最全私募基金尽调清单.docx

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1、私募基金尽调清单一、基金管理人及其子（分公司的基本情况(一）基金管理人的基本情况1.请提供基金管理人现行有效的营业执照、组织机构代码证、银行账户幵户许可 证、税务登记证、公司章程、国有资产产权登记证（如有），国有控股的基金管 理人提供国有资产管理机构的批准文件或有决策权权限的董事会、股东会决议文 件。2.请提供从工商行政管理机关打印的列明基金管理人目前基本情况的基本信息查询 单（盖有工商行政管理部门的查询章）3.请提供基金管理人自设立以来的全套工商登记资料(盖有工商行政管理部门的查触)。4.请提供基金管理人经营场所，包括与基金管理人注册地一致的经营场所证明，若 是自有产权，则提供产权证明；若是

2、租赁，则须提供租赁合同及完税证明。5.请提供基金管理人注册资本实缴的历次猃资报告（包括出资原始凭证）。6.请提供基金管理人任何有关特殊行业或业务的政府批复、证书或许可（如有）。7.请提供基金管理人最近三年经亩计的财务报告以及最近一个月的财务报表。(二）基金管理人子公司、分支机构及其他关联机构的基本情况（如适用）8.请提供基金管理人的子公司（持股5%以上的金融企业、上市公司及持股20%以 上其他企业）、分支机构及其他关联机构（受同一控股股东/实际控制人控制的 金融企业、资产管理机构或相关服务机构）现行有效的营业执照和公司意程。9.请提供从工商行政管理机关打印的列明基金管理人的子公司、分支机构及其

3、他关 联机构目前基本情况(包括注册资本、成立曰期、经营范围、经营期限、股东及 出资情况、股权是否质押或被查封等)的基本信息查询单。10.请提供基金管理人的子公司、分支机构及其他关联机构自设立以来的全套工商登 记资料(盖有工商行政管理部门的查询章)；如为境外子公司、分支机构及其他关联机构，请提供其商业登记证、历年周年申 报表、公岢意程11.基金管理人的子公司、分支机构和其他关联机构是否已经登记为私募基金管理 人，如是，请予以说明情况并提供相关基金管理人登记文件。12.请提供基金管理人子公司最近三年经亩计的财务报告以及最近一个月的财务报表。(三）涉外基金管理人的审批情况（如适用）13.如基金管理人

4、及其子公司、关联机构存在境外机构股东（直接、间 接），请提供相关主管部门核发的如下文件：1) 外商投资企业批准证书;2) FDI业务登记凭证(银行幵具）；3) 商务部批复（适用于外商投资性企业、外商投资创业投资企 业）；4) 证券投资业务许可证(适用于合格境外机构投资者境内 证券投资）；5) 深圳市金融办或其他QFLP试点区域主管部门核发的业务资 质文件或批复；6) 基金管理资格证书(适用于中外合资的证券投资基金管 理公司）；7) 其他主管部门核发的有关外资准入投资行业的证照或者批复 文件。二、基金管理人股东及实际控制人14.请提供基金管理人目前股权结构图，结构图应披露至咅个股东的最终 权益持

5、有人（实际控制人）及持股比例，即披露至自然人或国有资产 管理机构。15.请提供自然人股东（直接、间接）如下材料：1) 境内自然人股东的身份证复印件；2) 境外自然人股东的身份证明文件；3) 请提供自然人股东个人信息说明，包括但不限于姓名、性别、国 籍、身份证号码、对外投资情况等。16.请提供境内机构股东（直接、间接）的如下材料：1) 现行营业执照；2) 最新的公司萱程（合伙协议）；3) 从工商行政部门打印的列明其目前股东（合伙人）及出资情况的 基本信息查询单（须追溯至自然人或国有资产管理机构）。17.请提供经公证认证的境外机构股东（直接、间接）的全套注册资 料，包括但不限于1) 商业登记证；2

6、) 历年周年串拫表；3) 公司意程。18.基金管理人及其子公司是否存在信托持股、委托持股或类似协议安排 的情况，如有，请提供相关协议。19.如基金管理人存在实际控制人，请提供如下材料： 1实际控制人身份证明文件；2) 主体资格证明文件；3) 实际控制人对外投资的情况说明。20.基金管理人股东（合伙人）直接是否签署相关协议安排，如有，请提 供全部协议、附件及补充协议。三、基金管理人的高管人员21.请提供基金管理人现任高管人员名单，包括法定代表人（执行事务合 伙人委派代表）、总经理、副总经理（如有）和合规/风控负责人 等，提供前述人员的身份证复印件，并就其目前的任职情况(包括在 基金管理人及其他单

7、位的咅项任职)填写本文件清单附件高管人员 的调查表。22.基金管理人最近社保、住房公积金汇缴书、社保、公积金缴款凭 证（社保部门、公积金管理部门出具）23.基金管理人与高管人员聘用合同、业绩奖励协议、项跟投协议等。24.请提供高管人员的基金从业资格证书复印件。四、基金管理人的组织架构和内部沽理25.请提供目前内部组织架构图（包括所有部门及下属控股或参股子公司、办公自）。26.请提供基金管理人内部组织机构的职能介绍。27.请说明基金管理人是否已根据其由请的私募基金管理业务类型建立了 与基金管理人相适应的现行有效的制度，如有，请提供所有的制度文 件（具体制度视具体业务类型而定），主要包括：(1)

8、公司的基本制度：三会议事规则、总经理工作细则、关联交易 制虔、对外担保制度、对外投资管理制虔、子公司管理制度，财务管 理制虔，经营管理制虔，行政管理制虔，人事管理制虔，保密制虔，岗位隔离制虔等；(2) 运营风险控制制虔;(3) 信息披露制度；(4) 机构内部交易记录制虔；(5防范内暮交易、利益冲突的投资交易制度；(6) 合格投资者风险掲示制度；(7) 合格投资者内部亩核流程及相关制虔；(8私募基金宣传推介、募集相关规范制虔；(9) 公平交易制度（适用于私募证券投资基金业务）；(10) 从业人员买卖证券申报制虔。五、基金管理人的经营28.请说明基金管理人的主营业务、兼营业务的情况。29.请提供基

9、金管理人为从事其经营范围内的咅项业务而获得的由政府授 予的所有经营许可证和/或批文。30.基金管理人的工商经营范围及/或实际经营范围中是否兼营可能与私募 基金管理业务存在冲突的业务，如从事民间借贷、民间融资、配资业 务、小额理财、小额借贷、P2P/P2B、众筹、保理、担保、房地产幵 发、交易平台等业务，如有，请说明相关情况。六、重大诉讼、仲裁和行政处罚34.基金管理人及其子公司、分支机构、实际控制人、高管人员最近三年 尚未了结、已结案的重大诉讼、仲裁案件，请说明其在案件中的地 位(原告、被告、第三人)、对方当事人、争议事由及管辖机构，请提 供与案件有关的文件（过去三年已经得到终亩判决但尚未执行

10、完毕的 案件的终亩判决书、裁定、调解书及串请执行文件/正在进行、尚未得 到终亩判决的案件的起诉书、答辩书、判决及裁定）。35.基金管理人及其子公司、分支机构、实际控制人、高管人员目前如涉 及任何政府机构调查程序，请说明有关情况并提供相关文件。36.基金管理人及其子公司、分支机构、实际控制人、高管人员是否受到 过刑事处罚、金融监管机构部门行政处罚、被采取行政监管措施或受 到行业协会的纪律处分，如有，请说明并提供相关处罚文件、处罚的八、基金管理人的税务38.基金管理人适用的税种和税率及其享受的政府税收优惠情况的说 明。基金管理人（包括但不限于税收优惠政策，免税期，对正常适用 税率的减税，税务部门出

11、具的证明）以及相关政府批文。39.关于基金管理人和税务部门之间的所有税务争议、税务部门对基金管 理人的罚款的陈述。40.税务登记证(国税及地税)及财政登记证；及其它有关的税务文件。九、公司员工与社保41.请概括说明基金管理人及其子公司、分支机构的雇员状况（员工花名册），42.请概括说明基金管理人与员工之间劳动合同的签署情况、公司对人事 档案的管理情况。43.基金管理人签订劳动合同情况（首次签订劳动合同起止年月、最近一 次续签劳动合同起止年月、未签订劳动合同情况说明）。44.请提供基金管理人及其子公司、分支机构社保幵户登记资料，包 括“五险一金”（养老保险、医疗保险、失业保险、工伤保险、生肓 保险和住房公积金等)。45.请说明基金管理人及其子公司、分支机构为员工办理社会保险情 况，以及社保费用的缴纳情况。