6.3 每一个招标项目，评标委员会主任和评委无论是否调到其他岗位，要自始至终对评标过程是否规范负责。5.2.7合同管理在公司法律工作管理部门归口管理下，基建管理部门开展工程建设合同管理工作。标准合同文本由公司基建部负责起草基建项目标准招标文件（含标准工程建设合同文本），经法律等部门审核后印发使用。基建项目标准招标文件（含标准工程建设合同文本）将定期修订，修订流程与制定流程相同。合同签订由建设单位与中标单位经合同协商后进行合同审批、签署流程，按各级建设单位合同管理办法规定的流程予以签订。合同签订后5个工作日内录入公司基建一体化信息系统，开

11、展合同管理，履约时不得随意改变。建设单位还应报上级单位备案，并抄送业主项目部、监理项目部。合同履行由业主项目部严格依据合同条款要求，在项目全过程按照项目安全、质量、进度、造价、技术等管理标准，对承包商履行合同的过程实施监督管理，如建设单位和承包商在合同履行过程中，就合同的变更事项履行了相关审批手续的，业主项目部做好合同变更情况统计，合同变更须执行公司合同管理规定的程序。合同统计： 建设单位每季度对本单位基建工程设计、监理和施工等合同详细数据进行收集，上报分、子公司和公司基建部。公司基建部根据各分子公司上报合同详细信息编制基建项目市场分析报告，并每季度进行发布。.6.流程步骤及说明6.1 基建项

12、目招标采购管理计划流程6.1.1基建项目招标采购管理计划流程图6.1.2 基建项目招标采购管理计划流程说明流程节点编号流程节点名称涉及部门涉及角色/岗位工作指引风险点描述引用文件条款关键控制点时间要求输入信息输出信息信息记录量化指标（可选）备注10提出年度招标需求计划建设单位基建管理部门项目管理专责各建设单位根据工程具体情况，提出下年度的招标计划建议公司基建项目管理办法（5.6.2招标采购）招标项目资料准备每年12月基建工程招标需求信息基建项目年度计划表基建项目年度计划表20汇总本单位年度招标需求计划分子公司基建管理部门项目管理专责各分子公司汇总下属建设单位年度招标需求计划公司基建项目管理办法

13、（5.6.2招标采购）每年12月基建项目年度计划表基建项目年度计划汇总表基建项目年度计划汇总表30汇总公司总部年度招标需求计划公司基建部项目管理专责公司基建部汇总各分子公司年度招标需求计划公司基建项目管理办法（5.6.2招标采购）每年12月基建项目年度计划汇总表基建项目年度计划汇总表基建项目年度计划汇总表40发布公司总部年度招标需求计划公司基建部主任在公司固定资产投资计划下达后，公司总部发布公司基建项目一级招标采购计划公司基建项目管理办法（5.6.2招标采购）招投标批次安排、总部和分子公司招标项目每年2月基建项目年度计划汇总表公司总部年度招标需求计划基建项目一级招标采购计划50授权分子公司招标

14、公司基建部综合处负责人公司总部可以根据情况授权分子公司组织开展招标采购活动公司基建管理办法第五章26条招投标批次安排、授权项目授权书授权书60发布分、子公司年度招标需求计划分子公司基建管理部门部门负责人分、子公司根据公司总部制订的基建项目一级招标采购计划，发布本单位的基建项目二级招标采购计划公司基建项目管理办法（5.6.2招标采购）招投标批次安排每年2月分、子公司基建项目年度计划汇总表分、子公司年度招标需求计划基建项目二级招标采购计划70授权建设单位招标分子公司基建管理部门部门负责人分子公司基建管理部门可以根据情况授权建设单位组织开展招标采购活动公司基建管理办法第五章26条明确授权项目授权项目

15、授权书授权书80做好招标准备建设单位基建管理部门项目管理专责总部、分子公司和建设单位按集中招标权限及授权各自准备招标采购技术文件及其他资料公司基建管理办法第五章26条；公司基建项目管理办法（5.6.2招标采购）招标方案、投标资格审查招标公告前招标方案内容招标采购技术文件及其他资料 90招标工作具体实施招标服务单位招标管理人员招标服务单位根据招投标法规定实施招标活动招投标法律法规、公司招标管理办法(中华人民共和国招标投标法第二章、第四章，中华人民共和国招标投标法实施条例第二章、第四章)招标风险防范招标计划时间内招标公告等招标结果报告推荐中标人纸质结束6.2 基建项目合同管理流程6.2.1 基建项

16、目合同管理流程图6.3.2基建项目合同管理流程图说明流程节点编号流程节点名称涉及部门涉及角色/岗位工作指引风险点描述引用文件条款关键控制点时间要求输入信息输出信息信息记录量化指标（可选）备注10开始建设单位20编制项目合同文本（含在招标文件中）建设单位项目管理专责各建设单位根据范本合同编制项目合同文本遵循法律法规 公司基建管理规定(第二十七条合同管理)体现项目管理的标准和要求项目招标前范本合同基建项目合同文本纸质30合同协商建设单位、承包商项目管理专责建设单位与承包商就合同内容协商不得修改实质性条款中标通知书发出30日内基建项目合同文本基建项目合同文本纸质40合同签订审核审批流程建设单位合同管

17、理员建设单位根据内部合同管理制度流程办理审批流程公司合同管理办法(第三章第三节、附录B、附录C)审批时间中标通知书发出30日内基建项目合同签署合同文本审批结果纸质50合同履行建设单位业主项目部经理由承包商根据合同内容履行合同安全、质量、进度等方面管控公司基建项目管理办法(5.6.3合同管理）项目里程碑计划、安全措施、质量标准等合同工期内合同内容检查合同履行记录纸质60合同备案上报建设单位基建部门合同管理员建设单位合同备案合同原件及份数合同签订后合同原件合同签订信息纸质70合同信息备案分子公司基建部基建部门合同管理员建设单位将签订的合同上报备案至分子公司合同签订后合同信息合同签订汇总信息电子80

18、合同签订信息录入基建一体化系统建设单位、分子公司基建管理部门业主项目部经理、分子公司基建部专责建设单位和分子公司通过公司基建一体化信息系统录入合同信息上报信息准确完整合同签订后5个工作日内合同信息基建一体化信息系统库电子90合同签订信息汇总分析公司基建部合同管理专责每季度公司基建部根据合同信息做市场分析报告并发布合同数据准确每季度合同汇总信息市场分析报告市场分析报告100合同履行监督检查建设单位基建部质安专责建设单位实施对承包商履行过程监督检查安全、质量、进度、造价等风险点公司基建项目管理办法5.6、5.7、5.8合同管理管控不定期项目检查检查情况检查记录110合同履行监督检查分子公司基建部门

19、基建部质安专责分子公司实施对承包商履行过程监督检查安全、质量、进度、造价等风险点公司基建项目管理办法5.6、5.7、5.8合同管理管控不定期项目检查检查情况检查及处罚记录120合同履行监督检查公司基建部门基建部质安专责公司基建部组织实施对承包商履行过程监督检查安全、质量、进度、造价等风险点公司基建项目管理办法5.6、5.7、5.8合同管理管控不定期项目检查检查情况检查及处罚记录130合同变更承包商业主项目部经理承包商提出变更公司基建项目管理办法5.9.3变更费用审核实施期内变更申请变更事项初审变更内容140合同变更审核审批流程建设单位业主项目部经理经初审过的变更由建设单位履行审核审批手续公司基

20、建项目管理办法5.6.3审批审核依据规定时间内合同变更申请合同变更审批意见变更审批意见150合同履约完成建设单位业主项目部经理建设单位对合同履约跟进公司基建项目管理办法5.6、5.7、5.8验收合同工期项目竣工验收竣工验收完成相关资料160合同结算业主项目部业主项目部经理根据要求进行合同结算公司基建项目管理办法5.9.4结合财务要求竣工结算需结算资料结算报告170合同统计建设单位合同管理专责建设单位基建部门进行项目结算后统计合同数据准确合同管理部门要求合同结算信息建设单位合同统计信息合同汇总信息180合同统计分析上报分子公司基建管理部门合同管理专责分子公司根据结算后的合同上报合同信息合同数据准

21、确合同管理部门要求结算合同信息分子公司合同汇总信息合同汇总信息190合同统计数据调整汇总公司基建部合同管理专责公司基建部根据调整合同信息进行评价分析合同数据准确合同管理部门要求结算合同汇总信息合同信息评价分析评价分析结果200合同关闭建设单位合同管理专责合同履约完成履约完成关闭7.附录附录1 南方电网公司基建项目总部招标年度计划表年南方电网公司基建项目总部招标年度计划表（调峰调频电源主体工程和500千伏及以上电网工程）序号分、子公司建设单位项目名称项目编号专业招标内容参与招标批次招标方式备注1项目1设计监理施工2项目2设计监理施工3项目3设计监理施工备注：1、建设单位填写：各省公司的建设分公司

22、或地市供电局，超高压项目部、调峰调频公司建管局；2、招标方式选择：南方电网公司总部招标，授权分、子公司招标；附录2 南方电网公司基建项目合同统计表基建项目合同信息表序号合同名称项目编码建设单位分、子公司电压等级(kV)专业业务合同对方单位合同价（万元）是否本单位职工持股企业是否满足公开招投标要求获得合同方式招标服务单位合同签订日期企业属性填报日期备注123附录3 业务指导书基本信息表名称中国南方电网有限责任公司基建项目招标采购及合同管理业务指书编码编制主体承接管理制度 序号管理制度名称编码编制主体1中国南方电网有限责任公司基建管理规定Q/CSG213020-2014基建部2中国南方电网有限责任公司基建项目管理办法Q/CSG213021-2014基建部关联业务指导书序号业务指导书名称编码编制主体1无无无2业务关联关系关联领域一级业务二级业务业务事项关联关系简要描述无无无无无流程接口清单流程接口编码接口类型接口方向本方业务领域本方业务流程本方流程节点对方业务领域对方业务流程对方流程节点无无无无无无无无无